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1、.4项目外包过程管理.4考核和管控.4项目管理的要求.5人员管理要求.6项目验收要求.7违约行为的处理.7附则. 8第 1 章总则 1.1 编制目的 为使本公司外包项目管理更加规范合理，约束参与外包项目人员的行为，确保项目外包期间公司信誉的维护，并 提升业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本制度。 1.2 外包定义 外包，为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商，提供部分或全部业务的合作方式。外包人员，承包单位派来负责具体实施业务的工作人员。 1.3 适用范围 公司将日常经营项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成的经营行为, 通常包括软件研发、系统集成、

2、IT 服务、管理咨询、业务公关、委托加工等业务的外包管理。 1.4 外包方式 外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营具体特点、公司战略发展方向、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素。 1.5 外包管理人员 公司外包项目的管理由公司项目经理和项目经理助理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的调研、以及项目进度的监督和总体控制，并负责管理外包人员的日常工作安排。 第 2 章外包项目要求 2.1 外包战略 （1） 此项目外包是否可以降低公司的成本； （2） 此项目外包是否可以产生比自己运作更多的利益； （3） 此项目是否利用本公司没有的设备，专业人员或专业技术；（4）准确把握公

3、司核心竞争力与益利环节，避免将公司核心项目外包。 2.2 承包商的选择 （1）承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系；（2） 承包方在知识产权保护方面的力度和效果； （3） 承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉；（4）承包方的性价比是否合适； （5）优先选择合作过的优秀承包商。 2.3外包项目计划书 （1）项目外包的具体实施程序；（2）项目外包的主要风险和预期收益； （3） 项目外包范围，将部分或全部项目交由承包商负责；（4） 外包内容、方式、条件、程序，避免将核心项目进行外包； （5） 项目外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。 2.4 外包业务流程 2.5 项目

4、管理角色篇二：公司业务外包管理制度 XXXXX 公司 外包业务管理规定 1 总则 1.1为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。 1.2适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。 1.3本规定主要内容包括：适用范围、基本原则、考察内容、部门职责、管理内容、外包业务流程、考核内容、附则。 2 适用范围 公司范围内所有外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理规定和要求，各部门应遵照执行。 3 基本原则 3.1

5、业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由公司领导确定外包业务，并按相关程序进行管理。 3.2承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用、合同合理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。 4 考察内容 4.1对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容： 资质、规模、业绩、信誉等。考察内容主要分为以下几项： 4.1.1 相关证件： a 工商行政管理部门签发的企业营业执照； b 建设主管部门签发的企业资质等级证书； c 企业所在地税务部门签发的税务登记证； d 法人证或法人委托书； e 劳动管理部门签发的企业安全资质证书； f 当地政府

6、主管部门需要提供的证件。 4.1.2 实际考察： a 对专业施工队伍实体考察； b 对法人或委托法人考察； c 对专业施工的现场管理能力、施工能力考察； d 对已施工过的工程考察； e 对承包商以往业绩及信誉考察。 4.1.3业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报办公室和财务室备案。 5 部门职责 5.1公司总经理负责确定外包业务以及成立评估小组对承包方进行考察和选择，并负责对评估小组提供的评估报告进行审查，以及业务外包合同的审查、签订和业务外包管理制度的审查。 5.2公司各分管副总经理参与业务外包的相关审查，并在合同签订后，负责

7、督促各职能部门按合同规定对承包单位进行监管与考核。 5.3党政办（法律顾问）负责业务外包管理涉及法律法规的情况进行监督检查，加强对业务合同的管理，预防及处理相关法律纠纷和索赔等事宜。 5.4相关部门按照公司总经理确定的业务外包项目拟定业务外包合同，并交由党政办（办公室）法律顾问进行审 查，通过后提交公司领导审查。合同确立后，按照合同规 定对承包方进行监管和考核。项目完成后，组织成果验收， 并进行结算，将结算报表提交财务室。 5.5财务室负责按照合同及各职能部门提供的结算报表进行核算和付款。并对承包方履约能力进行评估。若产生考核费用，财务室需按考核说明进行收款或扣款。 5.6人力资源部负责对承包

