西南交通大学公共管理与政法学院公共政策概论课件 第二章PPT资料.pptx

1、评价性问题这项政策有什么价值？倡导性问题应该做什么？,邓恩在其政策分析中的价值、伦理观和标准一文中 认为，政策分析采用各种探讨和论证的方法提出有关政 策的信息并转换其形式，政策分析的范围和方法部分是 描述性的，目的在于提出关于公共政策的原因和结果的 信息；然而，政策分析也是规范性的：它的另一个重要 目的是产生这种后果对过去、现在和将来几代人具有何 种价值的信息。RM克朗在系统分析和政策科学一书中将价值分析 看作政策分析（系统分析）方法论的一个方面。他认为，系统分析方法论包括三个相互关联的基本范畴：（1）行 为研究；（2）价值研究；（3）规范研究。,第一节 五、伦理学视角,公共政策研究视角,第二

2、节,公共政策的分析框架,西南交通大学 陈光,第二节 公共政策的分析框架,PGAICMF七步法问题（Problem）目标（Goals）备选方案（Alternatives）效果评价（Impacts）标准（Criteria）模型（Models）可行性（Feasibility）,问 题方 案评 价标 准,可行性,模 型,目 标PGAICMF七步法,第二节 公共政策的分析框架,问题（Problem）问题是政策分析的逻辑起点目标（Goals）决策者凭借政策手段欲达成之目的备选方案（Alternatives）多个解决问题的主张、策略、项目和行动，方案之间不排 斥、不相同、不包括决策者已知之方案，可以包括后来

3、发 现之方案,第二节 公共政策的分析框架,效果评价（Impacts）备选方案对实现目标的1）积极贡献；2）外部效应（负效应）标准（Criteria）具有积极贡献的方案达成目标的程度。常用决策标准：效能、效率、回应性、合适性等；常用方法：成本-收益分析，成本-效能分析模型（Models）简化、模拟、试验、试行等可行性（Feasibility）政治可行性：1）政治资源限制；2）分配限制；3）制度限制,第二节 公共政策的分析框架,第三节,公共政策的分析方法,西南交通大学 陈光,政策问题界定的概念所谓政策问题界定或政策问题构造，就是用来产生关于 政策问题性质及其潜在解决办法的政策分析程序及方 法。政策

4、问题的性质1、政策问题的动态性2、政策问题的关联性3、政策问题的主观性,第三节 公共政策分析方法 一、政策问题界定方法（1）,政策问题界定的方法1、边界分析2、分类分析3、层次分析4、综摄法分析者可进行以下四种类比：（1）个人类比；（2）直接类比；（3）符号类比；（4）幻想类比。,第三节 公共政策分析方法 一、政策问题界定方法（2）,头脑风暴法头脑风暴法是一种产生思想、目标和战略的方法，产生的这些思想等有助于明确问题情境并使之概念化。头脑风暴法有如下几个简单的程 序及要求：头脑风暴小组应根据被研究问题的性质来组成。换言之，所选 的成员必须是对特定问题有专门知识的人，即专家。思想的产生和思想的评

5、估应严格分开，因为热烈的讨论可能会 被不成熟的批评和争议所阻挠。在思想产生的阶段，头脑风暴法的气氛应尽可能保持开放和宽 松。仅当第一阶段（思想产生的阶段）所产生的思想已经穷尽时，才进入第二阶段，即思想评估阶段。在思想评估阶段结束时，小组应对各种意见进行整理，分清主 次，形成一个包含问题的概念化及其潜在解决办法的建议。,第三节 公共政策分析方法 一、政策问题界定方法（3）,多面透视分析多面透视是一种系统运用个人透视、组织透视和技术透视来获得关 于问题及其解决办法的方法。它们的主要特点如下：（1）技术透视；（2）组织透视；（3）个人透视。假设分析假设分析是一种用来对有关政策问题的冲突性看法进行创造

6、性综合 的技术。假设分析包含如下五种程序：（1）利害关系人的认定；（2）提出假设；（3）质疑假设；（4）汇集假设；（5）综合假设。论证图示假设分析的一个重要技术是应用图表展示，以绘制政策争论因素的 重要性和合理性的图画。,第三节 公共政策分析方法 一、政策问题界定方法（4）,问题文件法,问题文件法是由PPBS（计划规划预算系统）在州和地,方财政项目的应用而形成的一种界定问题的综合性方法。,准备问题文件的标准程式包括如下各项内容：（1）问题,的来源和背景；（2）注意的理由；（3）纠正活动所指向 的团体与机构；（4）得益者和受害者；（5）相关的项目 和活动；（6）目标和目的；（7）标准和有效性；（

