监理公司规章制度及岗位职责.doc

1、内部资料不得外传规章制度及岗位职责（汇编）三河市金城工程建设监理有限公司二00九年十月序职业道德、规章制度、岗位职责是我公司从事生产经营活动和保持职工队伍稳定所必须遵循的行业准则和办事规则。没有规矩不成方圆，希望全体员工认真自觉遵守执行。 我们要视公司为家，视公司发展为己任。要爱岗敬业，努力工作。在实际工作中要严格约束自己的行为，遵章守纪，勇于负责。做到尽心尽力，尽职尽责，问心无愧。通过努力拼搏，团结奋进，不断提高公司的经济效益，提升公司在社会上的信誉，实现公司又好又快发展。三河市金城工程建设监理有限公司二00九年十月目 录第一篇、执业守则及职业道德 1一、监理执业守则2二、监理工作人员职业道

2、德 3第二篇、规章制度4一、监管小组的监管职能 5二、财务管理办法6三、财务管理实则细则13四、人事管理暂行办法 18五、工资管理试行办法 22六、安全生产管理暂行规定 25七、注册执业人员管理及培训暂行规定 29八、出差管理暂行规定 31九、行政综合管理规定 331、物资、材料的采购与保管 332、行政备品及低值易耗品的管理 333、设备仪器的使用与管理 334、车辆使用与管理 345、公文管理 346、公司印章管理 357、技术资料管理 368、资料室管理 369、环境卫生管理 37十、项目监理文件及档案管理规定 38十一、工程监理资料的管理与归档暂行规定39十二、总监理工程师工作制度 4

3、61、会议制度 462、监理日志 463、监理月报 47十三、监理工作制度 481、设计文件审查 482、技术交底 483、开工报告审批 484、变更设计485、隐蔽工程检查486、工程质量监理497、工程质量检验498、工程质量事故处理509、施工进度监督及报告5010、投资监督5111、监理月报5112、工程竣工验收5113、监理日志和会议52十四、监理（大纲）规划、细则的编制规定53十五、监理工作基本程序54十六、下达停工指令控制施工质量的规定55十七、设计交底的内容规定56第三篇、岗位责任制 58一、经理岗位责任制 59二、技术负责人岗位责任制60三、办公室主任岗位责任制61四、办公室

4、办事员岗位责任制62 五、会计岗位责任制 63六、出纳岗位责任制 64七、项目总监理工程师岗位责任制 65八、总监理工程师代表岗位责任制 67九、专业监理工程师岗位责任制 68十、监理员岗位责任制69十一、见习监理员岗位责任制 70 十二、司机岗位责任制71 第一篇执业守则及职业道德1一、监理执业守则守法、诚信公正、科学 三河市金城工程建设监理有限公司 二00九年十月2二、监理工作人员职业道德1、维护公司的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的守则执业；2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务

5、能力和监理水平；4、不以个人名义承揽业务；5、不得同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工及材料设备的生产供应单位兼职；6、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；7、不得收受被监理单位的任何礼金；8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；9、坚持独立自主地开展工作；10、听从指挥，服从管理，有令则行，有禁必止。 三河市金城工程建设监理有限公司 2009年十月3第二篇规 章 制 度4一、监管小组的监管职能按照二00九年六月十一日职工大会表决议案 的要求，成立由设计公司派员组成的监管小组，对监理公司的相关工作进行必要的监督。其监管职能为：1

6、、负责对公司员工与设计公司签订的劳动合同及补充劳动合同的履行情况进行监督检查；2、负责对公司财务工作进行监督指导；3、负责对公司用人及聘任等工作进行监督；4、负责对公司的经营发展战略提出建议指导；5、根据阶段性工作和发现的问题，召开小组会议进行商讨并提出改进意见。 三河市金城工程建设监理有限公司 二00九年十月5二、财务管理办法第一章 总则 第一条 为规范公司财务管理，根据会计法及公司章程制定本办法。第二章 财务管理机构和人员 第二条 公司设立财务管理机构，负责财务管理和会计核算工作，财务管理机构必须明确负责人。第三章 资产第三条 资产是指公司过去的交易或者事项形成的、由公司拥有或者控制的、预

