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1、证券从业资格考试基础知识模拟试题附答案 证券基础之证券市场概述模拟试题 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。 A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证 2凭证证券又称（）。 A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券 3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A用途 B性质 C对象 D内容 4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 5金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭

2、证证券 6证券登记结算公司性质上属于（）。 A证券服务机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织 7证券业协会性质上是（）。 A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 8证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 9证券按其性质不同，可以分为（）。 A凭证证券和有价证券 B资本证券和货币证券 C商品证券和无价证券 D虚拟证券和有价证券 10有价证券是（）的一种形式。 A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本 11广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 A商品证券 B凭证证券 C

3、权益证券 D债务证券 12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权 13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券 14资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B项目投资 C货币投资 D金融投资 15资本证券主要包括（）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和其他证券 D股票、债券和金融衍生产品 16有价证券具有的主要特征是（）

4、。 A期限性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C期限性、收益性、流通性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性 17证券流通性不受（）因素影响。 A证券期限的长短 B证券信誉的好坏 C市场的完善程度 D经济发展速度 18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A政府、金融机构、公司企业 B中央政府、地方政府、公司企业 C政府、中央银行、公司企业 D政府、金融机构、财政部、公司企业 19证券公司的主要业务内容有（）。 A股票、债券和基金 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20证券业

5、协会和证券交易所属于（）。 A政府组织 B政府在证券业的分支机构 C自律性组织 D证券业最高监管机构 21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。 A信贷、投资 B建设资金 C生产经营活动 D注册资本金 22证券自律性组织包括（）。 A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会 C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会 23我国的证券监管机构指的是（）。 A证券行业自律性组织 B证券业协会 C中国证券监督管理委员会及其派出机构 D证券信用评级机构 24证券交易所在性质上是一种（）。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 25证券信

6、用评级机构在性质上是一种（）。 A证券监管机构B证券服务机构 26有价证券之所以能够买卖是因为它（）。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 27公司证券的形式包括（）。 A公司债券、商业票据及政府债券 B商业票据、金融债券 C股票、金融债券 D股票、公司债券及商业票据 28变动收益证券的具体形式有（）。 A优先股股票和普通股股票 B普通股股票和浮动利率债券 C优先股股票和浮动利率债券 D普通股股票和无价证券 29证券交易价格是通过（）确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行者与证券商协商 30参与交易的各方应该获得

7、平等的机会，这是（）原则。 A公开 B公平 C公正 D平均 31证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。 A发行市场和交易市场 B股票市场、债券市场和基金市场 C集中交易市场和场外市场 D国内市场和国外市场 32证券市场按横向结构关系，可以分为（）。 A发行市场和交易市场 B集中交易市场和场外市场 C国内市场和国外市场 D股票市场、债券市场和基金市场 33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。 A直接融资市场 B间接融资市场 C货币市场 D资本市场 34按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A经济性质 B募捐方式 C交易场所 D交易性质 35场内市场

8、是在固定场所进行，一般是指（）。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场 36可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A基金 B股票 C另一种债券 D任意证券 37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。 A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场 38（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A商业票据市场 B银行承兑汇票市场 C大额可转让存单市场 D金融同业拆借市场 39证券市场的基本功能不包括（）。 A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能 40（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事

9、证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A1790年5月17日 B1792年5月17日 C1793年5月17日 D1817年5月17日 41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。 A股票市场和债券市场 B证券市场和银行信贷市场 C证券市场和保险市场 D货币市场和资本市场 42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。 A拥有剩余资金 B盈利 C弥补资金的不足 D宏观调控 43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。 A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场 44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。 A股票市

10、场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D证券市场和中长期信贷市场 45下列（）不属于证券市场的基本功能。 A筹集资金 B资本定价 C资本配置 D国有企业转制 46世界上第一家股票交易所在（）成立。 A纽约 B伦敦 C阿姆斯特丹 D费城 4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。 A股份公司数量剧增 B有价证券发行总额剧增 C有价证券结构变化 D金融创新不断深化 481918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A北平证券交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D天津市企业交易所 49机构投资者主要有（）。

11、 A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是 50证券投资基金不可以按（）进行分类。 A基金的组织形式 B基金是否可自由赎回 C基金规模是否固定 D基金管理公司的人数 51在我国，证券交易所是经（）批准设立的。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 52目前，我国的股票发行制度是（）。 A行政审批制 B注册制 C核准制 D计划制 53我国证券发行的品种不包括（）。 AA股、B股 B基金 C国债 D金融衍生产品 541602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。 A. 意大利里昂 B. 法国巴黎 C. 荷兰阿姆斯特丹 D. 英国伦敦 551790年，美国第一个证券

12、交易所（）成立。 A. 华尔街交易所 B. 费城交易所 C. 纽约交易所 D. 波士顿交易所 56纽约证券交易所是由（）改名而来的。 A. 纽约证券交易会 B. 纽约证券交易协会 C. 纽约证券交易联合会 D. 纽约证券交易组织 57中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。 A. 上海股份公所 B. 上海公业公所 C. 上海证券物品交易所 D. 北平证券交易所 58首批证券投资基金正式运作于（）。 A. 1998年3月 B. 1997年11月 C. 1993年4月 D. 1999年4月 59中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（） A. 1993年4月22日 B. 1994年4月22日 C

13、. 1999年7月1日 D. 1993年7月1日 60上海证券交易所成立于（）。 A. 1991年6月 B. 1990年6月 C. 1990年12月 D. 1991年12月 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1证券的票面要素包括（）。 A持有人 B证券的标的物 C发行公司名 D标的物的价值 2证券的基本特征有（）。 A增值特征B法律特征C保值特征D书面特征 3证券是指（）。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得

