证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2439篇.docx

1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第2439篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习一、单选题1.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。 证券市场基本法律法规 投资银行业务 金融市场基础知识 证券投资顾问业务A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：考点：考查本题证券从业人员执业行为准则的有关规定。 2015年7月，中国证券业协会发布关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 改革

2、后的入门资格考试科目设定两门：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。2.金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列( )条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 损失可能超过购买支出的 金融产品不易理解的 期限较长的A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节代销金融产品业务【答案】：D【解析】：考点：金融产品代销机构的信息披露。 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书

3、面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。3.中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 公司治理 内部控制 经营运作 风险状况A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第3节财务顾问的监管和法律责任【答案】：B【解析】：考点：考查财务顾问的监管。 根据证券法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等法律法规，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查

4、。4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A、2B、3C、4D、5点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的监督管理【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。5.按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A、3B、4C、5D、6点击展开答案与

5、解析【知识点】：第2章第5节保荐代表人【答案】：C【解析】：考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。6.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有( )。公司聘用会计师事务所，由股东大会决定公司解聘会计师事务所，由股东大会决定就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节公司财务会计制度的基本要求和内容【答案】：D【解析】：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决

6、定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。7.有限责任公司的注册资本是指( )。A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B、在公司登记机关登记的实收资本总额C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D、公司实际拥有的资产总额点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节有限责任公司【答案】：C【解析】：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。8.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身

7、份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处( )万元罚款的行政处罚。A、3B、5C、10D、50点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节典型案例【答案】：A【解析】：考点：考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。9.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、

8、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。10.按照证券法第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其()，没收违法所得，违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A、给予警告；10B、处3年以下有期

9、徒刑或者拘役；5C、暂停或者撤销证券、基金从业资格；6D、责令依法处理非法持有的证券；3点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任【答案】：D【解析】：考点：本题考查证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。11.按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规

10、定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将()，并处()罚款。A、责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B、给予警告；10万元以上100万元以下C、暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D、责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第5节法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

11、的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。12.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是( )。A、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C、科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交

12、，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节科创板转融通证券出借和转融券业务【答案】：C【解析】：考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。13.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。 责令停业整顿 指定其他机构托管、接管 撤销经营证券业务许可 撤销 限制业务活动 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A、B、C、D、点击展开答案与解

13、析【知识点】：第2章第2节证券公司风险控制指标管理【答案】：A【解析】：考点：考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： (1)责令停业整顿； (2)指定其他机构托管、接管； (3)撤销经营证券业务许可； (4)撤销。14.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是( )。A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会B、甲公司决定不设副董事长C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定

14、，履行董事职务D、董事张某一届任期五年点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节有限责任公司【答案】：D【解析】：考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。15.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。A、股票发行日期B、股东取得股份的日期C、股东的姓名D、股东所持股份数点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节股份有限公司【答案】：A【解析】：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日

15、期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。16.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近( )未受过刑事处罚的条件。A、1年B、2年C、3年D、5年点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：C【解析】：考点：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。17.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之

16、间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易A、2、3、4B、1、3、4C、1、2、4D、1、2、3、4点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。18.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争

17、手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A、112个月B、312个月C、612个月D、1224个月点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：B【解析】：考点：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取证券发行与承销管理办法第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予

18、以处罚： (1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者； (2)以不正当竞争手段招揽承销业务； (3)从事证券发行与19.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。A、虚假记载、误导性陈述或者遗漏B、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者遗漏D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节证券交易【答案】：D【解析】：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20.主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基

19、本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A、3B、5C、7D、10点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。 主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。21.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，( )除外。A、财务B、经营场所C、期货行情信息D、人员点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节证券公司中间介绍业务【答案】：C【解析】：证券公司与期货公

20、司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。22.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C、加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司流动性风险管理【答案】：D【解析】：证券

21、公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。 证券公司的融资管理应符合以下要求： (1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。 (2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。 (3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。 (4)密切监测主要23.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处()罚款。A、10万元以上1

22、00万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第5节法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券投资基金法第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。24.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。A、120B、100C、80D、50点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：B【解析】：考点：考查融资买入证券的保证金比例。 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。

23、融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。25.按照证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业证书的申请程序是( )：申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：A【解析】：根据证券业从业人员资

24、格管理实施细则(试行)，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。26.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。A、100亿美元B、100亿元人民币C、200亿美元D、200亿元人民币点击展开答案

25、与解析【知识点】：第3章第6节合格境内机构投资者境外证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：考查境外投资顾问的相关知识。接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。 27.应当主动申请注销的情形，不包括( )。A、发生自然人投资者死亡的B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务

26、的营运管理【答案】：D【解析】：考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。 28.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是( )。A、监事会必须设立主席和副主席B、监事会主席和副主席是监事会的召集人C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D、对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董

27、事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。29.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在( )内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A、10日B、15日C、20日D、30日点击展开答案与解析【知识点】：第1章第3节合伙企业解散、清算【答案】：B【解析】：考点：本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 30.按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗

28、客户行为的，对其责令()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上()万元以下的罚款。A、改正，给予警告；3；20B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C、改正，给予警告；5；50D、停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查期货交易管理条例第六十七条的规定。期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处1

29、0万元以上50万元以下的罚款。31.按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )A、2B、3C、5D、10点击展开答案与解析【知识点】：第3章第5节证券自营业务管理及操作【答案】：C【解析】：考点：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。 32.经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、中国银行业协会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【答案】：A【解析】：考点：本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。33.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属