设备IQOQPQ验证文件模板Word下载.docx

1、安装位置2.2设备系统描述设备结构：主要由XXX部分、XXX部分组成。设备特点：XXXXXX2.3主要技术参数3.目的通过验证，保证 设备名称 安装并运行后，工作性能符合生产工艺和生产规模的要求，标准操作程序符合生产操作要求。4.范围本方案适用于公司XXXX车间 设备名称 安装、运行和性能确认的验证。5.职责工程设备部：负责起草验证方案和报告，并负责本方案的实施。负责跟踪所有偏差 缺陷均已整改。生产技术部：负责该方案和报告审核。负责配合设备的安装调试过程，主要参与性 能确认验证。质量管理部：负责验证方案、验证报告的审核，负责对验证过程的监控和检验，负 责对偏差作出处理意见。设备总监：审核验证方

2、案和验证报告。质量受权人：质量受权人负责方案、偏差和报告的最后批准。6.培训在本方案实施前，应对方案实施过程中涉及人员进行培训，以保证方案顺利实施，并做好培训记录，培训记录见附表 6.1 。7.安装确认（ IQ）7.1设备资料档案确认 在设备开箱验收后建立设备档案，收齐整理设备使用操作说明书，归档并保存，检查并确认资料是否齐全，存放是否正确。检查结果评价表见附表 6.2 与设备有关的所有技术文件，包括主机说明书和合格证、辅机说明书、模具维护说 明书、主要部件的说明书或规格表等。7.2设备安装要求确认检查 ZP-35B 旋转式压片机安装是否符合设计规范。检查及确认表见附表 6.37.3公用工程确

3、认 公用工程符合要求，包括水、电、汽等。应记录实际测量的数据，如电压、频率等。检查及确认表见附表 6.47.4图纸确认 图纸标题、编号、版本号和日期以及图纸保存位置。已批准的图纸或竣工图准确代表已安装的系统，如有差异，也已经在图纸上标注。检查及确认表见附表 6.57.5备件清单和模具 列出已购买并且到位的所有设备模具 / 更换部件。检查及确认表见附表 6.67.6仪表和校准确认检查并确认 ZP-35B 旋转式压片机各仪器仪表的校验情况：列出设备上的所有仪表， 检查确认所有的仪器仪表已经校验，并都贴有在有效期内的绿色合格证。检查及确认评 价表见附表 6.77.7润滑剂确认 列出设备上所有润滑点。

4、使用的所有润滑剂都已记录下来，并且确定每一种润滑剂 都符合其特定用途。应使用食品级润滑油，除非食品级润滑油会影响某个系统的性能， 不在工作空间内或附近使用，并且市场上没有相应的食品级润滑油。润滑油不应当带来 污染的风险。检查及确认表见附表 6.87.8维护计划确认已经从设备供应商获得详细的维护计划。 包括主机、各个部件、 辅机和模具的维护 检查及确认表见附表 6.97.9建造材料 产品接触表面确认检查建造材料和产品接触表面的材质证明，确认所有建造材料符 合设计要求，所有产品接触表面都符合工艺要求并且不影响产品质量和安全。检查及确 认表见附表 6.107.10检查公司配套文件检查 ZP-35B

5、旋转式压片机文件，检查应有该设备的标准操作程序、维修保养标准 操作程序、清洁标准操作程序文件或文件草案。检查及确认表见附表 6.117.11安装确认小结对安装确认如存在的偏差，将偏差报告表附在附表 6.12 后，并将偏差进行描述列表；并对安装确认整个过程进行小结评价和建议。安装确认小结见附表 6.128.运行确认（ OQ）8.1运行确认前的准备8.1.1IQ 工作确认IQ工作已经成功完成，如果有任何偏差，在继续进行 0Q工作之前也已经得到满意解决，检查及确认表见附表 8.1.1 。8.1.2设备仪表校准确认确认在IQ部分中确认的所有系统的仪表在执行 0Q工作时，仍然在校准有效期内， 检查及确认

6、表见附表 8.1.2 。8.1.3测试仪表校准确认根据校准管理程序，列出、定义和分类在执行 0Q时使用的所有测量仪表。所有测量仪表已经根据校准管理程序进行校准。校准使用的参考标准可追溯到国家标准。 ，检 查及确认表见附表 8.1.3 。8.1.4相关SOP和培训确认有关操作、清洁和维护的SOP至少处于草案状态。记录所有相关SOP包括SOP编 号、名称，检查及确认表见附表 8.1.4 。8.2模具安装和机械操作确认 模具安装和拆卸方便、安全。安装好的模具稳固、对齐良好。基本机械操作方便、 安全，检查及确认表见附表 8.2 。8.3安全设备 /报警装置 /联锁装置确认 确认与系统有关的所有安全设备

