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1、飞行运行监察员手册第二卷航空承运人的合格审定中国民用航空总局飞行标准司2000年12月15日第二卷 航空承运人的合格审定目 录第一章 概则2.1.1-1第一节 一般情况2.1.1-11目的2.1.1-13合格审定程序2.1.1-15特定情况下的常规做法2.1.1-2612保留2.1.1-2第二节 合格审定的类型和规则适用性2.1.2-113合格审定的类型2.1.2-115取酬或出租的运营2.1.2-11626保留2.1.2-2第三节 合格审定的责任分配和合格审定方案2.1.3-127概则2.1.3-129主营运基地2.1.3-131确认主营运基地时要考虑的因素2.1.3-133保留2.1.3-

2、235合格证主管责任分配或重新分配时的地区间协调2.1.3-23640保留2.1.3-3第四节 获取合格证编号和合格证编号结构说明2.1.4-141获取预先合格审定编号和最终合格证号码2.1.4-143合格证编号的管理2.1.4-145合格证编号的组成单元2.1.4-147保留2.1.4-249对于合格证编号结构的限制和规定2.1.4-25054保留2.1.4-3第二章 121部航空承运人合格审定过程2.2.1-1第一节 预先申请阶段2.2.1-155概则2.2.1-157初始询问或请求2.2.1-159预先申请意向书(PASI)2.2.1-261接受申请的地方办公室对PASI的审阅2.2.1

3、-263地区飞行标准部门对PASI的审阅2.2.1-365合格审定小组的委派2.2.1-367合格审定小组和CPM的责任2.2.1-469预先申请会议2.2.1-471关于正式申请问题给予申请人的指导2.2.1-573正式申请信的附件2.2.1-675预先申请会议小结2.2.1-877预先申请阶段的终止2.2.1-97882保留2.2.1-9第二节 正式申请阶段2.2.2-183接收正式申请2.2.2-185正式申请信及附件的初步审阅2.2.2-187活动日程表初审2.2.2-189公司总手册初审2.2.2-391公司训练课程初审2.2.2-393管理人员资格初审2.2.2-395购买凭证、合

4、同、租约文件审查2.2.2-397符合性声明审查2.2.2-499正式申请可接受性的初步决定2.2.2-4101正式申请会议2.2.2-5103正式申请可接受性的最终决定2.2.2-6105拒绝正式申请2.2.2-7106110保留2.2.2-7第三节 文件审查阶段2.2.3-1111概则2.2.3-1113文件审查阶段的计划2.2.3-1115审查申请人提交的文件2.2.3-1117符合性声明2.2.3-2119文件缺陷2.2.3-3120124保留2.2.3-3第四节 演示验证阶段2.2.4-1125概则2.2.4-1127事件的观察和监视2.2.4-1129演示验证发现的缺陷2.2.4-

5、1130134保留2.2.4-2第五节 发证阶段2.2.5-1135概则2.2.5-1137运行合格证的准备2.2.5-1139颁发运行规范和合格证2.2.5-2141合格审定报告2.2.5-2142148保留2.2.5-2第三章 特定情况下的常规做法2.3.1-1第一节 航空承运人的合并、破产与收购2.3.1-1149概则2.3.1-1151破产、合并和收购的审查过程2.3.1-3153第一阶段2.3.1-3155第二阶段2.3.1-5157第三、四和五阶段2.3.1-7159深入监察考虑2.3.1-7160164保留2.3.1-7第二节 保留2.3.2-1165200保留2.3.2-1第三

6、节 运行批准的重大改变2.3.3-1201目的2.3.3-1202申请与批准过程2.3.3-1第四节 运行合格证的修改、放弃、吊扣、吊销和更换2.3.4-1203概则2.3.4-1205合格证的修改2.3.4-1207合格证的放弃2.3.4-3209合格证的吊扣2.3.4-3211合格证的吊销2.3.4-3213丢失或损坏的合格证的更换2.3.4-4214216保留2.3.4-4第五节 有害物品或危险货物2.3.5-1217236保留2.3.5-1第六节 国际民航组织(ICAO)公司标志和无线电代号(呼号)2.3.6-1237概则2.3.6-1239适用性2.3.6-1241其他信息来源2.3