8、方工作人员的培训、管理等工作。 6 管理内容 6.1 业务外包方案管理 6.1.1 业务外包范围和方式 （1）与主业核心能力关联度低、可控度高、外部市场化程度高的业务，适合业务外包。 （2）与主业核心能力关联度低，但可控度和外部市场化程度低的业务，具备手段或能力对其外包后的质量、信息安全或成本进行有效监控的业务，可以实施业务外包。 （3）与主业核心能力关联紧密的业务，不得进行外包。 （4）外包方式包括整体外包和部分外包。确定业务外包时要考虑业务运营具体特点、外包单位成熟程度、管控水平等综合因素。 6.2 承包方的选择 6.2.1 承包方准入机制的建立 公司应建立严格的承包方准入机制，并指定专人

9、负责承包方名录的日常维护和定期更新，同时对列入名录的承包方进行考量和评定，评定结果由相关业务部门负责人审核后报公司主管领导批准。具体参见公司合同管理制度。 6.2.2 招标及承包方的选择 公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标等适当方式，择优选择承包方。 选择承包方时，公司相关业务部门应根据不同业务范围， 组成由相应专业人员组成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。 评估小组应通过实地调研等多种

10、方法，调查候选承包方的合法性，（即是否为依法成立、合法经营的专业服务机构或经济组织，是否具有相应的经营范围和固定的办公场所）、专业资质、技术实力及其从业人员的履历和专业技能，并考察候选承包方从事类似项目的成功案例、业界评价和口 碑，同时综合考虑企业内外部因素，对业务外包的人工成 本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析， 合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。调查结束后，评估小组应编制考核报告，并提交公司领导审批。 公司根据评估小组反馈的各种信息，按照规定的程序和权限从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。 6.

11、3 业务外包合同的签订 6.3.1 风险因素的识别及外包合同的签订 公司相关业务部门在订立外包合同前，应充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。 （1）在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。 （2）在合同的权利和义务方面，明确企业有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。 （3）在合同的服务和质量标准方面，应当规定外包商最低的服务水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。 （4）在

12、合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。 （5）在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。 （6）在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。 业务外包合同的评审及签订流程，具体参见公司合同管理制度。篇三：内部控制制度-业务外包 内部控制制度 业务外包 第一章 总 则 第一条 为了加强某某公司（以下简称“公司”）对外包业务的内部控制，规范业务外包行为，防范业务外包过程中的差错和舞弊，根据国家有关法律法规和企业内部控制基本规范，制定本制度。 第二条本制度所称业

13、务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，通过合同或协议等形式将业务职能的部分或全部交由外部服务提供商（以下简称承包方）提供的一种管理行为。 第三条公司在规范业务外包行为过程中，至少应关注下列涉及业务外包的风险： （一）业务外包违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）业务外包未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。 （三）业务外包策略不科学、承包方选择不合理，可能导致公司核心资产遭受损失。 （四）业务外包流程未恰当履行或监控不当，可能导致公司外包战略失败或经营效率低下。 （五）业务外包信息保护措施不当，可能导致公司商业秘密泄露。

14、 （六）业务外包会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。 第四条公司在建立与实施业务外包内部控制中，至少应强化对下列关键方面或者关键环节的控制： （一）职责分工应合理明确，授权审核制度和外包业务归口管理制度应规范。 （二）外包策略应科学合理，承包方的选择依据应充分， 外包合同协议应规范。 （三）外包业务流程应有明确规定，固定资产使用应有授权，外部存货管理应规范，外包业务会计处理应符合企业会计准则的有关规定。第二章 职责分工与授权批准 第五条公司应建立业务外包的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理业务外包的不相容岗位 相互分离、制约和监督。业务外包的不相容岗位（或职责） 至少包括：

15、 （一）业务外包的申请与审批。 （二）业务外包的审批与执行。 （三）外包合同协议的订立与审核。 （四）业务外包的执行与相关会计记录。 （五）付款的申请、审批与执行。 第六条公司应建立业务外包的授权制度和审核批准制度，明确公司内部各单位、各部门授权范围、授权内容、授权期间和被授权人条件等。 公司重大或核心业务外包，提交公司总经理室审议，报董事长批准。非核心业务或涉及金额较小的业务外包，应由相关部门在授权范围内提出申请，报总经理、董事长审核通过后实施。 第七条公司应实行业务外包归口管理制度。公司应根据外包业务职能的不同，指定外包业务归口管理部门，负责对外包业务的管理工作进行规范。 第三章 外包策略