7、期会给公司带来经济利益的资源。第四条 资产分为：流动资产、长期投资、固定资产、无形资产及其他资产。第一节 流动资产第五条 流动资产包括现金、各种存款、其他货币资金、短期投资、应收及预付款项、存货等。其他货币资金包括外埠存款、银行本票存款、银行汇票存款、信用卡存款、在途资金等。应收及预付款项包括应收票据、应收帐款、备用金、预付款和待摊费用等。第二节 固定资产6第六条 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用寿命超过一个会计年度，单位价值在2000元以上的房屋建筑物、机器、仪器、运输工具以及其他设备、器具、工具、用具等。第七条 固定资产按照下列方法计量：一、购入的，按照买价加上

8、支付的运杂费、保险费、包装费、安装调试费和缴纳的税金等计价。二、自行建造的，按照建造过程中实际发生的全部支出计价。在原有固定资产基础上进行改建、扩建的，按照国家资产的原价，加上改建、扩建发生的支出，减去改建、扩建过程中发生的固定资产变价收入后的余额计价。三、融资租入的，按照租赁协议或者合同确定的价款加运杂费、保险费、安装调试费等计价。四、接受捐赠的，按照发票帐单所列金额加上由本公司负担的运杂费、保险费、安装调试费和税金等计价。无发票帐单的，按照同类设备市价计价。五、盘盈的，按照同类固定资产的重置完全价值计价。六、在构建固定资产过程中发生的与其有关借款利息支出及其他费用，以及按规定应缴纳的相关税

9、费，计入固定资产价值。七、非货币性资产交易中取得的固定资产，其入帐价值按换出资产公允价值及应支付的相关税费确定。7换出固定资产公允价值与帐面价值的差额计入营业外收入或营业外支出。八、投资者投入的固定资产，按投资双方确认的价值，作为入帐价值。第八条 折旧范围、方法和折旧率。一、下列固定资产，不计提折旧。（一）除房屋建筑物以外的未使用、不需用的固定资产；（二）以经营租赁方式租入的固定资产；（三）已提足折旧继续使用的固定资产；二、折旧方法 固定资产的折旧方法采用平均年限法和工作量法。即一般设备采用平均年限法；交通运输设备采用工作量和平均年限相结合的方法，以平均年限确定每年最低折旧额，当按行驶里程计算

10、折旧额小于最低折旧额时，以最低折旧额计提；当按行驶里程计算的折旧额大于最低折旧额时，以按行驶里程计算的折旧额计提折旧。三、固定资产折旧率1、电子设备5年，年折旧率20%；2、运输工具5年，年折旧率20%；3.其他设备10年，年折旧率10%；第九条 固定资产按月提取折旧，并根据用途计入相关成本或者费用。当月增加的固定资产，当月不提折旧，从下月起计提折旧；当8月减少的固定资产，当月照提折旧，从下月起不提折旧。未提足折旧的固定资产报废时，不再补提折旧。已提足折旧继续使用的固定资产不再提取折旧。第十条 对固定资产应定期或者不定期进行盘点清查。年度终了前，必须进行一次全面的盘点清查。固定资产盘亏造成的损

11、失，应当计入当期损益。第十一条 固定资产处置（一）出售、报废、毁损的固定资产以及捐赠转出的固定资产应通过“固定资产清理”科目核算。（二）盘亏的固定资产应通过“待处理财产损溢”科目核算。第四章 负债第十二条 负债是指过去的交易，事项形成的现实义务，履行该义务预期会导致经济利益流出公司。负债分为流动负债和长期负债。流动负债包括：短期借款、应付票据、应付帐款、预收帐款、应付内部单位款、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、预提费用等。长期负债包括：长期借款、长期应付款、其他长期负债等。第五章 所有者权益第十三条 所有者权益是指所有者在单位净资产中享有的经济利益。其金额为资产减去负债后的余额。第六章 收

