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1、最新证券从业资格考试真题4金融市场基础知识真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1（）被称为“逐日盯市制度”。A集中交易制度B限仓制度C结算所实行无负债的每日结算制度D保证金制度2下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。A保证金制度B分散交易制度C限仓制度D大户报告制度3下列不属于政府债券的特点的是（）。A信用好B市场属性差C发行量大D竞争力强4证券公司风险控制指标不符合有关规定国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的停业整顿的期限不超过（）。A1个月B2个月C3个月D1年5下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。

2、A以信息披露的权威性为中心B完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C增强信息披露的准确性和完整性D加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6下列不属于有价证券的是（）。A商品证券B货币证券C资本证券D凭证证券7上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A3000B4000C5000 D60008申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。A1000B2000C3000 D5000 9发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于

3、（）。A7%5%B10%5%C7%3%D10%3%10（）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A社保基金B企业年金C证券投资基金D社会公益基金11送股时，将上市公司的（）转入股本账户。A资本B留存收益C收入D实收资本12证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A发行人的董事B持有公司3%以上股份的股东C公司的实际控制人D保荐人13如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B投资人C信用增级机构D信用评级机构14在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。A合法性

4、B适当性C合理性D原则性15可以免纳个人所得税的是（）。A债券利息B红利C国债D股息16沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A5%B8%C10%D15%17记名股票的特点不包括（）。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D安全性较差18我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（）。A国债B公司债C地方政府债D资产证券化证券19关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于公司制的发展D证券市场的形成得益于信用制度

5、的发展20（）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数329905点。A上证50指数 B上证90指数C上证100指数D上证180指数21（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A集中竟价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易22封闭式基金的固定存续期是（）。A5年以上B15年以上C半年以上D无固定期限23（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A信用公司债券B保证公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券24武士债券的面值为（）。A

6、美元B日元C港币D欧元25中国证券业协会正式成立于（）年。A1990B1991C1992 D199326下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是（）。A政府债券B附息债券C金融债券D公司债券27上海证券交易所的运作系统不包括（）。A综合协议交易平台B集中竞价交易系统C大宗交易系统D固定收益证券综合电子平台28关于证券投资基金作用的说法中，错误的是（）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B基金的发展有利于证券市场的稳定C起到了丰富和活跃证券市场的作用D缩小了证券市场的交易规模29截至2012年1月，我国现有基金管理公司（）家。管理了916只公募基金产品。A59B69C79D8930下列不属于上

7、市公司增发新股的方式为（）。A向公众公开增发B向特定机构增发C向个人增发D向任意机构增发31关于普通股票和优先股票的说法错误的是（）。A普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D优先股票的股息率是固定的32我国企业债券出现于（）年。A1982B1984C1986 D198833证券市场上最重要的中介机构是（）。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资咨询公司34预计价格上涨的投机者会建立期货（）。A空头B多头C对冲D交割35中证100指数以（）作为样本空间。A沪深30

8、0指数样本股B上证100指数样本股C沪深300工业指数样本股D中证500指数样本股36下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。A债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易37货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。A1B2C3 D438国务院证券监督管理机构由（）组成。A中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B中国银行监督管理委员会及其派出机构C中国

9、证券监督管理委员会及其派出机构D中国证券监督管理委员会和证券交易所39封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A60%B70%C80%D90%40不属于证券服务机构的是（）。A审计所B投资咨询机构C会计师事务所D资产评估机构41股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A11B14C12D1842股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A12B13C23 D1443集合资产管理业务的特点不包括（）。A

10、集合性B分散性C投资范围有限定性和非限定性的区分D比较严格的信息披露441997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（）形式。A记账式国债B储蓄国债(电子式)C凭证式国债D特别国债45发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。A公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%46发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发

11、行。A30B50C60D9047可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。A等于B大于C小于D无法比较48上海证券交易所证券的收盘价为（）。A当日该证券的最后一笔成交价格B当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C当日该证券的第一笔成交价格D当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价49下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B对证券的上市交易申请行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就

12、暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权50投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。A活跃市场B获取收益C加强监管D遵守法律二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51下列说法正确的有（）。发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见招股说明书的有效期为5个月发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间ABCD52非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

13、公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事ABCD53设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。公司章程发起人协议发起人姓名承销机构名称ABCD54深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。公司财务状况上市规模交易活跃程度行业代表性ABCD55与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有（）。数额大时间短成本低不受贷款银行的条件限制ABCD56关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。公司型基金是依据基金公司章程设立公司型基金以发行股份的方式募集资金公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似公司型基金的持有人凭借持有的股份依法