7、.6-1242254保留2.3.6-1II第二卷 第一章 概则第一章 概则第一节 一般情况1目的 A. 本卷为按CCAR121部运行的航空承运人的合格审定提供指令和指南。121.21要求航空承运人合格证的申请人按照CAAC规定的“格式和方法”递交申请书，并且该申请应包含CAAC要求的所有内容。本卷第二章和第三章具体说明这些“格式和方法”应该是什么样的，以及为让CAAC接受所递交的申请，必须呈报哪些种类的信息。 B. 本章第二节说明有关合格证的情况；第三节就合格审定项目和责任分配等问题给予指令和指南；第四节说明如何获得预先合格审定编号,最终合格证编号以及有关合格证编号结构的背景资料。3合格审定程

8、序 A. 第二章介绍在发给合格证之前，为确保申请人符合所有合格审定和运行要求，申请人和局方必须遵循的程序。从最初提出咨询到合格证的颁发或者拒绝，整个审定程序将为申请人与局方之间的交流提供方便。这个过程的设计将保证申请人的大纲、系统和计划得到完整的审核、评估和测试，以确定其是否遵守规章。一旦完成此程序，将有理由认为，申请人已经具有一个良好的基础(大纲、方法和系统)，能够在审定通过之后持续满足规章的要求。审定程序由以下5个阶段组成，各阶段的具体要求将在第二章中介绍。 预先申请 正式申请 文件审查 演示验证 颁发合格证 B. 在本卷第二章，对于文件审查和演示验证阶段的介绍并不详细讨论大纲、系统或方法

9、得到局方认可或批准的具体技术标准，只讨论在这些阶段内应进行的活动的种类，并强调计划要做的工作的作用。一些特定项目能否得到批准或认可的技术标准，诸如手册、记录保持系统、训练大纲、验证试飞等项目的批准认可，将在第3、4、5、6卷中详细讨论。 C. 图2.1.1.1所示的工作单给出了整个审定程序的概况。该工作单可在阅读审定程序五个阶段的详细说明时参考使用，这样的对照阅读有助于监察员理解审定程序，是审定工作期间安排各种活动的重要参考。该工作单在监察员确定活动日程表是否合理时（事件顺序、时间间隔、监察员人力资源等）是非常重要的，同时也有助于观察某一特定事件对其他事件产生的影响。 D. 监察员应当利用工作

10、单来帮助在审定期间制定工作计划，并且在项目或事件完成之后作为检查单使用。 E. 活动日程表(其举例见图2.1.1.3)用于让申请人对一个事件或项目在什么时间发生或者何时作好准备供局方检查作出一个比较精确的估计。表上留有空栏，以备局方记录对申请人所做计划的修改，或者记录事件和项目实际发生的时间。还留有空间用于申请人或局方增加基本活动日程上没有预先确定的事件。5特定情况下的常规做法 本卷第三章给出了在完全遵照第二章所介绍的审定程序进行工作变得不可行的情况下，可供监察员选用的合格审定方法。同时该章针对有可能发生的其他与合格审定有关的情形，为监察员提供了管理方法方面的指令和指南。主要讨论与下列情形有关

11、的问题： 合格证的修改、放弃、暂扣、吊销和合格证丢失。 破产、合并和航空承运人资产的收购。612保留图2.1.1.1121部航空承运人运行合格审定工作单申请人名称：第一阶段工作项目分管监察员日期备注I. 预先申请阶段A. 初始意向 1. 介绍运行合格审定程序 2. 向申请人提供合格审定指导材料 3. 预先申请意向书(PASI)： a. 呈交CAAC办公室 b. 预先合格审定编号 B. 组建合格审定小组 姓名 专业 CPM C. 召开预先申请会议 1. 证实PASI的情况 2. 总体讨论合格审定程序 3. 向申请人提供整套合格审定资料 a. 合格审定工作单 b. 活动日程表 c. 指导性检查单