7、、报警和联锁装置都正常工作。如果某项测试可能对人员或机器造成危险，那么应当在 0Q方案中注明不进行所述检查，检查及确认表见 附表 8.3 。8.4断电后重启确认 断电后，在操作人员采取操作前，机器不自动恢复运行。如果有数据保护功能，则应当启动，检查及确认表见附表 8.4。8.5基本操作确认PLC操作确认通过按钮或PLC,测试机器的基本操作。如果是使用 PLC进行控制， 则应测试 PLC 的大部分功能，检查及确认表见附表 8.5 。8.6软件版本和 PLC 密码保护确认 确认系统的软件版本，并确认只有授权人员才能更改关键参数，检查及确认表见附表 8.6 。8.7转速确认 在转台和强迫加料装置的转

8、速上限和转速下限，转速实际值与设定值的差异不超过20%，检查及确认表见附表 8.7 。8.8PLC 符合性确认对供应商有关 PLC 控制系统的设计、 建造的程序和测试结果的审计， 将审计报告附到验证记录中。 I/O 测试报告审核。，检查及确认表见附表 8.8。8.9空转操作确认 确认压片机能够长时间在稳定条件下空转。转速设定见后文。应测量主电机和减速机表面的温升，检查及确认表见附表 8.9 。8.10运行确认小结 对运行确认如存在的偏差，将偏差报告表附在附表 8.10 后，并将偏差进行描述列并对运行确认整个过程进行小结评价和建议。运行确认小结见附表 8.10 。9.性能确认（ PQ）9.1性能

9、确认前的准备9.1.1IQ和0Q确认IQ和0Q在进行PQ前都已完成，如有偏差也已经得到解决，检查及确认表见附表9.1.1。9.1.2仪表和校准确认确认在 IQ、OQ 部分中确认的所有系统的仪表在执行 PQ 工作时， 仍然在校准有效 期内，检查及确认表见附表 9.1.2 。9.1.3测量仪器校准确认 根据校准管理程序，列出、定义和分类在执行 PQ 时使用的所有测量仪表。所有测 量仪表已经根据校准管理程序进行校准。校准使用的参考标准可追溯到国家标准，检查 及确认表见附表 9.1.3 。9.2 性能确认的项目和方法921试验物料：XXXX试车物料信息见表921。922试车时间：根据生产常用速度 20

10、00片/min和设备设计最高速度2600片/min，在 两种不同速度状态下分别连续负荷运行 5小时。运转速度：按常用速度 2000片 /min ， 最高速度 2600片 /min 分别进行试验；冲模型号：直径为 XXXm；m平均片重：0.XXXg/片在设备性能确认期间设备状态见附表 9.2.2 。9.2.3取样检验确认在设备性能确认 5小时运行期间，进行片重差异硬度和崩解时限的检测操作： 在启动压片机 5分钟后，开始第一次片重差异检测的取样，以后每间隔 30分钟取一次 样，每次随机取样 20片。检测结果见附表 9.2.3 1，2。在启动压片机 10分钟后，开始第一次片硬度检测的取样，以后每间隔

11、 30分钟取一次样， 每次随机取样 10片。检测结果见附表 9.2.3 3，4。在启动压片机 15分钟后，开始第一次片崩解时限检测的取样， 以后每间隔 30分钟取一 次样，每次随机取样 6片。检测结果见附表 9.2.3 5，6。9.3性能确认小结性能确认如存在的偏差，将偏差报告表附在附表 9.3 后，并将偏差进行描述列表； 并对运行确认整个过程进行小结评价和建议。性能确认小结见附表 9.3 。10验证结果的评审与验证结论验证领导小组对结果进行综合评审，做出验证结论，发放验证证书，并确定 XXXX设备的再验证周期。对验证结果的评审应包括：验证试验项目是否有遗漏验证实施过程中对验证方案有无修改？修

12、改原因、依据以及是否经过批准？验证记录是否完整？验证试验结果是否符合标准要求？偏差及对偏差的说明是否合理？是否需要做进一步 的补充试验？11文件修订变更历史在具体实施过程中，如本方案有不妥之处，可以对本方案进行相应的修改，但对本方案及其附件中的任何内容进行任何修改都必须通过已制定的变更程序， 经审核和取得有关部门批准后才能修改和执行。版本号执行日期修订变更内容简述验证结果记录：12.1培训记录12.2安装确认记录12.3运行确认记录12.4性能确认记录附件：偏差报告单偏差清单表XXX附表6.1 培训记录表方案名称培训时间序号姓名1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.