16、及承包方选择 第八条公司应制定科学合理的业务外包策略，根据外部环境要求和中长期发展战略需要，合理确定业务外包内容，避免将核心业务外包。常见的外包业务包括：采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等。 第九条 公司应指定相关职能部门编制外包项目计划书， 具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险 和预期收益等信息，经本部门负责人审核后，提交公司总 经理室审议，报董事长批准。必要时，还应提交董事会及 其审计委员会讨论审议。 第十条公司应建立承包方资质审核和遴选制度，确保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴选一般应考虑下列因素： （一）承包方的服务能力、资格认证和信誉。

17、 （二）承包方与本公司是否存在直接竞争或潜在竞争关系。（三）承包方就知识产权保护方面的力度和效果。 第十一条公司应引入承包方竞争机制。发包方可以选择多家公司作为业务承包方，以促进承包方不断改进服务能力，并降低一方服务失败可能给公司带来的损失。 第十二条公司应建立规范的外包合同协议管理制度。公司应根据外包业务性质的不同，及时与承包方签订不同 形式的合同协议文本，包括：技术协议书、外包加工协议、规划试验大纲、 咨询合同协议等。外包合同协议的订立、履行流程及其控制应符合内部控制制度合同协议的有关规定。 第十三条公司应在外包合同协议中具体约定下列事项： （一）对于涉及本公司机密的业务和事项，承包方有责

18、任履行保密义务。 （二）公司有权获得和评估业务外包项目的实施情况和效果，获得具体的数据和信息，督促承包方改进服务流程和方法。 （三）承包方有责任按照合同协议规定的方式和频度， 将外包实施的进度和现状告知公司，并对存在问题进行有效沟通。 第十四条除合同协议约定的保密事项外，公司应根据业务外包项目实施情况和外界环境的变化，不断更新、修正保密条款，必要时可与承包方补签保密协议。 第四章 外包业务流程控制 第十五条公司应建立外包业务流程管理制度，明确外包业务流程、外包业务参与人员主要职责、资产管理政策、流程中断应急措施等内容，报业务主管部门负责人、公司 总经理审批通过后执行。 第十六条公司应对所有涉及

19、外包业务流程的员工进行培训，确保员工正确理解和掌握外包业务管理制度。外包业务归口管理部门应指定专人跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况。 第十七条公司应将本单位与承包方在外包业务执行过程中有关利益冲突、商务往来等方面的政策及时以明确方式告知承包方。外包业务归口管理部门应指定专人定期检查和评价与承包方的关系，确保外包业务流程顺利执行。 第十八条公司应建立外包业务固定资产管理制度。对于公司所有或有优先购买权的固定资产，如因业务需要交由承包方使用，公司有权要求承包方按照发包方固定资产管理制度要求使用和管理固定资产。公司应定期审查承包方使用和管理固定资产的情况。交由承包方使用但所有权在本公司的资产，

20、 只能用于外包业务活动。未经发包方书面同意，承包方不得将固定资产用作其他用途。 第十九条公司应建立外包业务流动资产管理制度。业务外包过程中形成的原材料、产成品等流动资产，公司应建立明确的防火、防盗、防未经授权接触和未经批准转移等政策，并有权要求承包方遵循。对承包方责任造成的流动资产损失，公司有权要求承包方赔偿。业务外包过程中形成的商业信息资料（如有关咨询材料）等，承包方有责任保密，并防止公司竞争对手获取同样信息。 第二十条公司应建立外购存货授权管理制度。对于因业务外包需要由承包方购进的存货，承包方只能接受经发包方授权批准的存货订单，并代表发包方检验存货的数量和质量。外购存货信息应准确、及时地在

21、公司存货系统中加以记录和反映。 第二十一条公司应建立自销存货管理制度。因业务外包需要由发包方销售给承包方的存货，承包方只能将其用于外包活动，不得另作他用。存货销售收入应按照企业会计准则的规定加以确认和计量。 第二十二条公司应加强对公司所有、交由承包方使用的存货的管理。公司应定期对承包方处的存货进行盘点， 盘点频率由公司根据实际情况确定。对于盘盈盘亏的存货， 应经公司财务总监审批后方可进行会计处理。 第二十三条公司应建立外部存货库存管理制度。对于公司所有的、在承包方（或分包方）储存的存货，承包方（或分包方）应按照发包方存货库存管理制度要求对库存存货进行管理。公司应指定专人定期对库存存货进行检查。检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应及时予以确认、分离和保护。 第二十四条公司应建立存货补偿制度。公司应指定专人追踪、调查外部存货的一切变动，查明原因，报存货归口管理部门审核后处理。对于