12、d. 运行规范标准格式 e. 其他适用的出版物和文件 4. 解释正式申请文件的提交方法和要求备注：第二阶段工作项目分管监察员完成日期备注II. 正式申请阶段A. 审核申请人提交文件 1正式申请信 a. 申请人名称 b. 申请人邮政地址 c. 主营运基地 d. 主要管理人员姓名 2. 正式申请信的附件 a. 活动日程表 b. 初始符合性声明 c. 总手册(运行和维修) d. 新雇员训练课程表 e. 管理人员资格简历 f. 购买/合同/租赁的有关文件B. 根据活动日程评估局方的资源配备备注：C. 正式申请会议 1. 安排会议日期： 时间： 2. 讨论各提交件 3. 解决有分歧/悬而未决的问题 4.

13、 讨论活动日程表 5. 说明不遵循活动日程表会带来的影响D. 发出接受/拒绝申请的信件备注：第三阶段工作项目分管监察员退回日期重新递交日期批准/认可日期备注III. 文件审查阶段A. 评估适用的训练大纲 1. 机组成员训练 a. 基础教育 b. 应急训练 c. 地面训练 e. 转机型/升级训练 f. 复训 h. 保安 i. 危险品 j. 航空检查人员/教员 2. 飞行签派员训练备注：B. 评估管理人员合格条件 1.运行副总裁或副总经理 2.维修副总裁或副总经理 3. 总飞行师 4. 总工程师 5. 求偏离的信件(如有)备注：C. 评审适用的手册 1. 运行手册 2. 维修手册(工程手册) 3.

14、 飞机飞行手册 4. 公司飞机操作手册 5. 驾驶舱检查单 a. 正常 b. 非正常 c. 应急 6. 乘务员手册 7. 飞行签派手册 8. 航站运行手册 9. 公司应急手册 10. 机场资料和航线资料 11. 机场/跑道性能分析 12. 最低设备清单 13. 构型偏离清单 14. 维修技术手册： a. 机体/动力装置 b. 结构修理 c. 部件目录 d. 检验程序 e. 制造厂家手册 f. 布线手册 g. 大修手册 15. 加油/放油程序 16. 地面服务手册 17. 重量平衡控制程序 18. 危险品运输手册 19. 安全保卫手册 20. 可靠性(维修)大纲 21. 持续适航维修大纲 22.

15、 应急计划、通告程序 23. 向旅客简介的录象（如有）和卡片备注：D. 其他评审 1. 飞机租赁合同/协议 2. 维修合同/协议 3. 服务合同/协议 4. 豁免/偏离请求 5. 应急撤离演示计划 6. 飞机验证试飞计划 7. 环境评估 8. 最终符合性声明 9. 运行规范初稿备注：第四阶段工作项目分管监察员开始日期完成日期批准/认可日期备注. 演示验证阶段A. 评估申请人进行的训练 1. 训练设施 2. 训练计划安排 3.飞行机组成员训练评估 a. 基础教育 b. 应急训练 c. 地面训练 d. 飞行训练 e. 差异训练 4.航空检查人员/教员训练 5. 乘务员训练 a. 基础教育 b. 应

16、急训练 c. 地面训练 6. 飞行签派员训练 7. 危险品运输训练 8. 保安训练 9. 维修训练： a. 航空维修技术员/ 航空修理专家 b. 检验人员 c. 地面操作/服务人员 d. 航站人员备注：B. 航空人员考试/合格审定 1. 驾驶员 2. 飞行机械员 3. 飞行领航员 4. 飞行通信员 5. 飞行签派员 6. 乘务员备注：C. 飞机符合性检查D. 主营运基地E. 主维修基地F. 航路/航站设施G. 飞行签派H. 机组成员和飞行签派员记录保持 1. 训练 2. 飞行/值勤/休息时间 3. 资格审定 I. 维修记录 1. 飞机记录 2. 人员训练 3. 检验员训练/资格J. 航班/航段