7、8）分析的框架；（9）备选方案；（10）可参考的建议。,适应问题文件及问题构成阶段的可供参考的建议是：（1）,放弃不值得进一步分析的题目；（2）继续分析，但要在 一个优先性的基础上进行；（3）从事或继续一个完全的 研究。,第三节 公共政策分析方法 一、政策问题界定方法（4）,澄清和确定政策目标的途径与方法1、价值分析价值判断构成确定政策目标的基本前提。价值观是由复杂的历史、地理、心理、文 化和社会经济因素所决定的超理性或非理 性的既成的东西，而不是合于理性的思考 结果；生活环境、家庭、学校、生活小圈 子、文化、职业范围、社会联系等是价值 观形成的土壤。,第三节 公共政策分析方法 二、目标确立的

8、方法（1）,（3）价值分析中主要涉及的是：政策及其目标的 价值含义、价值的一致性；绝对价值和相对 价值；对明确价值观的可行性的限制；价值 组合、价值冲突以及价值观的加强和改变。,为明晰目标而作价值分析，通过这一途径主 要解决的是目标反映谁的价值观，目标受众 的利益等问题。价值观是非理性的。,第三节 公共政策分析方法 二、目标确立的方法（2）,澄清和确定政策目标的途径与方法2、政治分析影响政策目标的政治因素包括决策者的政治 立场和政治需要以及各种利益团体的政治诉 求。此外，利益集团对政策目标的影响力也不容 忽视。,3、处理多重及冲突的目标,可以采取两种另外的程序或途径来确定一个偏好的目 标。寻求

9、最优化途径：（1）在目标之间确立一个相对价 值和交易的系统；（2）确定目标的偏好顺序和优化 序列；（3）除最重要的目标外，在最低限度的目标 达成共识的基础上，将其他目标转变为约束或限制。“满意”途径：如果不能调和目标之间的冲突的话，那么放弃寻找最佳解决方案的想法，转而确定各种目 标的最低界限。若在这些目标上能达成共识，那就接 着寻找一种至少能超过这些界限的解决方案。,备选方案产生的步骤与方法1、搜寻与发现在备选方案产生的这个阶段中，应尽可能地在上述的 来源中弄清备选方案的可能范围和种类，通过大胆的 搜寻、调查与发现，尽量产生出广泛而实际的解决办 法或方案。有各种查明潜在备选方案的方法，这些方

10、法包括：头脑风暴法、文献评论法、快速的调查、与 理想的比较、无所作为的分析、实践经验的比较、被 动的收集与分类、类型学的发展、类比等等。,第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（1）,备选方案产生的步骤与方法2、设计和创造政策方案轮廓的设想是指运用创造性思维，从不同的角 度和途径，勾勒出多种实现政策目标的思路和方案轮廓。在设想方案轮廓时，要重视创造性的发挥，敢于大胆设 想，突破观念和思想的束缚，充分发挥自己的远见和魄 力，提供多种多样的、富有创见的新思路、新设想。,第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（2）,在设想方案轮廓时，应尽量撇开细节，以减少对创造性 思维的束缚。但在轮廓或

11、设想产生之后，要使它们具有 实用价值，还需要进一步精心设计方案的细节。方案的细节设计是指按照构想的方案轮廓，确定实现政 策目标的具体途径、措施和方法。在进行细节设计时，要重视理性的分析，保持冷静的头脑和求实的精神，要 对方案设计进行严格的论证、反复的计算和细致的推敲。同时，要注意运用可操作性强的手段和方法：（1）系统 综合分析法；（2）提喻法；（3）情景分析法；（4）偶 然联想链法；（5）修改现有的解决办法；（6）可行性 的处理。,3、筛选政策方案的筛选就是要在可供选择的备选方案的基础上，对各种可行方案进行比较和鉴别，然后加以优劣判断，加以取舍，以便作进一步的分析研究。首要步骤应该是系统地罗列