14、享有投资收益ABCD57政府债券的特征是（）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇ABCD58债券利率的形式有（）。单利复利市场利率贴现利率ABCD59公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。公司治理水平公司管理层质量公司规模公司合并ABCD60下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（）。发行规模大幅增长机构投资者范围增加二级市场交易活跃发起主体减少ABCD61有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有（）。公司名称公司地址公司规模公司成立日期ABCD62记账式国债的承销程序主要有（）阶段。招标发行场内挂牌分销分销银行间债券市场分销ABCD63我国国际债券的品

15、种有（）。政府债券地方债券金融债券可转换公司债券ABCD64签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。股票获准在证券交易所交易的日期持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额公司的实际控制人董事的姓名ABCD65下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有（）。我国股票市场实行T+1清算制度期货市场实行T+0清算制度期货投机具有较低的杠杆率期货具有更高的风险性A BCD66金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具1VOTC交易的衍生工具ABCD67沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）。原材料金融健康护理公共事业ABCD

16、68下列关于混合资本债券的说法正确的有（）。期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息ABCD69中国外汇交易中心的主要职能包括（）。提供银行间外汇交易提供网上票据报价系统办理外汇交易的资金清算、交割提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务ABCD70以下关于独立衍生工具的说法，正确的

17、有（）。衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权其价值随特定利率等类似变量的变动而变动不要求初始净投资在未来某一日期结算ABCD712006年新修订的证券法的特点有（）。进一步完善了证券公司设立制度对证券公司实行按地点分类监管建立以净资本为核心的监管指标体系确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度ABCD72证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。自有资金和证券通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券通过证券金融公司业务平台融入的资金发行公司债券ABCD73下列说法正确的有（）。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌交易所对上市证券实行挂牌交易证券上市期届满或依法不

18、再具备上市条件的，交易所终止其上市交易交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告A BCD74属于保险公司次级定期债务的性质有（）。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上(含10年)本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务ABCD75金融期货与金融期权的区别有（）。基础资产不同履约保证不同现金流转不同盈亏特点不同ABCD76在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。股票基金债券权证ABCD77对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。公司股东管理层员工外部利益相关者ABCD78债券票面上的基本要素有（）。债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率

19、债券的发行者名称ABCD79证券投资基金存在的风险主要有（）。市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险ABCD80证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）。责令改正没收业务收入暂停证券服务业务许可处业务收入2倍以上5倍以下的罚款ABCD81证券、期货市场诚信建设工作包括（）。基本形成诚信制度规范体系推进了诚信数据平台建设始终保持违规惩戒高压态势不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质ABCD82用于回购交易的债券包括（）。国债中央银行票据政策性金融债券企业中期票据ABCD83目前，我国国债包括（）。记账式国债凭证式国债储蓄国债熊猫

20、债券AB CD84优先股票的特征有（）。股息率固定股息分派优先剩余资产分配优先一般无表决权ABCD85对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。信息保密制度信息报送制度信息公开披露制度年报审计监管ABCD86以下关于股票的说法，正确的有（）。股票是一种虚拟资本，无价证券股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等股票实质上代表了股东对股份公司的所有权同种类的每一股份具有不同权利ABCD87（）应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的上市公司向原股东配售股份的上市公司增发股份的ABCD88以下关于股票的性质，说法正确的有（

21、）。股票是有价证券股票是要式证券股票是证权证券股票是资本证券ABCD891981年后，我国发行的国债品种有（）。普通国债国家重点建设债券财政债券保值债券ABCD90我国的公司债券和企业债券的区别有（）。发行主体的范围不同发行的审核方式不同担保要求不同发行定价方式不同ABCD91债券收益的三种表现形式有（）。利息收人资本损益再投资收益经营收入ABCD92下列关于股票价值的说法错误的有（）。股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益股票的价格决定着股票的内在价值股票净值等于总资产减去总负债股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量ABCD93股票的收益来

22、源可分成（）。股份公司股票流通股票发行股票征税ABCD94债券的发行方式主要包括（）。定向发行平价发行承购包销招标发行ABCD952010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。强大的监管制度有效的监督风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架半透明的国际评估和同行审议ABCD96可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。发行主体换股期限票面利率换股比例ABCD97股东可以用来出资的包括（）。货币实物知识产权土地使用权A BCD98按付息方式，债券可以分为（）。贴现债券附息债券息票累积债券有担保债券ABCD99个人进行证券投资应具备的基本条

23、件有（）。符合国家有关法律的规定具备一定的经济实力 具有一定的产品知识签署书面的知情同意书ABCD100通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。政府金融机构 企业个人ABCD金融市场基础知识真题汇编(四)一、选择题1C解析结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。2B解析金融期货的主要交易制度有：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则。3B解析政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。4C解析根据证券公司风险处置条例第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分