WZHS 0309 不符合规定情况事故及险情的报告分析和实施纠正措施程序Word格式文档下载.docx

1、11.1 1222.1222.32.42.5263313113123121目的和范围本程序制定的目的是确保公司SMS运行中不符合规定情况、事故及险情得到报告、分析和实施纠正，防止不符合规定情况、事故及险情重复发生。适用于本公司SMS相关部（室）/船舶发生的不符合规定情况、事故及险情的报告、调查分析和实施纠正。职责船员：所有船员有责向船长报告不符合规定的情况、事故和险情。船长：负责向指定人员报告船舶发生的不符合规定情况、事故/险情，并填写不符合、事故/险情报告表；按本程序要求进行调查、分析及纠正。公司SMS相关部（室）人员：发现不符合规定情况，必须向部（室）负责人报告。公司SMS相关部（室）负责

2、人：负责向指定人员报告不符合规定情况，并填写不符合、事故/险情报告表；按本程序进行调查、分析及纠正。指定人员：负责接收部（室）/船舶报告的不符合规定情况、事故及险情；负责界定不符合规定情况的严重程度并规定纠正期限。NSM办公室：做好不符合规定情况、事故及险情的汇总与记录。工作程序报告：任何人员有责将涉及或发现的不符合规定情况、事故/险情，向SMS相关部（室）负责人/船长报告。船舶不符合规定情况的报告：不符合规定情况的来源（但不局限下列各条）：日常的值班、管理、操作、维护保养、训练、演习和自查。温州福来登海运有限公司 2/6接受海事主管机关的检查，船舶检验机构的检验。 接受公司的检查。 船长对S

3、MS的复查； 公司内审和主管机关外审3.1.2.2 船长应将船舶日常工作、自查和主管机关检查发现的不符合规定情况填写不符合、事故/险情报告表向指定人员报告。为了使不符合规定情况得到及时报告，船长可在不符合、事故/险情报告表送达公司前，利用电话或传真等方式尽快报告指定人员。3.1.3 部（室）负责人应将日常工作和自查发现的不符合规定情况填写不符合、事故/险情报告向指定人员报告。3.1.4 事故/险情的报告：船舶发生事故，须立即按规定向海务部报告，同时还应向最近的海事主管机关报告。当事故的紧急状况过后，船舶还必须按3.1.2“不符合规定情况” 进行报告。船舶发生险情也必须按3.1.2“不符合规定情

4、况”进行报告。3.1.5 指定人员应对发生的不符合规定情况界定严重程度及纠正完成期限，若属重大不符合规定情况，还应提请总经理进行管理复查。3.1.6 指定人员应对发生的不符合规定情况、事故及险情提出相应的处理意见和要求，包括落实纠正措施的部（室）或人员。3.1.7 对于事故的处理按船舶事故调查处理须知（FLD- 04-A-08）执行。3.2 调查和分析SMS相关部（室）负责人/船长要召集相关责任人调查详细情况和所有记录，分析可能的原因，记录纠正措施表，报指定人员审定。调查和分析可以从以下方面考虑（但不限于此）： 责任者是否熟悉其职责； 是否具备适任条件； 是否经过相关培训；温州福来登海运有限公

5、司 3/6 是否了解安全管理体系规定的程序和须知； 对程序和须知的背离程度； 当时的工作环境及其他客观条件； 安全管理体系文件是否存在偏差等。3.3 纠正及实施3.3.1 在报告和调查、分析工作完成的基础上，相关责任部（室）/船舶应对不符合规定情况、事故及险情制定相应纠正措施，纠正措施应当切实有效，可以从以下方面考虑（但不限于此）： 责任者重新学习安全管理体系文件，切实熟悉其职责； 调换不适任人员； 开展必要的培训； 切实掌握安全管理体系规定的程序和须知； 提供资源支持、改善工作环境及其他客观条件； 复查公司的安全管理体系； 对现有的程序和须知进行修改； 制定新的预防措施、程序或须知； 在公司

6、范围内传播经验教训等。3.3.2 相关责任部（室）或船舶应填写纠正措施表报送指定人员，纠正措施经指定人员审定后，相关责任部（室）或船舶应在拟定的纠正期限内按制定的纠正措施实施纠正。3.3.3 SMS相关部（室）负责人/船长要组织人员采取适当可行的手段对发生的不符合规定情况、事故及险情进行纠正，并将纠正措施落实情况记录纠正措施表。3.4 验证3.4.1 纠正措施完成后，指定人员亲自或指派相关人员对纠正措施的实施效果进行验证，对船舶的验证可委托船长进行，必要时可要求实施纠正部门或船舶提供有关纠正的原始客观证据。温州福来登海运有限公司 4/63.4.2 纠正措施效果较好，不符合规定情况关闭，NSM办