12、出所备选的选择枝。备选方案的筛选还须有统一的正确的选择标准。必须有正确的筛选方法。第一种是比较法；第二 种是综合归并法。备选方案的初步筛选所要考虑的因素包括成本效 益、实施条件、方案的敏感性等。,第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（3）,若干应注意的事项一些应注意的具体事项：不要过分依赖过去的经验；不要急于批评别人的意见，不要让好的主意溜掉；避免过早锁定问题的定义；避免过早形成偏好；防止未经评估而排除备选方案；注意在条件发生变化时，重新考虑以前被排除了的 备选方案。,第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（4）,1、预测的概念、种类与意义预测的概念。预测是“鉴往知未”，就是 以

13、事物发展的历史为依据，总结客观规律，从而对事物的未来状况做出推断或预言。预测的类型。预测可以从不同的角度或根 据不同的标准划分为不同的类型。例如：根据预测领域的不同、根据预测时期的长 短、根据预测要素的不同。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（1）,预测的作用和意义。1）预测为政策分析者或决策者提供所必需的未来信息。为提高未来信息的可靠性与准确性，必须深入研 究获取这些未来信息所使用的各种方法与手段；描述可供自由选择的各种备选方案的状态与数据；确定备选方案合理的发展速率，并推断和分析能得 到这种速率的全部利益；,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（2）,提出如果希望就可以

14、达到的各种可能性；提供抉择的参考标准。这样就可以在任意时间将目 标与预测加以比较，以便确定是否仍能完成目标或 因预测的变化是否必须改变目标。（4）预测的困难。预测的准确性受许多因素的制约，如问题的性质、资料或数据的充分和可靠性、预测的时限、脉络背景、体制等。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（2）,2、预测的过程及程序一个完整的预测过程，一般应包括以下几个基 本步骤：明确预测要求组织工作搜集数据选择适当的预测方法利用采得的数据，运用选定的方法作预测对预测结果的评价与修正总结预测结果，编写预测报告,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（3）,3、预测的方法论基础及其逻辑根据预

15、测的方法论根据是一系列用来建立对现有或新的政策、新政策的内容和政策参与者行为的可能性的假定数据。三种主要的预测方法：趋势外推法。即根据过去的变化趋势预测未来的方法。外 推法的本质特征：利用现有数据资料，发现预测对象的变 化趋势，并把这一趋势推向未来。因果分析法。强调找出事物变化的原因，找出原因与结果 之间的联系方式，并据此预测未来。直观预测法。这类方法主要靠预测者的经验、学识和综合 分析能力来作预测，因此更富有“艺术”的特色。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（4）,外推预测的方法外推预测是以预测系统的历史和现实状态为原因，以系统未来状态为结果，找出两者之间必然联系 的程序。外推预

16、测的方法及技术主要来自于统计 学，尤其是以时间序列（或称时间数列）分析和 回归分析作为基础。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（5）,利用趋势外推法进行预测，一般应包括以下六个 阶段：确定预测对象，选择应预测的参数；收集预测必需的内、外信息，并以数据的形 式将它们定量地表示出来；利用已知数据拟合曲线方程；利用曲线方程进行趋势外推；预测说明及进行预测准确度分析；研究预测结果在制定决策中应用的可能性。,外推预测的方法1、时间序列分析方法时间序列方法适用于短期预测。这种预测方法是按一种 固定不变的统计方式，记录和处理过去的数据，完全不 考虑引起这些数据变化的原因，简单地根据过去的变化 特

17、征来预测未来。时间序列模型分为确定型模型和随机 型模型两大类。2、回归分析方法回归分析是用于处理由一个或一组变量来估计和预测与 其有相关关系的随机变量的问题。在回归分析时，在众 多变量中首先要确定一个变量为因变量，其余变量作为 自变量。在预测时，预测值就是因变量。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（6）,理论预测的方法理论预测根据理论假定以及现在和历史的数据对未 来社会状况做出判断。理论预测根据各种理论所 包含的因果关系进行预测。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（7）,1、理论图示理论图示（theory mapping）是一种用于帮助分 析者查明和安排一个理论或因果论