12、入9第十四条 收入的确认应根据不同收入类别，按月确认收入实现。一、收入确认必须符合两个基本条件：（一）与收入项目有关的经济利益能够流入公司；（二）收入能够可靠地计量。二、公司代第三方收取的款项，应当作为负债处理，不应当确认为收入。第十五条 经营收入是指生产经营活动所取得的收入。具体包括营业收入、其他业务收入等。第十六条 公司的各项收入应全部纳入预算，由财务部门核算，统一管理。第七章 成本和费用第十七条 成本是指公司提供劳务过程中所发生的各项耗费。费用是指公司为从事提供劳务等日常活动所发生的经济利益的流出。包括管理费用、财务费用、经营费用等。第十八条 按规定提取工资附加费和坏帐准备。第八章 节约

13、与收益及其分配第十九条 节余与收益总额包括经营收益、投资净收益和营业外收支净额。一、经营收益为经营收入减去经营成本，再减去经营费用、经营税金及附加，管理费用和财务费用后的余额。10经营税金及附加，包括营业税、消费税、资源税、城市维护建设税和教育费附加。受到减免退回的税金，作为减少销售税金处理。二、营业外收入和营业外支出，是指与公司经营活动无直接关系的各项收入和支出。营业外收支净额为营业外收入减去营业外支出后的差额。营业外收入，包括固定资产盘盈和出售净收益、罚款收入、因债权人原因无法支付的应付款项、教育费附加返还款等。营业外支出，包括固定资产盘亏、报废、毁损和出售的净损失，非季节性和非修理期间的

14、停工损失，公益救济性捐款、经济性财产非常损失、赔偿金、违约金等。第二十条 公司发生的年度亏损，可以用下一年度的税前收益弥补，下一年度税前收益不足弥补的，可以在5年内延续弥补。5年内仍不足弥补的，用税后收益弥补。第二十一条 经营活动实现的经营收益，按照国家规定作相应调整后，依法缴纳所得税。第二十二条 公司净利润按下列顺序分配：一、弥补以前的年度亏损；二、提取10%的盈余公积金； 三、根据出资比例向股东分配。第九章 财务报表 第二十三条 财务报表是对公司财务状况、经营成果和现金流量11的结构性表述。财务报表主要包括： 资产负债表； 节余与收益及其分配表； 现金流量表。第十章 附则 第二十四条 本办

15、法由公司财务负责解释。 第二十五条 本办法自2010年1月1日起执行。 三河市金城工程建设监理有限公司 二00九年十月 12三、财务管理实施细则依据公司财务管理办法，制定财务管理实施细则：一、除法定的会计帐册外，公司不得另立会计帐册，不得设立小金库。二、公司董事会可视实际情况决定聘任或解聘公司财务会计。会计因故离岗，必须与接替人员办理交接手续，交接内容包括移交人经管的会计凭证、报表、帐薄、款项、公章、实物、U盘、微机操作口令、密码及其他未了事项。会计在交接工作时必须实行监交。三、公司按财务管理办法及国家相关规定进行会计核算。下列事项应办理会计手续，进行会计核算：1、款项和有价证券的收付；2、财

16、、物的收发、增减和使用；3、债权债务的发生和结算；4、资本、基金的证件和经费的收支；5、收入、成本、费用的计算；6、财务成果的计算和处理等。7、需要办理会计手续、进行会计核算的其他事项。公司的会计核算以收付实现制为基础。四、库存现金的管理1、出纳必须做到日清月结，随时清点库存现金，不得挪用现金13和以白条抵库。会计及公司领导须不定期对库存现金进行抽查，以保证帐实相符。2、出纳人员到银行提取现金，必须同时有两人前往办理。3、凡能用支票支付的款项不得支付现金。4、现金支付范围为：职工工资、津贴及奖金、出差人员差旅费及结算起点以下零星开支等国家有关法规规定的允许支付款项。5、一切现金往来，必须收付有

