20春西交《金融市场学》在线作业答案42.docx

1、20春西交金融市场学在线作业答案42(单选题)1: 以下选项中不属于增资发行程序的是：A: 董事会形成决议；B: 项现有股东发出通知或公告；C: 与二级市场中的证券经纪商达成协议；D: 处理失股权。正确答案: C(单选题)2: 按照股东享有的权益不同，可以将股票分为 ( )A: 记名股票和不记名股票 B: 有面额股票和无面额股票 C: 普通股票和特殊股票D: 成长性股票和防守性股票。正确答案: C(单选题)3: 现代商业票据是：A: 双名票据；B: 面额随意性较大；C: 主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具；D: 通常采用面额发行。正确答案: C(单选题)4: 下列选项中正确的

2、是( )A: 在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水B: 在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水C: 间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水D: 间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水正确答案: C(单选题)5: 在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：A: 成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；B: 价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；C: 委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；D: 时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交正

3、确答案: D(单选题)6: 在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：A: 发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；B: 存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；C: 金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；D: 金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。正确答案: B(单选题)7: 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）A: 公开B: 公正C: 公平D: 公允正确答案: D(单选题)8: 在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素

4、是()A: 期权合约的有效期B: 期权合约协定价格的高低C: 证券市场行情D: 交易双方的信用正确答案: D(单选题)9: 香港的汇率制度是( )A: 清洁浮动B: 蠕动汇率制C: 货币局制度D: 金本位制正确答案: C(单选题)10: 在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（ ）A: 主承销商B: 附承销商C: 次承销商D: 分承销商正确答案: A(单选题)11: 下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因：A: 外汇经纪人之间的竞争；B: 外汇市场交易规模的扩大;C: 远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；D: 银行间直接进行交易的可能性增大。正确答案: B(单选题)12

5、: 香港的汇率制度是( )A: 清洁浮动B: 蠕动汇率制C: 联系汇率制D: 金本位制正确答案: C(单选题)13: 按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（ ）A: 普通股B: 不记名股票C: 记名股票D: 有面额股票正确答案: A(单选题)14: 布雷顿森林体系下的国际货币制度是（ ）A: 金本位制B: 金块本位制C: 金汇兑本位制D: 纸币本位制正确答案: C(单选题)15: 能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )A: 期货交易所的会员B: 期货交易所的普通会员C: 期货交易所的特别会员D: 期货交易所专门事务委员会的成员正确答案: C(单选题)16: 短期利率是指借贷期在多长时期

6、的信贷利率（ ）A: 1个月B: 半年C: 1年D: 2年正确答案: C(单选题)17: 伦敦资本市场不包括()A: 伦敦证券发行市场B: 伦敦证券交易所C: 伦敦黄金市场D: 国际债券市场正确答案: C(单选题)18: 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：A: 金融工具的偿还期；B: 金融工具的盈利率；C: 金融工具发行者的资信水平；D: 金融市场利率。正确答案: D(单选题)19: 以下选项中不属于企业债券的特点的选项是()A: 收益率较高，实际收益率相对高于国家债券或金融债券B: 风险较国家债券或金融债券小C: 期限较长D: 利息收入要纳税正确答案: B(单选题)20: 直接融资

7、与间接融资的主要区别是：A: 融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系；B: 资金的规模大小；C: 使用的金融工具；D: 资金使用期限的长短。正确答案: A(单选题)21: 在美国，国库券的发行市场和流通市场：A: 有着严格的界限；B: 在时间顺序上的界限不再清晰；C: 参与主体都一样；D: 都不禁止美国联邦储备委员会参加。正确答案: B(单选题)22: 剔除了物价因素的影响,体现货币购买力条件不变的利率是( )A: 名义利率B: 实际利率C: 固定利率D: 浮动利率正确答案: B(单选题)23: 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：A: 债券与股票表明的关系不同

8、；B: 债券与股票投资者的权利和义务不同；C: 债券与股票收益的决定相同；D: 债券与股票的发行者不同。正确答案: D(单选题)24: 在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：A: 样本股票价格与上市样本股票数之商的和；B: 样本股票价格与上市样本股票数；C: 样本股票价格；D: 样本股票价格与上市样本股票数之积的和。正确答案: A(单选题)25: 人民币特种股，又叫做（ ）A: A股B: B股C: H股D: N股正确答案: B(多选题)26: 资本市场上的交易工具主要有()A: 货币头寸B: 票据C: 债券D: 股票E: 外汇正确答案: C,D(多选