7、公室负责归档，如纠正措施无效或效果不明显或在规定期限内未实施纠正，指定人员按新的不符合规定情况处置。3.5 反馈及后续行动3.5.1 纠正措施表经指定人员签署后，送返NSM办公室归档保存。NSM办公室要复印两份，一份留存，一份反馈报告部（室）/船舶。3.5.2 NSM办公室应每半年填写不符合、事故/险情汇总表，统计公司所发生的不符合、事故/险情，于每年1月或7月的中旬前报指定人员。3.5.3 指定人员根据不符合规定情况、事故和险情的报告及公司安全现状，分析和评价公司安全管理。必要时根据问题的严重性和趋势性，指定人员可向总经理提议及时进行安全管理复查。对存在可能会再次发生的问题应制定相应的预防措

8、施。3.5.5 如果报告的不符合规定情况、事故及险情等可能涉及到公司其它SMS相关部（室）/船舶时，指定人员应将不符合规定情况、事故及险情的情况、分析、结果和其它任何适用的资料向这些SMS相关部（室）/船舶通报，避免其他SMS相关部（室）/船舶出现同类的问题。有关SMS相关部（室）负责人/船长应采取相应的预防措施并组织实施，将落实情况向指定人员报告。3.6 其他来源发现的不符合规定情况的处理：3.6.1 内部审核发现的不符合规定情况按内部审核程序执行。3.6.2 外审时发现的不符合规定情况，公司应制定纠正措施，将制定的纠正措施草稿送当地会务审核员审阅，经同意后写入审核组开列的不符合规定情况报告

9、中，并交当地会务审核员签名确认。 在制定纠正措施时应掌握以下原则： 文件类不符合：1、组织何人在何时间学习何文件； 2、文件修改的主要内容或方向； 3、由何人负责在何时间内按文件控制程序完成对何文件的修改。 活动类不符合：1、组织何人在何时间学习何文件（根据需要，不同层面可以分别学习）； 2、由何人负责在何时间内完成已出现的问题的整改；温州福来登海运有限公司 5/6 3、由何人负责在何时间内针对该问题管理上的原因实施 相应的纠正措施； 4、按规定做好上述工作的相关记录； 5、今后严格按相关的规定开展此类安全管理活动。4 记录4.1 不符合、事故/险情报告表一式二份，一份部（室）负责人/船长保存

10、，另一份NSM办公室处理并保存，保存期限均为五年。4.2 纠正措施表在有关部（室）/船舶完成填写后，由指定人员亲自或指派他人进行效果验证；经审核后，一式二份，一份NSM办公室保存，一份交部（室）/船舶保存，保存期限均为五年。4.3 不符合、事故/险情汇总表由NSM办公室填写一式二份，一份交指定人员保存，一份NSM办公室保存，保存期限均为五年。5 附录5.1 附录1不符合、事故/险情报告表5.2 附录2纠正措施表5.3 附录3不符合、事故/险情汇总表6 支持性文件6.1 SMS内部审核程序（FLD- 03-13）6.2 SMS有效性评价和管理复查程序（FLD- 03-14）温州福来登海运有限公司

11、 6/6附录1 温州福来登海运有限公司 不符合、事故/险情报告表 FLD- 03-09-01部（室）/船舶：报告人：发现时间：不符合、事故/险情的描述：不符合的界定意见：界定性质： 纠正期限： 一般不符合 严重不符合 立即纠正 重大不符合 一周内纠正 一个月内纠正 二个月内纠正 三个月内纠正指定人员处理意见： 签字： 日期：注：本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）船一份，保存期限五年。附录2 温州福来登海运有限公司 纠 正 措 施 表 FLD- 03-09-02相对应的报告表编号：不符合、事故和险情发生原因分析：部（室）负责人/船长：纠正措施：拟定完成日期：日期：指定人员审定意见：指定人员：日期：验证： 已消除 未消除验证人：指定人员意见：指定人员（签名）：本表一式二份报NSM办公室审核后返回部（室）/船舶一份，保存期限五年。附录3 温州福来登海运有限公司 不符合、事故/险情汇总表 FLD- 03-09-03编号发生部（室）/船舶时间简 要 描 述性质 年 月 日 NSM办公室负责人：本表一式二份，一份留NSM办公室，一份送指定人员，保存期限五年。