考前押题二《证券市场基本法律法规》附答案.docx

1、考前押题二证券市场基本法律法规附答案2021年9月考前押题二证券市场基本法律法规(附答案).第 1 题 未分类 证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。A. 与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B. 向客户提供相关股票咨询服务C. 诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D. 未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作正确答案：C,第 2 题 未分类 下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。A. 公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B.

2、股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C. 股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D. 公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C,第 3 题 未分类 证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。A. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B. 基金发起人、基金管理人和基金托管人C. 基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D. 基金受益人、基金管理人和基金份额持有人正确答案：A,第 4 题 未分类 对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )级以上地方人民政府予以取缔。A. 县B. 省

3、C. 乡D. 市正确答案：A,第 5 题 未分类 根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是( )。A. 证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B. 证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告正确答案：B,第 6 题 未分类 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括( )

4、。A. 交易的决策与执行B. 与交易有关的登记结算C. 交易产品风险等级的内部审查D. 交易产品和投资者的选择正确答案：C,第 7 题 未分类 证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A. 20B. 15C. 25D. 10正确答案：B,第 8 题 未分类 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A. 结算中心B. 证券公司C. 客户D. 托管的商业银行正确答案：C,第 9 题 未分类 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（ ）。A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全

5、度较高的密码C. 证券公司应提醒客户密码的保护D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案正确答案：B,第 10 题 未分类 下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。A. 公司为股东提供担保必须经董事会决议B. 由公司经理为本公司股东提供担保C. 公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D. 由董事长为本公司股东提供担保正确答案：C,第 11 题 未分类 下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。A. 向不特定对象发行证券为公开发行B. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C. 非公开发行证券，不得采用广

6、告方式D. 非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式正确答案：B,第 12 题 未分类 根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。A. 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B. 客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C. 客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D. 客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订正确答案：A,第 13 题 未分类 下列关于证券公司和期货公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。A. 期货公司可以从事股票期权经纪业务B. 期货公司不可以从事股票期权相关业务C. 证券公司可以从事股票期权

7、做市业务D. 证券公司可以从事股票期权自营业务正确答案：B,第 14 题 未分类 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A. 参与分配清算后的剩余基金财产B. 分享基金投资收益C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D. 确定基金收益分配方案正确答案：D,第 15 题 未分类 根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A. 15B. 10C. 30D. 5正确答案：B,第 16 题 未分类 关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（ ）。A. 解释期货交易的方式

8、B. 证券公司与期货公司的控股关系C. 解释期货交易的风险D. 证券公司与期货公司的介绍业务委托关系正确答案：B,第 17 题 未分类 （）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动A. 转融通业务B. 融资融券业务C. 自营业务D. 经纪业务正确答案：B,第 18 题 未分类 下列说法中，错误的是（）。A. 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B. 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性

9、兑付C. 资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D. 经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处正确答案：C,第 19 题 未分类 关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（ ）。A. 公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B. 公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过C. 公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额D. 公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过正确答案：C,第 20

10、 题 未分类 申请证券上市交易，应经（ ）审核同意，双方签订上市协议。A. 中国证监会B. 证券交易所C. 中国证券登记结算有限公司D. 中国证券业协会正确答案：B,第 21 题 未分类 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A. 金融资产为200万元的个人B. 总资产不低于1000万元的单位投资者C. 依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D. 最近3年个人年均收入超过30万元的个人正确答案：C,第 22 题 未分类 根据中华人民共和国合伙企业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。A. 任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务

11、，全体合伙人承担无限连带责任B. 杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C. 吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D. 于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任正确答案：B,第 23 题 未分类 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。A. 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C. 有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D. 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更

12、为有限责任公司正确答案：B,第 24 题 未分类 下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A. 通过证券、期货从业人员资格考试B. 期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C. 具有硕士研究生以上学历D. 证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历正确答案：A,第 25 题 未分类 下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A. 同种类的每一股份应当具有同等权利B. 公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C. 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D. 同次发行的同种类股票，每股的发行条件