13、15.16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.附表7.1 文件资料检查表文件名称标准登记号存放处检查结果1设备购置购销合同2ZP-35B旋转式压片机使用说明书3产品装箱单4ZP-35B旋转式压片机产品合格证5变频器使用手册6设备开相安装调试记录附表7.2设备安装要求确认项目要求安装地点固体二车间压片间机器就位按设计图纸安装就位安装空间机器四周留出足够空间供操作和维修安装方式防震垫安装水平度水平仪校水平机器部件各机械部件无松动或脱落现象7电气控制箱配有的各PLC元件和线路连接完好8辅助配套设施配置吸尘器、筛片机9环境温湿度温度：18C26C；相对

14、湿度：45%65%10空气洁净度洁净级别：300,000级11外观要求完整，无缺损现象12机器外表面平整光滑，不应有明显损伤13配件配件齐全，紧固体无缺损14控制调节机构用途明确、标示清晰检查人： 检查日期： 年 月 日复核人： 复核日期：附表7.3图纸的确认序 号图纸名称编号版本 号日期存放位置附表7.4备品备件清单和模具备品备件清单和模具名称数量附表7.5仪器仪表校验情况检查表名称规格有效期至压力表0 80KN转速显示器检杳人：检查日期：年 月日复核日期：附表7.6润滑剂的确认润滑油使用部位润滑油型号生产厂商是否会与 产品接触上下压轮轴3#工业油否上下轨导N32#机械油上下冲杆蜗轮箱上下主

15、轴承附表7.7设备维护计划确认维护项目周期日期:年 月 日附表7.8设备主要部件材质检查表材质要求转台铸铁HT250（表面镀镍磷）料斗不锈钢（16的9）冲头不锈钢（1CrisNi9Ti）中模上压轮架罩不锈钢（ICmNigTi）面板围罩加料器锡青铜ZQSn6-6-3 （表面镀铬）附表7.10安装确认小结偏差:建议：评价：评价人：日期：年月附表8.1.1 IQ 工作确认检杳项目安装确认IQ已完成安装确认IQ偏差所有偏差已关闭， 或虽未关闭，经评 估不会对运行确认 造成影响附表8.1.23设备仪表和测试仪表校期确认类别设备仪表秒表测试仪表附表8.1.4相关SOF和培训确认文件名 称文件编号XXXX压

16、片机标准操作规程（草案）XXXX压片机维护保养规程XXXX压片机清洁卫生标准 操作规程（草案）附表8.3安全设备/报警装置/联锁装置确认安全防护部位齿轮防护存在并具备功能皮带防护上冲防护电控制动防溅装置检查日期:复核日期附表8.4断电重启确认复核日期:附表8.5基本操作确认描述拨动总电源开关电源指示灯亮或灭拨动筛片机电源开 关拨动吸尘器电源开 关拨动液压泵电源开 关按动主机启动按钮主机运行按动主机停止按钮主机停止动行按动增压点动按钮压力表显示压力增加按动减压点动按钮压力表显示压力减少按动紧停按钮设备停止运转转动速度调节按钮转速表显示转速转动片厚调节手轮顺时针转动，片厚增加，反之，减少转动重量调

17、节手轮顺时针转动，重量减少，反之增加转动手轮操作手轮顺时针转动附表8.7转速确认、空转操作确认检查表设备安装稳固性设备安装稳固电气连接线路连接完好，元件安全可靠转动速度上限转动速度下限与说明书相符设备使用SOP与操作手册相符空运转XXX小时XXXX附表8.8 PLC符合性确认PLC测试报告PLC审计报告附表8.9运行确认小结附表9.1.1 IQ、0C工作确认IQ、0Q验证已完成IQ、0C偏差所有偏差已关闭，或 虽未关闭，经评估不 会对运行确认造成 影响检杳人:检查日期:附表9.1.23设备仪表和测试仪表校期确认物料名称批号质量合格 情况检验报告单号备注吸粉器有较咼的吸粉效果筛片机有效剔除不合格片压力系统无不可调整的装量现象运行质量运转平稳、无异常振动现象操作系统操作方便简单，控制有效清洗情况清洗方便、无死角、无泄漏装拆情况模具拆卸方便保养情况润滑点清晰，便于观察、维护方便润滑油情况不与药品直接接触速度片重检 测 时间151617181920平均片重片重差异2000片/mi n5分钟35分钟65分钟95分钟125分钟155分钟185分钟215分钟245分钟275分钟355分钟335分钟365分钟395分钟425分钟455分钟485分钟