14、该证券拥有的特定权益的凭证 4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 A商业汇票 B凭证证券 C无价证券 D货币证券 5广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 A商品证券 B凭证证券 C货币证券 D资本证券 6货币证券具体包括（）。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D银行本票 7以下属于资本证券的是（）。 A可转换证券 B股票 C债券 D基金证券 8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。 A提货单 B购物券 C仓库栈单 D运货单 9有价证券按发行主体的不同可分为（）。 A政府证券 B无价证券 C公司证券 D金融证券 10按证券收益是否固定，有价证券可分为

15、（）。 A固定收益证券 B银行收益证券 C商业收益证券 D变动收益证券 11属于固定收益证券的有（）。 A普通股股票 B固定利率债券 C优先股股票 D浮动利率债券 12按募集方式分，有价证券可分为（）。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 13公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否 C采取公示制度与否 D证券公开发行与否 14按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。 A股系 B债券 C购物券 D其他证券 15有价证券的基本特征有（）。 A期限性 B风险性 C流通性 D产权性 16证券收益性的多少通常取决于（）。 A资产增值数额的多少 B

16、该证券的需求状况 C证券市场的供求状况 D证券发行时间的长短 17制约证券流通性的因素有（）。 A证券期限 B利率水平及计算方式 C信用度D知名度 18证券市场的参与者包括（）。 A证券发行人 B证券投资者 C证券市场中介机构 D证券自律性组织 19机构投资者的共同特点是（）。 A投资资金数量大 B收集和分析信息的能力强 C可通过有效的资产组合分散风险 D投资活动对市场影响大 20个人投资者投资证券的主要目的是（）。 A谋求操纵证券市场 B追求盈利 C谋求资本的保值 D谋求资本的增值 21证券公司的主要业务有（）。 A承销和自营证券 B代理交易证券 C受托资产管理 D证券投资咨询 22证券服务

17、机构主要包括（）。 A证券登记结算公司 B证券投资咨询公司 C会计师事务所 D资产评估和证券信用评级机构 23证券监管机构的主要职责是（）。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 D维持公平而有秩序的证券市场 24证券交易所的主要职责有（）。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 25金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。 A直接和间接金融市场B按金融工具的性质C按金融工具的期限D按地域 26证券市场是（）直

18、接交换的场所。 A商品 B价值 C财产权利 D风险 27证券市场具有（）显著特征。 A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C交易对象为满足需要的商品 D直接交换的场所 28证券市场按纵向结构关系，可分为（）。 A股票市场和债券市场 B初级市场和次级市场 C发行市场和交易市场 D一级市场和二级市场 29影响股票价格波动的因素有（）。 A经营业绩 B发展潜力 C发行数量 D行业特点 30我国股票公募发行的方式有（）。 A行政摊派 B认购证方式 C储蓄存单挂钩方式 D上网定价方式 31债券的发行人有（）。 A中央政府 B政府机构 C企业 D金融机构 32一般说，金融市场的形式有（）。 A直

19、接融资市场 B证券市场 C间接融资市场 D信贷市场 33货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（） . A短期信贷市场 B金融同业拆借 C商业票据市场 D回购协议市场 34货币市场可以划分为（）。 A短期信贷市场 B同业拆借市场 C回购协议市场 D商业票据市场 35资本市场包括（）。 A中长期信贷市场 B股票市场 C债券市场 D基金市场 36金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。 A证券市场 B中长期信贷市场 C信托市场 D金融租赁市场 37证券市场的形成与（）有关。 A生产力的发展 B社会分工日益复杂 C社会化大生产的需要

20、 D股份公司的出现 38从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。 A融资证券化 B投资者法人化 C证券品种多样化 D融资技术网络化 39证券市场的主要功能，有（）。 A筹集资金 B资本配置 C确定资本价格 D调节经济 40第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（）。 A浮动利率债券 B可转换债券 C认股权证 D分期债券 41回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。 A成立了证券交易所 B市场发展日益规范 C证券发行规模逐年扩大 D机构投资者的队伍不断扩

21、大 42由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。 A大大加强了各类中介机构的责任 B提高证券市场的透明度 C维护“三公”原则 D规范股票发行和上市行为 43上网定价发行具有的优点（）。 A操作简便 B时间短 C成本低 D投资者多 44目前股票的发行方式有（）。 A定向募集 B网下询价、网上定价发行 C发行认股证 D上网发行和法人配售相结合 45目前，我国发行的证券品种有（）。 A股票 B基金 C国债 D企业债券 46我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。 A证券市场自由化 B股票市场融资国际化 C债券市场融资国际化 D证券业国际化 47

22、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。 A直接从事 B股交易 B可以成为证券交易所的特别会员 C设立合营公司从事证券承销和交易 D设立合营公司从事证券投资基金管理业务 48我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（） A品种多元化 B期限多样化 C信誉等级较高 D融资成本较低 三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。 1证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（） 2证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（） 3凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不

23、能使持有人取得相应收入。（） 4证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（） 5购物券是一种有价证券。（） 6证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（） 7有价证券可以买卖和自由转让。（） 8凭证证券又称为无价证券。（） 9有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（） 10有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（） 11有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（） 12虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。（） 13有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（） 14货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（） 15货币证券就是银行证券。（） 16资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（） 17非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（） 18上市证券的种类多于非上市证券的种类。（） 19有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（） 20公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（） 21有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（） 22证券市场上的交易对象股票、债券、