9、题)27: 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）A: 风险性最低B: 流动性最高的C: 收益率最高D: 安全性最高正确答案: A,B,D(多选题)28: 按照对于汇率的管制程度不同,汇率分为( )A: 官方汇率B: 市场汇率C: 名义汇率D: 实际汇率正确答案: A,B(多选题)29: 成长型与收入型基金的差异主要表现在()A: 投资方向不同B: 投资目标不同C: 资金分布不同D: 派息情况不同E: 投资工具不同正确答案: B,C,D,E(多选题)30: 根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。A: 股票基金B: 国债基金C: 货币市场基金D: 平衡基金E:

10、 黄金基金正确答案: A,B,C,E(多选题)31: 纽约金融市场包括( )A: 联邦基金市场B: 纽约证券交易所C: 纽约外汇市场D: 国际货币基金组织E世界银行正确答案: A,B,C(多选题)32: 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）A: 票据市场B: 证券市场C: 货币市场D: 资本市场正确答案: A,B(多选题)33: 下面属于直接融资工具的是（）A: 银行贷款B: 直接借贷凭证C: 股票D: 债券正确答案: B,C,D(多选题)34: 金融市场的管理手段有( )A: 经济手段B: 法律手段C: 行政手段D: 计划手段正确答案: A,B,C(多选题)35: 纽约金融

11、市场包括（ ）A: 联邦基金市场B: 纽约证券交易所C: 纽约外汇市场D: 国际货币基金组织E: 世界银行正确答案: A,B,C(多选题)36: 按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）A: 货币市场B: 外汇市场C: 资本市场D: 现金市场E: 股票市场正确答案: A,C(多选题)37: 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）A: 交易场所和交易时间不一样B: 交易认资格限制不一样C: 交易的主体不一样D: 交易合约的标准化程度和流通性不一样正确答案: A,B,C,D(多选题)38: 外汇期货市场主要有以下作用（）A: 提供了保值的工具B: 消除了信用风险C: 提供了有效率

12、的中心市场D: 降低了外汇市场的波动正确答案: A,B,C(多选题)39: 股票市场基本投资特点（ ）A: 随意性B: 临时性C: 专业性强D: 资本数量要求大E: 预期收益率高，风险大正确答案: B,C,D,E(多选题)40: 金融市场投资三原则是( )A: 安全性B: 流动性C: 收益性D: 期货正确答案: A,B,C(多选题)41: 短期政府债券一般具有的特征有()。A: 流通性强B: 面额较小C: 违约风险小D: 利息免税正确答案: A,B,C,D(多选题)42: 若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）A: 有累积优先股票B: 有参与优先股票C: 非参与优先股票D: 非累积优

13、先股票正确答案: B,C(多选题)43: 短期政府债券一般具有的特征有(       )。A: 流通性强B: 面额较小C: 违约风险小D: 利息免税正确答案: A,B,C,D(多选题)44: 在外汇直接标价法下采用公式（）A: 远期汇率=即期汇率十升水B: 远期汇率=即期汇率贴水C: 远期汇率=即期汇率升水D: 远期汇率=即期汇率十贴水正确答案: A,B(多选题)45: 金融市场投资的基本原则主要有（）A: 安全性原则B: 风险性原则C: 流动性原则D: 收益性原则正确答案: A,C,D(判断题)46: 公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议A:

14、错误B: 正确正确答案: B(判断题)47: 资本市场是短期资金市场,是指融资期限在一年以下的金融市场,这些信用工具具有期限短、流动性强和风险小的特点。( )A: 对B: 错正确答案: F(判断题)48: 与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。A: 对B: 错正确答案: F(判断题)49: K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。A: 对B: 错正确答案: T(判断题)50: 伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。()A: 对B: 错正确答案: F(单选题)1: 以下选项中不属于增资发行程序

