证券交易模拟试题 4.docx

1、证券交易模拟试题 4一、单项选择题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。A2009年3月31日 B.2009年10月30日C2010年3月31日 D2010年4月16日2金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。A金融期货合约 B.权证 C股票 D金融衍生产品3根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A交易的对象不同B交易的期限不同C交易合约的签订与实际交割之间的关系D.交易合约的内容不同4合格境外机构投资者可以在经批准

2、的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。AA股 BB股 C.国债 D可转换债券5下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。A在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B交易过程中可以提供更多的市场价格信息C.交易一定是连续的D两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交6在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。A1 B2 C3 D57在证券交易市场中，委托指令根据( )划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A买卖证券的方向 B委托价格限制C委托订单的数量 D委托时效限制8根据中国证券登记结算有

3、限责任公司证券账户管理规则规定，( )对证券账户实施统一管理。A中国证券登记结算有限责任公司B中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司9深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。A次一交易日 B.第二天 C.当日 D第三个工作日10市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。A最合理的价格 B.当时的市场价格C最低的价格 D最高的价格11中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。A3% B5% C.10%D15%12上海证券交易所

4、规定( )的申报价格最小变动单位为001元人民币。A债券质押式回购交易 B.基金交易C.权证交易 D债券买断式回购交易13在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5% B10% C15% D30%14在上海证券交易所，每个交易日( )，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A9：2511：30 B9：3011：30C 13：O015：30 D15：0015：3015由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常的，证券

5、交易所对其股票交易实行其他特别处理。A1 B3 C. 6 D1216标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。A新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券开盘价)B新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价)C新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价)D新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前-日标的证券收盘价)17在深圳证券交易所，( )是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A匹配量 B.未匹配量 C虚拟匹配量 D虚拟未匹配量18对于(

6、)达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A日换手率 B日价格振幅C日成交金额D日收盘价格涨跌幅偏离值19下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A业务对象的广泛性 B客户资料的保密性C客户指令的随意性 D证券经纪商的中介性20按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。A证券公司B.证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司21委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则

7、以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。A随机股 B证券名称 C.证券代码 D其他大盘股22在证券经纪业务营销中，( )是客户招揽的保证。A.目标市场选择 B.营销渠道选择C客户关系建立 D客户促成23( )的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A无差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略C集中性市场营销策略 D分散性市场营销策略24在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A.认知阶段 B.犹豫阶段 C.情感阶段 D最终行为阶段25结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A证券账户 B结算账户 C

8、资金交收账户 D银行账户26深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。A15：O0后 B15：O0前 C. l6：00后 D16：00前27上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是( )。A申请材料送交日为T-3日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C公告刊登日为T日D股权登记日为T+3日28上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。A1 B.2 C.3 D529某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15%，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为( )。A9600份 B9704份 C9706

9、份 D10000份30证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有( )家以上营业部，并且布局合理。A10 B25 C15 D2031下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。A比较分散 B.交易手续复杂C交易量通常较小 D交易品种较单一32证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A“董事会一投资决策部门”的二级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制33证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。A30% B500% C.100%D5%34以下属于

10、常见的内幕交易行为的是( )。A知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D证券公司将自营业务与代理业务混合操作35证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。A5 B10 C15 D2036证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下C 3倍以上5倍以下 D3万元以上30万元以下的罚款37证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证

11、券，不得超过该证券发行总量的( )。 A20% B15% C10% D5%38证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。A7 B10 C15 D2039下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。A投资决策失误而受损失 B违反监管部门规章及规范性文件C违反法律、行政法规 D违反行业规范40证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A3 B5 C15 D3041证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资

12、产净值不得低于人民币( )。A50万元 B100万元 C500万元D1000万元42自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A3个月，当日 B3个月，次日 C.6个月，次日D6个月，当日43融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构B业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会C业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构44客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值

13、不低于( )元。A1亿，5亿 B2亿，5亿 C2亿，8亿 D5亿，8亿45单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A15%， B.20% C.25% D30%46首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。A30亿元 B.40亿元 C50亿元 D60亿元47( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A融券专用证券账户 B.融资专用资金账户C客户信用交易担保资金账户 D客户信用交易担保证券账户48证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业

14、部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。A3个月 B.6个月 C1年 D2年49证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以( )进行报价。A每百元资金到期年收益率 B每百元资金到期月收益率C每千元资金到期年收益率 D每万元资金到期年收益率502002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。A1天，1年 B.5天，1年 C10天，2年 D15天，3年51()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A对话报价

