60304工程分包合同草案审批及协议签订流程.docx

1、60304工程分包合同草案审批及协议签订流程工程分包合同草案审批及协议签订流程姓名签字日期编写吴海燕2015-10-08审核王志强2015-10-15批准陈法宝2015-10-20流程责任部门：企划经管部流程责任岗位：企划经管部工程分包管理处1. 流程目标确保中国水利水电第十三工程局有限公司第四分公司工程分包管理工作顺利开展，优化社会资源配置，提高在建项目精益化管理水平，促进企业健康发展。2. 适用范围 本流程适用于中国水利水电第十三工程局有限公司第四分公司工程分包合同审批管理过程。3. 相关政策和制度【AR01】中国水利水电第十三局工程局有限公司第四分公司工程分包管理办法【AR02】中国水利

2、水电第十三局工程局有限公司分包管理办法4. 其它说明无 5. 流程图6. 流程说明编号流程步骤责任部门岗位控制编号流程步骤描述输出文档备注工程分包项目招标管理流程01拟定工程分包合同项目部工程分包管理领导小组办公室项目根据招标文件中规定的合同条件，结合谈判过程中各方统一的意见，严格遵循合同范本及公司相关管理制度对合同条款的要求，拟定分包合同，使之更准确、更详细、更具有操作性。专业分包合同须参照股份公司建设工程施工合同（范本）起草。各类分包合同至少要包括：协议范围、单价或总价、材料供应、工期要求、资源投入计划、计量支付约定、质量要求、安全责任、环保要求、职业健康、违约责任、争议纠纷解决方式、农民

3、工工资支付等内容。【EF01】合同协议（草案）02准备审批材料项目部工程分包管理领导小组办公室收集、整理招标、谈判过程中对合同主要内容做出评议、结论、决策的相关记录，并填写工程分包合同审批表。报本部门主任审核。【EF02】工程分包合同审批表及会议记录（纪要）分包单价高于中标单价的工程项目，上报材料中除按分包程序内容填报资料外，还要有原因说明、单价分析等附件，必须上报公司分包管理领导小组办公室审核，最终由公司总经理批准。03审核项目部工程分包管理领导小组办公室主任分包管理领导小组办公室主任对工程分包合同审批表及相关记录进行审核，同意后，签字确认，报项目分包领导小组审批。【EF02】工程分包合同审

4、批表04审批项目部工程分包管理领导小组【C01】由项目分管领导组织召开评审会，相关职能部门参加，讨论工程分包合同审批表内容是否完整真实，形成合同评审意见并填报至工程分包合同审批表。【EF04】会议签到表、会议记录（会议形式）、分包合同评审会签意见项目分包管理小组由工程管理部、合同计量、质检部、设备物资部、安监部、财务劳资部负责人及项目班子成员组成。05审批项目经理【C02】项目经理对合同文本（草案）进行审核、审批。对单项分包预算额小于100万元(劳务）或小于200（专业）万元的，项目经理审批完成后，报上级主管部门备案，即可签订分包合同。超之，则需上报其上级主管部门进行审批后，方可签订分包合同。

5、【EF02】工程分包合同审批表06签收并审批四分公司分包管理领导小组办公室【C03】四分公司分包管理领导小组办公室对项目报来拟审分包材料进行收到确认，填写收文登记表。并根据公司分包管理等相关办法及规定，进行严格审核，并填写审核意见，由办公室负责人签字确认。报四分公司分包管理领导小组审批。【EF06】收文登记表07审批四分公司分包管理领导小组【C04】四分公司分包管理领导小组成员对单项分包预算额大于等于100（劳务）万元人民币或大于200（专业）万元和小于等于1000（劳务）万元人民币或小于2000（专业）万元的合同文本（草案）进行审核，填写意见和日期，并签字确认。【EF07】分包材料评审会签表

6、分公司分包管理小组由工程管理部、企划经管部、设备物资部、安监部、财务部、市场开发部、人力资源部、审计监察部负责人、法律顾问及项目班子成员组成。08审批四分公司总经理【C05】对单项分包预算额大于等于100（劳务）万元人民币或大于200（专业）万元和小于等于1000（劳务）万元人民币或小于2000（专业）万元的合同文本（草案）进行审批，在工程分包合同审批表中签署意见和日期，并签字确认，审批完成后，将相关材料扫描留存备案，并报上级主管部门备案，原件返还项目部，项目部即可与分包商签订分包合同。超之，则需上报其上级主管部门进行审批后，方可与分包商签订分包合同。【EF02】工程分包合同审批表09签收并审

7、核公司分包管理领导小组办公室（工管部）【C06】公司企划部对四分公司报来拟审分包材料进行收到确认，填写收到登记表。并根据公司分包管理等相关办法及规定，进行严格审核，并填写审核意见，由办公室负责人签字确认。报公司工程分包管理领导小组成员审批。经公司领导审核批准。【EF06】收文登记表10资料留存备案公司分包管理领导小组办公室（工管部）企划部将审批完成的合同文本（草案）、工程分包合同审批表及相关材料扫描后返还四分公司主管部门，直至项目部，项目部方可与分包商签订分包合同。原件留存备案。【EF10】发文登记表11审批后资料收存四分公司分包管理领导小组办公室四分公司分包管理领导小组办公室签收收文登记，将

8、经审批的材料扫描件发放到项目部留存。并打印存档。【EF06】收、发文登记表12签收、保存项目分包管理领导小组办公室根据评审意见，最终确定正式合同文本。将全套审批资料整理归档.。会议签到表、会议记录（纪要）、合同文本、工程分包合同审批表、收发文登记13签订协议项目经理（或指定人员）项目经理或项目经理指定人员与经审批同意的分包商（法人代表或经授权的代理人）共同签订分包协议。【EF13】合同协议书14分包协议上报与保存、使用项目分包管理领导小组办公室项目分包管理领导小组办公室主管分包合同人员按如下规定上报、并保存：1.正式签订的合同金额大于等于1000（劳务）万元人民币或大于2000（专业）万元的分

9、包协议正本原件上报公司工程管理部；将副本原件一份上报四分公司主管部门存档，一份交项目财务存用，一份项目合同管理部门保存。2.正式签订的合同金额大于等于100（劳务）万元人民币或大于200（专业）万元和小于等于1000（劳务）万元人民币或小于2000（专业）万元的分包协议正本原件上报四分公司主管部门存档，副本原件一份交项目财务存用，一份项目合同管理部门保存。3.将正式签订的合同协议复印数份，发放至项目相关管理部门。【EF13】合同协议书15存档四分公司分包管理领导小组办公室根据公司文件管理办法进行存档管理。【EF13】合同协议书16存档公司分包管理领导小组办公室（工管部）根据公司文件管理办法进行

10、存档管理。【EF13】合同协议书流程结束。7. 风险控制矩阵目标编号控制目标风险编号风险描述风险类别风险等级对应关键控制编号控制属性战略风险经营风险报告风险合规风险资产安全风险控制等级控制类型控制方式控制频率T01确保所签订的合同依法、合理、严谨、可行。R01合同不严谨，容易产生索赔和纠纷；合同显失公平，容易发生欺诈和违约行为；合同条款不完整、细致，导致我方权益的丧失。中风险C01、C02、C03、C04、C05、C06关键控制事前控制手动随时8. 修订记录版 次作 者文 件 修 改 原 因日 期修 改 页V2武艳丽流程完善2013.8V3武艳丽分包管理办法进行修订2014.8第二页V4吴海燕1、公司分包管理办法重新印发2、分公司分包管理办法重新印发2015.10.8第二页