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1、8：KD指数作为股市的中、长期技术分析工具，颇为实用、有效。正确 错误 9：资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。10：股票的市场价格，通常称为股票行市。11：DI是分析股价上涨或下降的一个指标。12：在技术分析中，上升的趋势线被跌破，是出货的信号；下降的趋势线被突破，便是进货的良机。13：投资基金的资产为所有投资者（股东）所有，并由股东大会选举产生董事会。14：债券的收益可以免交个人收入调节税。15：期货合约的标的物可以是某种商品，也可以是政府债券、股票指数、利率等。因此，所有的物品都能成为期货交易的标的物。16：形成和影响股票价格的基本因

2、素是人们对股票的偏好。17：投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。18：证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。19：对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。20：加权移动平均数在计算时，给每一个计算数据以相同的权数，然后再平均求得。21：AR一般以20日的统计为基础，计算和研究其间每天买卖气势的强弱变化。22：短期国债是中央银行调控流通中货币量的重要工具。23：颈线是由两个或多个峰底连成的阻力线。24：一般而言，投资基金的净资产值与基金单位的价格变动是不一致的。25

3、：顺势投资法要求在整个股市大势向下时，尽早买进；在整个股市大势向上时，以卖出为宜。26：期权拥有者仅在期权到期日才有权行使其交易权利的是美式期权。27：Y值主要是用来衡量股价线与移动平均线之间的距离的一个指标。28：股票市场是指股票的发行和买卖的场所。29：完全竞争是指由于许多企业生产同质产品面形成的市场类型。30：在RSI的图形上，RSI的值在50时，显示股价为下降趋势，股市为熊市。31：技术分析学家认为，技术分析的主要目标就是找出股价变动的走势，通过低价买进高价卖出面获取资本利得。32：所谓黄金比率是指0168和1168两个比率。33：债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。34：完全

4、垄断是指独家企业生产某种特质产品而形成的市场类型。35：在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。正确 错误股票的内在价值只是一种分析结果。垄断竞争是指许多企业生产同种和同质产品而形成的市场类型。十字线表示股票的收盘价和开盘价不同，但最高价和最低价相同。公司偿债能力是指公司偿还各种债务的能力。股息随公司利润的大小而增减的股票是特殊股票。开放式基金的价格分为申购价格和赎回价格两种。债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的强弱。可转换债券的转换期由发行转债公司自定。竞

5、价类似于自由市场上的讨价还价，证券的买方交易员尽量压低价格，卖方交易员尽量拾高价格，为客户买卖有价证券。证券市场和借贷市场都是中长期资金融通的市场，两者之间没有区别。DMI指标是一个主要分析股市资金流向的指标。成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。DIF表示快速线与慢速线之间的距离。V形是在狂升或狂跌的股市中才会出现的一种反转形态。相对现货交易，指数期货交易的成本是相当高的。投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。公司的盈利能力是公司获取利润的能力。动量震荡指标是分析股价上升或下降的可能范围的指标。技术分析主要是分析股票市场上股票的供求关系。BR是以昨日的收盘价与今日

6、的最高、最低价相比较，计算出来的强弱指标。投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。道？琼斯理论分析的核心是研究从股价的次级波动中预测股价主要趋势的变化。先行指标是先于股价发生变动的指标，后行指标是在股价变动之后发生变动的指标。股价由于投机者的人为操纵会产生强烈的震荡。公司营运能力是分析公司资产管理效率高低的一项指标。债券的利率与银行利率成反比。债券的变现力风险取决于证券市场上债券的供求。重点国有企业发行可转换公司债券的转换价格，以拟发行股票的价格为基准。二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会的

7、交易场所。普通股东优先认购权，是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行的股票。期货交易的买卖过程与投资者委托证券商在证券交易所的交易场所买卖证券的过程相似。一般而言，当投资者在考虑是否投资于股票或者购买什么股票时，可运用技术分析方法对股市和股价进行分析；而在买卖股票的时机把握上，一般可运用基本分析方法。随机行走理论是以有效市场假设为基础的一种股市操作理论。调整形态的图形表示股价的原有走势将要逆转，也就是将要改变原先的股价走势方向。公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定利息债券。证券交易所既参加证券交易又提供证券交易的场所和服务。 35：TR是当日股票价格与前一日股票价

8、格进行比较之后的最大变动值。金融衍生产品是金融创新工具的一种。相对强弱指数可反映某种股票的价格和平均股价的相对强弱关系；也可以反映股价指数和平均股价指数之间的相对强弱关系。拆股并不影响上市公司的资本额和股本总额，但股票的每股面值拆细了。所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。对债券的评级主要是评价债券的投资价值。移动平均数的计算方法，是将某一期间的股价或股价指数加总起来，再除以股价或股价指数，即得到移动平均数。OBOS指标是一项分析个股走势很有效的技术指标。动量指标是显示股价以何种力量与速度及向何方向发展的一种综合指标。流通市场上债券的流通性及交易价格，会直接影响发行市场的债券发

9、行价格。3. （2分）有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。错误5. 正确7. （2分）可转换公司债券是指在一定时期内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。10. 现货交易是指证券买卖后立即办理结清手续的一种证券交易方式。12. 道琼斯理论是由查尔斯道和爱德华琼斯共同创始的14. 股票所代表的资本是股份公司的全部资金。15. VR值在80一l 50之间时，说明股价波动幅度较大。17. 当K线的倾斜度趋于平缓时，是股价短期转势的警告信号。19. 一般而言，由于趋向值的变动性较大，因此，可用5天数进行平滑运算，即得到趋向平均值。21. 基本分析是指对影响股票价格波动的技术面因素进行分析，从而认识股票价格变动和未来走势的一种方法。25. 变现力越强的股票则越受投资者青睐。26. 对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。29. 期限在10年以上的债券称为长期债券。32. 可转换公司债券虽然有机会转换为股票，甚至附加有回售条件，但总存在一次性偿付本息的压力。33. 技术分析无法反映股票市场实况和预测股价未来走势。45. 一般而言，在可转换债券的存续期间内，转换价格保持不变。49. 如果OBV向上突破，曲线向上升，表示卖方的力量大于买方，股价下降的可能性较大。