证券登记结算公司考试试题及答案解析.docx

1、证券登记结算公司考试试题及答案解析一、单选题（本大题9小题每题0.5分，共4.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A净额结算B全额结算C定期结算D随时结算【正确答案】 ：A 【本题分数】：0.5分第2题证券登记结算公司的职能不包括（ A集中登记B集中存管C集中结算D集中交易【正确答案】 ：D 【本题分数】：0.5分【答案解析】）。解析 证券登记结算公司是为证

2、券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。第3题 （ ）原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查【正确答案】 ：A 【本题分数】：0.5分第4题证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。A即时交付B集中交付C货银对付D货银交付【正确答案】 ：C 【本题分数】：0.5分【答案解析】解析 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。第5题下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是（ A自有资

3、金不应低于1亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格【正确答案】 ：A 【本题分数】：0.5分【答案解析】）。解析 A项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。第6题下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告【正确答案】 ：D 【本题分数】：0.5分【答案解析】）。解析 证券登记结算公司依据证券法规定的业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算

4、、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。第7题 （ 成。）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形A中央证券登记结算有限责任公司的成立B深圳证券登记结算公司的成立C上海证券登记结算公司的成立D中国证券登记结算有限责任公司的成立【正确答案】 ：D 【本题分数】：0.5分第8题证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于 （ ），只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。A专门的清算交收账户B商业银行C专门的银行托管账户D证券交易所【正确答案】

5、：A 【本题分数】：0.5分第9题在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（ 结算制度。A独立法人B社团法C会员法人D多级法人【正确答案】 ：C 【本题分数】：0.5分二、多选题（本大题3小题每题1.0分，共3.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ A必备的服务设备B完善的数据安全保护措施C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D建立完善的风险管理系统【正确答案】 ：A,B,C,D 【本题分数】：1.0分第2题登记结算公司可以根据发行人的委

6、托向证券持有人派发证券权益，包括（ 等。A派发股息B派发红股C派发资本利得）。）D派发利息【正确答案】 ：A,B,D 【本题分数】：1.0分【答案解析】解析 登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。第3题关于证券登记结算公司，下列说法正确的有（ A证券登记结算采取全国集中统一的运营方式B证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样C具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施D不以营利为目的的企业法人【正确答案】 ：A,B,C,D 【本题分数】：1.0分【答案解析】）。解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不

7、以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。三、判断题（本大题9小题每题0.5分，共4.5分。请对下列各题做出判断，“”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）第1题证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。（ ）【正确答案】

8、 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。第2题设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】）解析 设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币2亿元。第3题结算风险保证基金即清算交割准备金。（【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】）解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。第4题投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开

9、立证券账户后，才可以从事证券交易。（ ）【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】解析 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。第5题结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。（【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】）解析 目前主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。第6题证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（ ）【正确答案】 ：【本题分数】：0.5分第7题通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。（ ）【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】解析 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。第8题结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（ ）【正确答案】 ：X 【本题分数】：0.5分【答案解析】解析 结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。第9题证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。（ ）【正确答案】 ：【本题分数】：0.5分