17、凭证。五、银行存款的管理1、银行帐户必须按国家规定开设和使用。银行帐户只供本公司生产经营业务收支使用，严禁出借给外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支，转帐套现。2、银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。3、银行帐户印鉴的使用实行分管并用制，即财务章和人名章分别由两人保管，不准一人保管。印鉴保管人临时出差时由公司经理指定委托人代管。4、出纳应凭付款审批单办理信汇、电汇、汇票、信用卡、转帐等结算，未经会计主管审核的单据出纳不得办理。5、银行支票的使用规定：（1）、出纳签发银行支票，要求领用人员在支票使用薄上签字，登记银行支票号码、金额、收款人等。（2）、签发银行支票必须按照要求填写

18、日期、大小写金额、收款14人、用途等，不得签发空白支票和空头支票。如有特殊情况，经批准需要签发空白支票时，必须在小写金额栏恰当币位写上“￥”，并注明限定额度等。（3）、借出支票必须在十日内报销清帐，不得转借他人使用。因特殊原因不能在规定期限内报帐的，应与会计说明原因，限定报帐时间，否则前帐不清，后帐不借。6、严格资金使用审批手续，会计主管对一切审批手续不完全的资金使用事项，都有权拒绝办理。六、应收帐款和预付款的管理1、应收帐款、预付款须按规定的确认原则和程序以工程设计合同设置细帐。2、预付帐款应按照财务管理的规定程序和权限办理。3、会计应对应收款项(包括备用金)每月进行清理，对不能及时清理的应

19、收款提出解决措施。七、固定资产管理出售或抵出、报废、清理固定资产，经公司领导批准后进行。由于使用不当而造成固定资产报废的，责任人按固定资产损失额的20%-100%承担经济赔偿责任。固定资产的日常修理直接计入成本，发生的大修费直接计入或分期摊销计入成本。八、公司的各项目收入应全部纳入预算，由财务部门统一核算，15统一管理，确保收入及时足额入帐。九、成本费用的报销必须严格履行规定的审批程序，未经审批的各种票据，会计一律拒绝报销。十、公司依法向国家交纳税金，按税法规定正确计算利润，依法交纳营业税和所得税。十一、发票管理公司按中华人民共和国发票管理办法及相关规定，正确使用发票。发票不得转借、转让，不得

20、代其他单位开发票。发票及收据的填写必须字迹清楚，不得涂改，如填写有误应另行开具发票和收据，并在误填的发票上注明“作废”。不得填开大头小尾的发票。发票实行专人管理，并建立登记制度。如因管理不善遗失发票，造成后果由发票保管人负责。发票丢失应立即向主管税务机关和公司会计报告，并作出妥善处理。公司凭合法的发票入帐。凡经营活动中与成本、费用、资产有关的付出，均应索取合法发票。十二、会计档案管理会计档案包括会计凭证、会计帐薄、会计报表、相关备份磁盘等会计核算资料。会计对每年形成的会计档案，应按归档要求整理立卷或装订成册存档。16会计档案由会计妥善保管，存放有序，查找方便。严格执行安全和保密制度，不得随意堆

21、放，严防毁坏、散失和泄露。会计档案不得携带外出。凡查阅、复制、摘录会计档案，须经公司经理批准。十三、财务收支管理相关规定1、财务收支实行经理一支笔审批制度。2、借款均按规定填写借款单，由经理审批后，办理财务手续。3、公司各项开支应严格控制，所购材料、物资均应提前拟报计划，由经理审批后购置。4、采购材料、物资等经保管人员或使用人员验收签字及经办人员签字后，报经理审批方可履行报销手续。5、差旅费，原则上在每月底对当月因公出差等公干填写差旅费报销单，报经理审批后履行报销手续。6、严格控制备用金。备用金使用原则：前笔不清，后笔不借。7、公司的一切收入，统归公司财务，任何人不得坐支或挪用。8、业务活动费