15、的是：A: 董事会形成决议；B: 项现有股东发出通知或公告；C: 与二级市场中的证券经纪商达成协议；D: 处理失股权。正确答案: C(单选题)2: 按照股东享有的权益不同，可以将股票分为 ( )A: 记名股票和不记名股票 B: 有面额股票和无面额股票 C: 普通股票和特殊股票D: 成长性股票和防守性股票。正确答案: C(单选题)3: 现代商业票据是：A: 双名票据；B: 面额随意性较大；C: 主要是出于融资的目的发行的与商品交易脱离关系金融工具；D: 通常采用面额发行。正确答案: C(单选题)4: 下列选项中正确的是( )A: 在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水B: 在直接标价法下远期汇率=

16、即期汇率+贴水C: 间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水D: 间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水正确答案: C(单选题)5: 在以下关于交易所经纪人必须遵守的原则的表述中，错误的是：A: 成交决定原则是指最高买进申报与最低卖出申报的价位相同时，即为成交，成交后交易即告成立，任何一方不得反悔和拒不承认成交的价格与数量；B: 价格优先原则是指在交易价格顺序上，申请高买价和低卖价者优先成交；C: 委托优先原则即在同价位申报时，客户委托申报优先于证券商自营买卖申报；D: 时间优先原则是指在交易的时间顺序上，先申报者成交正确答案: D(单选题)6: 在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：

17、A: 发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；B: 存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；C: 金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；D: 金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。正确答案: B(单选题)7: 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）A: 公开B: 公正C: 公平D: 公允正确答案: D(单选题)8: 在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()A: 期权合约的有效期B: 期权合约协定价格的高低C: 证券市场行情D:

18、交易双方的信用正确答案: D(单选题)9: 香港的汇率制度是( )A: 清洁浮动B: 蠕动汇率制C: 货币局制度D: 金本位制正确答案: C(单选题)10: 在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（ ）A: 主承销商B: 附承销商C: 次承销商D: 分承销商正确答案: A(单选题)11: 下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因：A: 外汇经纪人之间的竞争；B: 外汇市场交易规模的扩大;C: 远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；D: 银行间直接进行交易的可能性增大。正确答案: B(单选题)12: 香港的汇率制度是( )A: 清洁浮动B: 蠕动汇率制C: 联系汇率制D: 金

19、本位制正确答案: C(单选题)13: 按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（ ）A: 普通股B: 不记名股票C: 记名股票D: 有面额股票正确答案: A(单选题)14: 布雷顿森林体系下的国际货币制度是（ ）A: 金本位制B: 金块本位制C: 金汇兑本位制D: 纸币本位制正确答案: C(单选题)15: 能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )A: 期货交易所的会员B: 期货交易所的普通会员C: 期货交易所的特别会员D: 期货交易所专门事务委员会的成员正确答案: C(单选题)16: 短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（ ）A: 1个月B: 半年C: 1年D: 2年正确答案: C(单选题

20、)17: 伦敦资本市场不包括()A: 伦敦证券发行市场B: 伦敦证券交易所C: 伦敦黄金市场D: 国际债券市场正确答案: C(单选题)18: 金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：A: 金融工具的偿还期；B: 金融工具的盈利率；C: 金融工具发行者的资信水平；D: 金融市场利率。正确答案: D(单选题)19: 以下选项中不属于企业债券的特点的选项是()A: 收益率较高，实际收益率相对高于国家债券或金融债券B: 风险较国家债券或金融债券小C: 期限较长D: 利息收入要纳税正确答案: B(单选题)20: 直接融资与间接融资的主要区别是：A: 融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接

21、的债权债务关系；B: 资金的规模大小；C: 使用的金融工具；D: 资金使用期限的长短。正确答案: A(单选题)21: 在美国，国库券的发行市场和流通市场：A: 有着严格的界限；B: 在时间顺序上的界限不再清晰；C: 参与主体都一样；D: 都不禁止美国联邦储备委员会参加。正确答案: B(单选题)22: 剔除了物价因素的影响,体现货币购买力条件不变的利率是( )A: 名义利率B: 实际利率C: 固定利率D: 浮动利率正确答案: B(单选题)23: 以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：A: 债券与股票表明的关系不同；B: 债券与股票投资者的权利和义务不同；C: 债券与股票收益的决定相同；D:

22、债券与股票的发行者不同。正确答案: D(单选题)24: 在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：A: 样本股票价格与上市样本股票数之商的和；B: 样本股票价格与上市样本股票数；C: 样本股票价格；D: 样本股票价格与上市样本股票数之积的和。正确答案: A(单选题)25: 人民币特种股，又叫做（ ）A: A股B: B股C: H股D: N股正确答案: B(多选题)26: 资本市场上的交易工具主要有()A: 货币头寸B: 票据C: 债券D: 股票E: 外汇正确答案: C,D(多选题)27: 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（

23、）A: 风险性最低B: 流动性最高的C: 收益率最高D: 安全性最高正确答案: A,B,D(多选题)28: 按照对于汇率的管制程度不同,汇率分为( )A: 官方汇率B: 市场汇率C: 名义汇率D: 实际汇率正确答案: A,B(多选题)29: 成长型与收入型基金的差异主要表现在()A: 投资方向不同B: 投资目标不同C: 资金分布不同D: 派息情况不同E: 投资工具不同正确答案: B,C,D,E(多选题)30: 根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。A: 股票基金B: 国债基金C: 货币市场基金D: 平衡基金E: 黄金基金正确答案: A,B,C,E(多选题)31: 纽约金融市场包括( )A:

24、 联邦基金市场B: 纽约证券交易所C: 纽约外汇市场D: 国际货币基金组织E世界银行正确答案: A,B,C(多选题)32: 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）A: 票据市场B: 证券市场C: 货币市场D: 资本市场正确答案: A,B(多选题)33: 下面属于直接融资工具的是（）A: 银行贷款B: 直接借贷凭证C: 股票D: 债券正确答案: B,C,D(多选题)34: 金融市场的管理手段有( )A: 经济手段B: 法律手段C: 行政手段D: 计划手段正确答案: A,B,C(多选题)35: 纽约金融市场包括（ ）A: 联邦基金市场B: 纽约证券交易所C: 纽约外汇市场D: 国际

25、货币基金组织E: 世界银行正确答案: A,B,C(多选题)36: 按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）A: 货币市场B: 外汇市场C: 资本市场D: 现金市场E: 股票市场正确答案: A,C(多选题)37: 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）A: 交易场所和交易时间不一样B: 交易认资格限制不一样C: 交易的主体不一样D: 交易合约的标准化程度和流通性不一样正确答案: A,B,C,D(多选题)38: 外汇期货市场主要有以下作用（）A: 提供了保值的工具B: 消除了信用风险C: 提供了有效率的中心市场D: 降低了外汇市场的波动正确答案: A,B,C(多选题)39: 股票

26、市场基本投资特点（ ）A: 随意性B: 临时性C: 专业性强D: 资本数量要求大E: 预期收益率高，风险大正确答案: B,C,D,E(多选题)40: 金融市场投资三原则是( )A: 安全性B: 流动性C: 收益性D: 期货正确答案: A,B,C(多选题)41: 短期政府债券一般具有的特征有()。A: 流通性强B: 面额较小C: 违约风险小D: 利息免税正确答案: A,B,C,D(多选题)42: 若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）A: 有累积优先股票B: 有参与优先股票C: 非参与优先股票D: 非累积优先股票正确答案: B,C(多选题)43: 短期政府债券一般具有的特征有(&nbs

27、p;      )。A: 流通性强B: 面额较小C: 违约风险小D: 利息免税正确答案: A,B,C,D(多选题)44: 在外汇直接标价法下采用公式（）A: 远期汇率=即期汇率十升水B: 远期汇率=即期汇率贴水C: 远期汇率=即期汇率升水D: 远期汇率=即期汇率十贴水正确答案: A,B(多选题)45: 金融市场投资的基本原则主要有（）A: 安全性原则B: 风险性原则C: 流动性原则D: 收益性原则正确答案: A,C,D(判断题)46: 公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议A: 错误B: 正确正确答案: B(判断题)47: 资本市场是短期资金市场,是指融资期限在一年以下的金融市场,这些信用工具具有期限短、流动性强和风险小的特点。( )A: 对B: 错正确答案: F(判断题)48: 与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。A: 对B: 错正确答案: F(判断题)49: K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。A: 对B: 错正确答案: T(判断题)50: 伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。()A: 对B: 错正确答案: F