青海省基金从业资格债券的久期和凸度考试试题文档格式.docx

1、 CT+2& DT+3 6、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 7、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.35 8、我国证券市场法规体系由_等部分组成。 A国家法律 B行政法规 C部门规章 D自律规则 9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 10、我国基金市场的监管主体是_ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所

2、D：中国证券业协会11、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。 A承诺收益或承担损失 B报中国证监会备案 C预测收益率 D明确提示风险 12、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30%13、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用14、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业务系统 15、对基金的分析和评价应当遵循_原则。 A长期性 B全面性 C一致性 D客观公正性 16、当基金份额净值计价出现错误时，_

3、应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门 17、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 18、ETF具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 19、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。 A相互排斥 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 2

4、1、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A3 B5 C10 D15 22、基金是一种_投资工具。直接 B：间接 C：实业 D：债权 23、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。30 B：60 C：90 D：12024、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 25、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度 26、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_ A：反映的经济

5、关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 27、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：00 28、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 29、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术

6、难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 30、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必

7、须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；32、优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数

8、量新发行股票的权利33、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有_。 A因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉 B因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉 C因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉 D因客户对产品、服务的误解引起的投诉 34、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。_总体上占据了基金代销的较大市场份额。基金管理公司直销中心 B：证券公司 C：基金投资咨询公司 D：商业银行35、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险 36、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资

9、产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 37、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 38、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。 A基金托管银行 B证券交易所 C各地证监局 D中国证券业协会 39、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D

10、10 995 40、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每年41、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。 A基金经理投资经历 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 42、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人必须在约定的时间付息还本 D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 43、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了_等诸多活动。 A基金产品 B价格 C促销 D市场定位44、考察基金的综合表现，要求投资者综合

11、考虑基金的_。 A收益 B风险 C价格 D风险调整后收益 45、关于基金税收，下列说法正确的是_ A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税 C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 46、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。47、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。 A30% B50% C60% D70% 48、下列不属于证券市场层次结构关系

12、的选项是_ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场 49、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。 A1% B2% C3% D5% 50、通常情况下，_被视为无风险证券。 A金融债券 B政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的证券 51、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有_。 A维护与客户的关系 B选择适合的投资方式 C选择合适的营销时机 D提供便利条件，降低客户成本 52、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历

13、史上的又一个重要里程碑。中华人民共和国证券投资基金法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 53、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 54、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。证券投资政策 B：证券投资分析 C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正 55、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 56、以下哪种基金不收取申购和赎回费_ A：证

14、券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 57、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。 A投资目标 B投资范围 C投资限制 D风险收益特征 58、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_ A份额转换；基金份额总值 B份额转换；基金份额净值 C金额转换；基金份额总值 D金额转换；基金份额净值 59、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 60、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购