22、、招待费本着从工作需要出发和少花钱多办事的原则办理，灵活掌握。9、财会人员必须完备各类财务手续，做到帐款一致，帐票相符。10、财会人员必须确保财务室的安全和保守财务秘密。三河市金城工程建设监理有限公司 二00九年十月17四、人事管理暂行办法依据公司法和劳动法及公司章程制定本暂行办法。一、除在中冶地建设集团（三河）建筑设计咨询有限公司（以下简称设计公司）的正式职工外， 原则上不再招录正式职工。正式职工在同设计公司签订劳动合同的基础上与设计公司再签订补充劳动合同。二、根据公司发展需要，着重在社会上通过公开招聘选聘需要的员工。对应聘的员工试用期一般在36个月，试用期满，考核合格，签订劳动用工合同。三

23、、公司与员工在平等自愿、协商一致的基础上，通过签订劳动合同，明确双方的责、权、利关系，合同周期一般在35年。在合同期内，员工不打招呼不辞而别其后果自负，公司并据其给公司造成的损失大小，保留是否对其进行民事诉讼的权利。四、完善岗位责任制，所有员工必须按岗位责任制明确的职责有效地开展工作。五、公司员工必须加强学习，爱岗敬业，不断提高综合素质和服务本领。六、公司的用人原则是：能上能下，能进能出，优胜劣汰，不保护落后。七、凡新聘用员工，应聘之日起计薪，岗变薪变。八、公司所有员工除认真完成本职工作外，必须按时保质完成领导临时安排的各项任务，做到服从分配，听从指挥。九、公司员工应遵守下列规定1、按时上下班

24、，对承办工作争取时效，不拖延，不积压。2、服从指挥，如有意见可以陈述，但一经公司决定，应立即遵照执行。183、尽忠职守，保守业务机密。4、爱护公司财物，不浪费，不化公为私。5、遵守公司一切规章制度和工作守则及职业道德。6、维护公司信誉，不做任何有损公司信誉的行为。7、注重本身品德修养，切戒不良嗜好。8、不做有损于公司利益的事。9、待人接物要态度谦和，以争取更多合作10爱岗敬业，遵纪守法，安全文明生产。十、考勤由监理项目部负责，办公室汇总，在此基础上严格考勤纪律。十一、在册职工的事假、年休假、婚假、探亲假、公伤假等按照工资管理试行办法的规定执行。十二、在册职工的退休按中国冶金地质一局的有关规定和

25、程序办理。十三、员工在职死亡、或因公致残死亡，其抚恤金支付遵照中国冶金地质一局的有关规定办理。十四、凡公司在册员工，按规定参加劳动保险、失业保险、医疗等保险。保险费率及计算基数按设计公司明确的标准执行。十五、对旷工及脱岗的处理有事必须请假，对无故旷工者1天罚金100元，当月由公司交纳的各类保险费用自己承担。旷工2天（在旷工1天处罚的基础上）当月工资全免。旷工3天（在旷工2天处罚的基础上），年内降一级岗位工资。旷工超过3天即解除劳动合同。上班因脱岗而给公司带来负面影响的要追究其责任。十六、经考核确认不能胜任正常监理工作和不服从工作分配及闹19情绪而影响正常生产的员工：正式职工实行下岗或待业，合同制职工解除劳动合同。下岗及待业后的待遇按设计公司的规定执行。十七、对违反职业道德，损害公司整理利益的一经发现将严肃处理，直至解除劳动合同。十八、加强人员的组织调配，监理现场能一个人承担的不安排两人。监理项目所安排的人员不是固定的，公司必须统筹考虑，根据需要随时调配，确保项目监理顺畅实施。附：设计公司“员工下岗后的处理规定” 三河市金城工程建设监理有限公司二00九年十月员工下岗后的处理规定（第一届四次董事会2005年3月14日通过）根据2004年1月14日一届二次董事会通过的工资分配管理试行办法及劳动合同明确的相关规定，对不服从分配和对工作不负责任而影响公司整体利益及