证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析Word格式.docx

1、解析 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。第4题下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是（ A投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户B投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上C投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利D中国结算公司经中国证监会批准发布的中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则和中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则以及相关业务指南是办理依据A 解析 A项投资者委托证券公司买卖证

2、券前，需要开立证券账户。第5题2006年7月，中国证监会发布的中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取_，记录证券数量的最小单位为 _股（份、元）。（ ） A整数位；1 B整数位；100 C小数点后一位；1跟多试卷请访问做题室D小数点后一位；1000.5分第6题目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（ ）。A 证券登记规则 B 证券登记条例 C 证券账户管理规则 D 证券账户管理条例0.5分第7题下列说法正确的是（ ）。A记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在

3、卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券解析 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。第8题关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）。A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为跟多试卷请访问做题室C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者

4、合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。第9题因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ A交易性过户B非交易性过户C集中交易过户D账户挂失转户解析 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。第10题按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（ A法定代表人授权书B营业执照及复印件C法定代表人身份证及复印件D法定代表人工作证跟多试卷请访问做题室解析 开立证券账户时，境内法人需提交企业法

5、人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。第11题目前我国A股账户不可用于买卖（ A B股B人民币普通股票C债券D证券投资基金解析 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金；B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。第12题证券交易结算资金账户是投资者用于（ A证券买卖B指定交易C证券交易资

6、金清算D证券交收【答案解析】）的专用账户。解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。第13题根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，（ ）的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。跟多试卷请访问做题室A证券公司、信托公司B保险公司、基金公司C社会保障类公司D一般境外机构投资者解析 根据2004年12月1日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分

7、户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。第14题 （ ）不是上市后的证券存管业务。A交易过户B股东名册登录C非交易过户D证券账户查询解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。第15题下列不具有B股账户开立资格的人员是（ A境内自然人B境内法人 ）。跟多试卷请访问做题室C定居国外的中国公民D我国台湾地区的自然人解析 具有B股账户开立资格的

8、人员仅限于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内自然人等。B项境内法人暂不允许进入B股市场。第16题开立证券账户应坚持（ A合法性与及时性B合法性与真实性C及时性与全面性D及时性与真实性【答案解析】）原则。解析 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。第17题目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B中央

9、登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D托管证券公司制度跟多试卷请访问做题室解析 证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管方法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。第18题按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ A证券交易所B证券公司C商业银行D证券登记结算公司【答案解析】）及其代理点开立证券账户。解析 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司

10、或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。第19题股权登记是指（ A发行公司B证券交易所C结算公司D证券公司【答案解析】）将所有股东持有的股权进行注册登记。解析 股权登记的定义涉及到三个关系人：股权登记是结算公司受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。第20题下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是（ ）。A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购跟多试卷请访问做题室B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D送配股的股权登记记录不在股

11、票账户的过户记录中逐笔反映解析 A项属于深圳证券交易所的登记方式；B项属于上海证券交易所的登记方式；D项该记录应当逐笔反映。第21题企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括 （ ）。A企业营业执照复印件B法人证券账户卡C企业法人代表签署的授权委托书D企业营业执照原件解析 投资者是企业，经办人应提交企业营业执照复印件、法人证券账户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证。第22题我国使用虽早的通用证券账户是（ A A股账户B债券账户C期货账户D基金账户A跟多试卷请访问做题室）。解析 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境

12、内投资者。A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用证券账户，也是使用最早的通用证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。第23题投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（ ）。A证券托管席位B证券余额C新股配售及中签D他人的证券变更记录解析 投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。第24题按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（ ）个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。A 2 B 5 C 10

13、 D 150.5分第25题证券登记实行（ ）。A证券登记申请人申报制跟多试卷请访问做题室B证券公司代理制C自动申报制D申请人自愿原则解析 证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。第26题在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。A复合托管B双重托管C指定托管D转托管解析 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券

14、转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。第27题转托管可使投资者于（ A T+0 B T+1 C T+3 D T+5 ）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。跟多试卷请访问做题室解析 转托管可以在申请办理的次日卖出证券，即投资者T日办理证券转托管，所转证券T+1日到账。第28题由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。A指定交易制度B托管券商制度C自由交易制度D全面查询制度解析 上海证券交易所于1998年4月1日起，开始实行全面指定交易制度，即该交易所的投资者必须在某一证券营业部办理证

15、券账户的指定交易后方可进行证券买卖或查询。第29题变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券【答案解析】）过户的行为。解析 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。跟多试卷请访问做题室第30题记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。A非交易性过户B集中交易性过户C证券账户转让D证券账户变更解析 集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。即证券通过证券

16、交易所集中交易的，登记结算公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。第31题证券存管服务是_为_提供的。（ A证券交易所；证券公司B证券登记结算机构；证券公司C证券公司；投资者D证券登记结算机构；投资者【答案解析】）解析 证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。第32题下列各项有关境外从事B股交易的个人投资者和机构投资者开立B股账户的说明不正确的是（ ）。A境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料跟多试卷请访

17、问做题室B境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件C境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续D境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收解析 D项境外投资者只需向中国结算公司办理登记手续，而不是办理股票结算交收。二、多选题（本大题30小题每题1.0分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题

18、下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有 （ ）。A开户代理机构受理投资者申请B申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请C中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人A,B,C,D 1.0分第2题关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ）。A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办

19、理证券账户冻结手续跟多试卷请访问做题室D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表B,C,D 1.0分解析 A项补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。第3题股份登记包括（ A配股登记B首次公开发行登记C增发新股登记D除权登记A,B,C 解析 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。第4题下述说法正确的有（ ）。A股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录的行为B股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D股权登记是规范证券发行和证券

20、交易过户的一个环节解析 A项股权登记是证券登记结算机构受证券发行公司委托，将上市股票进行注册登记的行为。第5题跟多试卷请访问做题室下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是（）。A深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的B投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券C投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部D投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管B,D 解析 B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D项投资者可

21、以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。第6题自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（ A挂失补办证券账户卡申请表B本人有效身份证明文件C本人有效身份证明文件的复印件D遗失证明解析 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。第7题证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（ ）。A法定代表人授权委托书B中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C证券账户自律管理承诺书跟多试卷请访问做题室

22、D法定代表人证明书B,C 解析 证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和证券账户自律管理承诺书。第8题根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则的规定，下列有关指定交易的说法正确的有（ ）。A投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任B指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点C指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续D凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与

23、人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度A,C,D 解析 B项为指定交易的一般概念，不属于上海证券交易所的特定概念。第9题中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 （ ）。A证券公司B商业银行C中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员D证券交易所跟多试卷请访问做题室第10题股权登记变更的种类有（ A交易性变更B账户挂失变更C非交易性变更D托管券商变更解析 股权登记变更的种类包括：交易性变更，又称交易过户；非交易性变更，又称非交易过户；账户挂失变更。第11题其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ 换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。A权证创设与注销B权证行权C开放式基金发行D交易型开放式指数基金申购或赎回A,B,D 1.0分第12题我国证券账户种类的划分依据包括（ A交易场所B账户用途C投资目的D标的性质A,B跟多试卷请访问做题室）、可转换公司债券转股、可转）。1.0分第13题因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请