13、和价格不相同正确答案：D,第 26 题 未分类 下列说法错误的是（ ）。A. 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B. 证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C. 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D. 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除正确答案：A,第 27 题 未分类 下列关于合伙企业的说法，

14、正确的是（）。A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业财产属于合伙人共有D. 合伙企业具有高度的资合性正确答案：C,第 28 题 未分类 根据中华人民共和国证券法规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。A. 40B. 25C. 30D. 15正确答案：C,第 29 题 未分类 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B. 有符合证券投资基金法和公司法规定的章程C. 注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资

15、本D. 取得基金从业资格的人员应达到法定人数正确答案：C,第 30 题 未分类 根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A. 省B. 县C. 市D. 乡正确答案：B,第 31 题 未分类 合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（）的罚款。A. 1000元以上1万元以下B. 2000元以上2万元以下C. 3000元以上3万元以下D. 5000元以上5万元以下正确答案：B,第 32 题 未分类 下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。A.

16、沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B. 沪股通股票包括上证180指数成分股C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分D. 沪股通股票包括上证380指数成分股正确答案：A,第 33 题 未分类 下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A. 不得买卖基金份额B. 可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票D. 可以买卖债券正确答案：A,第 34 题 未分类 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天。A. 10B. 30C. 60D. 90正确答案：C,第 35 题 未分类 单位违反中华人民共和国证券

17、法规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A. 10万元以上500万元以下B. 10万元以上200万元以下C. 50万元以上500万元以下D. 10万元以上100万元以下正确答案：C,第 36 题 未分类 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A. 决定聘任会计师事务所B. 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C. 负责办理信息披露事务D. 负责公司股东资料的管理正确答案：A,第 37 题 未分类 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提

18、出跨墙申请，并经其审批同意B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况正确答案：A,第 38 题 未分类 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（ ）。A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券

19、、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益正确答案：B,第 39 题 未分类 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A. 涉及客户隐私的信息不得公开披露B. 涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C. 信息披露包括公开披露和向特定对象披露D. 证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息正确答案：D,第 40 题 未分类 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A. 中国证监会发布的B. 证券公司根据委托人材料制作的C. 证券公司独立收

20、集分析的D. 委托人提供的正确答案：D,第 41 题 未分类 关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（ ）。A. 犯罪主体是一般主体，只能是自然人B. 犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C. 犯罪主观方面是故意D. 犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为正确答案：A,第 42 题 未分类 证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。A. 董事会B. 直接从事业务经营活动的相关人员C. 合规部门D. 经理层正确答案：B,第 43 题 未分类 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A. 公司章程B. 公司登记机关C. 公

21、司监事会D. 公司董事会正确答案：A,第 44 题 未分类 证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A. 30B. 10C. 5D. 15正确答案：B,第 45 题 未分类 公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。A. 具备健全且运行良好的组织机构B. 具有持续经营能力C. 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪D. 最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告正确答案：D,第 46 题 未分类 上市公司

22、并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。A. 接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B. 根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C. 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D. 就并购重组事项出具盈利预测报告正确答案：D,第 47 题 未分类 根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A. 2 000万元B. 5 000万元C. 1亿元D. 2亿元正确答案：C,第 48 题 未分类 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于

23、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。A. 撤销任职资格或证券从业资格B. 处以30万元以上300万元以下的罚款C. 没收违法所得D. 给予警告正确答案：D,第 49 题 未分类 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。A. 一百万元以上一千万元以下B. 二百万元以上二千万元以下C. 三百万元以上三千万元以下D. 五百万元以上五千万元以下正确答案：A,第 50 题 未分类 根据中华人民共和国合伙企业法规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A. 有书面或口头合伙协议B. 有2个以上合伙人C. 由过半数以上合伙人协商一致D. 有合伙人认缴且实际缴付的出资正确答案：B,