15、 B.公开报价 C双边报价 D格式化询价52全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。A询价方式 B.竞价方式 C定价方式 D招投标方式53债券买断式回购交易也称( )。A双向回购 B.开放式回购 C封闭式回购 D一次性回购54买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照( )的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。A价格优先 B时间优先 C公平公正 D货银对付55证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式 B.结算的方式

16、C结算的时间安排 D交易时间的安排56根据中国结算公司结算备付金管理办法，指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A中国证监会 B中国证券业协会C各登记结算机构 D中国证券登记结算有限责任公司57最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付 金限额时，结算参与人应( )补足。A立即 B3日内 C次一营业日 D2个工作日内58证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A性质 B程序 C.证券数量 D证券种类59发行结束后( )个交易日内

17、，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A1 B2 C5 D1060证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。A结算参与人与客户 B.证券登记结算机构与客户C结算参与人与结算参与人 D证券登记结算机构与结算参与人二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1下列属于证券登记结算机构的职能有( )。 A证券和资金的清算交收及相关管理 B对上市公司进行监管 C证券的存管和过户 D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记 2下列关于债券

18、及债券交易的说法，正确的有( )。 A债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动 B债券是一种有价证券 C政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种 D债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证 3金融期货的主要类型有( )。 A外汇期货 B国债期货 C利率期货 D股权类期货 4下列属于机构投资者的有( )。 A政府机构 B金融机构 C企业及事业法人 D各类基金 5资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的( )。 A种类 B结存数额 C货币收付 D证券收付 6证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。 A

19、通过买卖双方直接竞价形成交易价格 B通过买卖双方协商形成交易价格 C交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖 7下列( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 A自然人 B.基金管理公司 C证券公司 D一般机构 8限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。 A当时的市场价格 B.限定的价格 C最高的卖价和最低的买价 D比限定价格更有利的价格 9根据上海证券交易所交易规则的规定，( )的单笔买卖申报数量应当不低于l万手

20、，或者交易金额不低于1000万元人民币。 AA股 B债券回购大宗交易 C.国债 D基金大宗交易 10下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。 A买卖方向 B证券账号 C交易价格 D证券代码 11协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。 A权益类证券大宗交易 B债券大宗交易(除公司债券外)C双边交易债券的大宗交易 D专项资产管理计划协议交易 12上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是( )。 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议 C最近

21、一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告 D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 13在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。 A委托人 B.证券交易所 C证券经纪商 D证券交易的对象 14关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。 A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任 15在证券经纪关系中，证券经纪商

22、是( )。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 16委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。 A选择经纪商的权利 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购买的证券享有持有权和处置权 D寻求司法保护权 172000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。 A上网定价发行 B网上累计投标询价发行 C向二级市场投资者按市值配售 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 18已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申购资金。 A申购日之前 B提出申购申请后 C申购日当日 D开立资金账户的同时 19下列关于A股现金红利派发日程安

23、排的说法，正确的有( )。 AT-5日前为申请材料送交日 BT-1目前为向证券交易所提交公告申请日 CT-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 DT日为公告刊登日 20权证交易中，禁止的事项包括( )。 A禁止权证发行人买卖自己发行的权证B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证 C禁止任何人直接操纵权证价格 D禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益21证券公司自营业务的决策自主性表现在( )。 A选择交易方式的自主性 B了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息 C.交易行为的自主性 D选择交易品种、价格的自主性 22下列属于操纵证券市场手段的有

24、( )。 A在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 23中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A律师事务所 B.审计事务所 C会计师事务所 D咨询公司 24自营业务内部报告的内容应包括( )。 A自营资产质量 B风险监控情况 C自营盈亏情况 D投资决策执行情况 25下列属于集合资产管理业务特点的有( )。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B通过专门账户投资

25、运作 C客户资产必须进行托管 D投资范围有限定性和非限定性之分 26集合资产管理合同由( )共同签署。 A证券公司 B证券交易所 C单个客户 D资产托管机构 27在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。 A按合同约定承担投资风险 B保证委托资产来源及用途的合法性 C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 28证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 A不同集合资产管理计划的资产 B.集合资产管理计划资产与其自有资产 C集合资产管理计划内各项资产 D集合资产管理计划资产与其他客户的资产 29下列( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.有重大违约记录、 B未按照要求提供有关情况 C交易结算资金未纳入第三方存管 D在证券公司从事证券交易不足半年 30客户从事融资融券交易期间，出现下列( )情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A.信用资质状况降低 B.不能按约定期限清偿债务 C.证券公司提高融资融券利率 D维持担保比例过低且不能及时追加担保物 31首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有( )。 A.最近6个月净资本均在50亿元以上 B最近一次证券公司分类