17、记录K. 应急撤离演示L. 水上迫降演示M. 运行验证试飞备注：第五阶段工作项目分管监察员完成日期备注V. 发证阶段A. 批准运行规范B.向航空承运人颁发合格证和运 行规范备注：C. 报告 1. 起草合格审定工作报告，包括难点总结和改进合格审定程序的建议 2. 汇集报告的附件 a. 预先申请意向书(PASI) b. 合格审定工作单 c. 正式申请信 d. 活动日程表 e. 最终符合性声明 f. 运行验证试飞评估报告 g. 应急撤离演示评估报告 h. 运行规范副本 i. 合格证副本 3. 提交报告备注：D. 制定合格审定后的监督计划 1. 在本地区内 2. 在本地区外备注：图2.1.1.2 (保

18、留)图2.1.1.3CCAR 121运行合格审定活动日程表示例运行合格审定活动日程表航空承运人名称主营运基地地址承运人邮政地址(如不同于基地地址)预先合格审定编号递交/演示/检查的预定日期审定项目由局方填写收件/完成日期退回修改日期批准/接受日期正式申请阶段正式申请信活动日程表公司运行手册公司维修手册经初始批准的新雇员训练课程(机组成员和飞行签派员) 基础教育 应急训练 地面训练 飞行训练购买、合同、租赁和意向书的文件管理人员的资历初始符合性声明文件审查阶段训练课程： 航空检查人员 飞行教员 复训 转机型/升级训练 差异训练 危险品运输/处理 保安 维修人员 检验人员 地面操作/服务人员手册：

19、 完成运行手册 完成维修手册 CAAC批准的飞机飞行手册 公司飞机操作手册 驾驶舱检查单： 正常 非正常 应急 乘务员手册 飞行签派员手册 航站运行手册 公司应急手册 机场资料和航线资料 机场/跑道性能分析 最低设备清单 构型偏离清单 维修技术手册： 机体/动力装置 结构修理 部件目录 检验程序 制造厂家手册 布线手册 大修手册 加油/放油 重量和平衡控制程序 危险品运输手册 安全保卫手册 可靠性大纲 持续适航维修大纲 向旅客简介的录象/卡片训练合同维修合同/协议航空器租赁环境评估偏离请求/论证最终符合性声明应急撤离演示计划运行验证试飞计划运行规范初稿演示验证阶段训练设施训练计划安排: 飞行机

20、组成员： 基础教育 应急训练 地面训练 飞行训练 差异训练 航空检查人员 乘务员 基础教育 应急训练 地面训练 飞行签派员 危险品运输 保安 维修训练： 航空维修技术员/ 航空修理专家 检验人员 地面操作/服务人员 航站人员航空器符合性检查主营运基地主维修基地航路/航站设施签派设施记录保持： 机组成员和飞行签派员： 训练 飞行/值勤/休息时间 资格 维修： 飞机记录 人员训练 值勤时间 航班/航段记录应急撤离演示验证试飞注：尽管有关维修要求应当由适航监察员负责，但这些表单中所包含的信息仍然需要运行监察员了解。运行监察员应了解对航空承运人进行合格审定的整个过程。2.1.1-9第二卷 第一章 概则第二节 合格审定的类型和规则适用性13合格审定的类型 A. 由于民用航空企业所进行的航空活动的复杂程度、运行范围各不相同，因此对各种航空活动所要求的标准也不尽相同。譬如，对于使用较大飞机实施的国内国际航空运输，使用121部所规定的较高标准进行规范；而对于较小飞机运输、非经营性飞行和作业飞行，则采用较低标准。由此而导致对各种类型的民用航空企业，合格审定的方法不同，运行批准的内容不同，所颁发的合格证也分为几种类型。本节只讨论按照121部实施的运行。