18、证中的关键假 定的技术。它有助于揭示下列的四种因果论证：收敛的、发散的、系列的和周期的论证。2、因果模式因果模式（causal modeling）是一些力求解释 和预测公共政策问题原因和结果的简化了的理论 表达模式。因果模式的基本假定是：在两个或两 个以上变项之间的共同变化。,四、结果预测的方法（7）,直觉预测的方法直觉预测技术所依据的是判断、直觉、灵感、洞 察力（即人的创造性思维），其过程是回溯推理 过程，即分析者从一个猜测的事态出发，然后寻 找支持这一猜测的数据和假定。四种常用的方法：1、德尔菲技术德尔菲技术（the delpphi technique）是一种获得、交 换和发展关于未来事件

19、的灵通信息的直觉预测程序，其 过程是利用一系列简明扼要的问卷和对所获得意见的有 控制的反馈，从而取得一组专家的最可靠的统一意见。,第三节 公共政策分析方法 四、结果预测的方法（8）,直觉预测的方法2、主观概率预测法,在利用专家推测进行预测时，对于专家最佳推测的实现 可能性，要求用主观概率预测法加以评定。3、交互影响分析交互影响分析（cross-impact analysis）或称交互影响 矩阵法（cross-impact matrix method），是另一种广 泛应用的直觉预测技术。它通过考虑事件的相互作用来 预测事件发生的概率，或者说，它根据相关事件出现或 不出现而做出未来事件出现概率的直

20、觉判断。4、情景描述法,方案比较的内容与方法政策分析人员可以在每一类型中为每一个政策问题确定相关 标准，从而抉择出一个令人满意的方案。下面就对这四种标 准进行简单描述。1、技术可行性（technical feasibility）技术可行性标准是从技术的角度衡量政策是否能够达到预期的目标。这一标准包含两层含义：一是是否具备实施某项政策方案的技术手段，使政策目标的实现成为可能；二是在现有的技术水平或方法论上达成 目标的可能性有多大，即能在多大程度上实现政策目标。2、经济可行性（economic feasibility）经济可行性标准是可用资源的可能性。它包括两个方面的内容：一是 某一备选方案占有和

21、使用经济资源的可能性，进而实现政策目标的可 能性；二是实施某一政策方案所花费的成本和取得的收益。,第三节 公共政策分析方法 五、方案比较的方法（1）,方案比较的内容与方法,3、政治可行性（political feasibility）美国学者马杰（G.Majone）在论政治可行性概念一文中，认 为一项政策在政治上不可行是指从缺乏政治资源、体制的可驾驭 性、分析的考虑，出现某种程度上的障碍或其他类似特征的限制 性因素，因而妨碍提出的行动过程的实现。他把政治约束归纳为 三类：第一类是来自于可利用的政治资源的约束；第二类是与政策的利益和成本可允许的分配相关的约束；第三类是体制或制度所强加的约束。4、行

22、政可行性（administrative feasibility）行政可行性也称行政或管理的可操作性（operability）。,政策效果的概念政策效果是政策执行后对客体及环境所产生的影 响和效果。对政策效果的概念理解必须注意两点：一是避免将政策效果和政策输出混为一谈 二是不能把政策效果等同于政策预定目标,第三节 公共政策分析方法 六、效果评估的方法（1）,评估标准1、评估标准概念政策评估实质上是一种价值判断，而要进行价值判断，就必须建立相应的价值尺度，即评估标准。它是政策评 估者在政策评估过程中据以对政策方案和政策效果进行 优劣判断的准则。2、评估标准内容政策评估的五个标准：生产力标准效益标准

23、效率标准公平标准政策回应度,第三节 公共政策分析方法 六、效果评估的方法（2）,评估标准3、建立评估标准的困难政策目标的不确定性政策效果多样性法规制度的限制使评估者无法根据需要制定评 估标准评估标准本身力求数量化、具体化，但很多政 策效果往往是认识、态度、心理等主观层面的 问题，而对这些问题的评估是非常不易量化和 设定评估标准的。,第三节 公共政策分析方法 六、效果评估的方法（3）,效果评估的方法1、成本效益分析法成本效益分析是对在整个政策运行过程中所投 入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种方 法。效益相等时，成本越小的方案越优；成本相等时，效益越大的方案越优；效益与成本的比率越大越好。,第三节 公共政策分析方法 六、效果评估的方法（4）,2、前后对比法简单“前后”对比分析；“投射实施后”对比分析；“有无”政策对比分析；“控制对象实验对象”对比分析3、对象评定法指由政策对象通过亲身感受和了解对政策及其效 果予以评定的方法。4、专家判断法5、自评法,谢谢,