地方金融企业绩效考核管理办法地方金融企业绩效考核管理办法.docx

1、地方金融企业绩效考核管理办法地方金融企业绩效考核管理办法2018地方金融企业绩效考核管理办法第一篇 管理办法 1第一章 总则 1第二章 考核方法 2第三章 季度考核 8第四章 年度考核 9第五章 申诉及其处理 11第六章 附则 14第二篇 实施细则 15第七章 考核评分表设计及填表说明 15第八章 考核评分表填表说明 37第九章 部门考核 38第三篇 附件 40附件一： 一般人员态度考核指标评定表 40附件二： 员工能力考核指标评定表 41附件三： 周边绩效考核指标评定表 46附件四： 管理绩效考核指标评定表 47第一 篇 管 理办 法第一章 总则第一条 为促进银行管理现代化， 建立科学的管理

2、制度， 充分发挥每位员工的积极性和创造性，根据有关规定，并结合银行实际情况，特制定本办法。 第二条 考核对象1.银行中层管理者及一般员工均需参加考核。2.员工在病假和长休哺乳假期间不参与考核。第三条 考核目的1.建立全员参与、全员负责，一级对一级负责的管理模式。2.通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间的相互协作。3.通过考核规范作业流程，提高银行的整体管理水平。4.通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水 平，从而有效提升银行的整体绩效。5.促进员工逐步形成“客户至上”的服务意识。第四条 考核原则1.以提高员工绩效为导向。2.定性与定量考核相结合。3.多角度考核。4.公平

3、、公正、公开。第五条 考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：1. 薪酬分配2. 职务晋升3. 岗位调整4. 员工培训第二章 考核方法第六条 工作绩效目标设立的要求（一）重要性：目标项不宜过多，选择对公司利润 /价值影响较大的目标， 以 35 项为好，可视具体情况增减；（二）挑战性： 目标值不宜过高或过低， 应力求接近实际， 以使目标可以达 到，并具有一定的挑战性；（三）一致性： 各层次目标应保持一致， 下一级目标要以分解、 完成上一级 目标为基准；（四）民主性： 在确保公司基本目标完成的前提下， 所有考核目标的制定范 围和实现的方式、计划均由上下级人员共同商榷确定。第七条 工作绩效目标

4、的设立（一）期初各级人员根据上级下达的总体指标， 结合其岗位职责规定的工作 任务，经上下级之间共同协商， 制定当期工作计划和考核指标， 报上一级主管领 导审批后实施。（二）工作计划和考核指标的更改需经被考核者及其直接上级商定， 并报上 一级主管领导批准后，更改方可生效。第八条 考核周期考核分为季度考核和年度考核。 其中季度考核于下一季度初第一个月的 1-15 日内完成，年度考核于次年元月 1630 日完成。第九条 考核组织机构及职责划分（一）考核管理委员会职责 由行长、副行长、人力资源部经理、计划财务部经理、科技发展部经理、稽 核监控办公室主任等组成公司考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职

5、责：1.最终考核结果的审批；2.中层管理人员考核等级的综合评定；3.员工考核申诉的最终处理。（二）人力资源部职责 作为考核工作具体组织执行机构，主要负责：1.对考核各项工作进行培训与指导并下达总体经营指标，分解到各部门； （计划财务部配合）2.对考核过程进行监督与检查； （稽核监控办公室配合）3.汇总统计考核评分结果； （科技发展部配合）4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；5.对各部门季度、年度考核工作情况进行通报；6.对考核过程中不规范行为进行纠正、 指导与处罚；（稽核监控办公室配合）7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励 惩戒等的依据；8.对考核制度提

6、出修改建议。（三）各部门负责人的职责1.负责本部门考核工作的整体组织及监督管理；2.负责处理本部门关于考核工作的申诉；3.负责对本部门考核工作中不规范行为进行纠正和处罚；4.负责帮助本部门员工制定工作计划和考核指标；5.指导属下员工收集整理考核信息；6.负责所属员工的考核评分；7.负责本部门员工考核等级的综合评定；8.负责所属员工的考核结果反馈，并帮助员工制定改进计划。第十条 考核关系考核关系分为直接上级考核、 直接下级考核、同级人员考核。不同考核对象 对应不同的考核关系和考核维度。第十一条 考核维度 考核维度是对考核对象考核时的不同角度、不同方面，包括绩效维度、态度 维度、能力维度。每一个考

7、核维度由相应的测评指标组成， 对不同的考核对象、 不同考核期间 采用不同的考核维度、不同的测评指标。（一）绩效：指被考核人员通过努力所取得的工作成果， 从以下三个方面考核：1.任务绩效：体现本职工作任务完成的结果。每个岗位都有对应岗位职责 的任务绩效指标。具体参见 黄石市商业银行任务绩效考核指标2.周边绩效：体现相关部门（或相关人员）团队合作精神的发挥。3.管理绩效：体现管理人员对岗位管理职能的发挥。（二）能力：指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需 要的素质能力。能力维度考核分为素质能力和知识能力。主要包括以下几类：1.人际交往能力2. 影响力3. 领导能力4. 沟通能力5.

8、判断和决策能力6.计划和执行能力7. 知识能力（三）态度：指被考核人员对待工作的态度。态度考核分为 ：1. 积极性2. 协作性3. 责任心4. 纪律性（四）单项绩效维度： 为突出公司某一阶段的工作重点， 设立单项绩效维度。 单项绩效维度由主持该项工作的部门提出申请， 行长办公会审批， 人力资源部协 同该部门设计相关考核指标， 在下一考核期初下达到各有关部门， 列入参与该项 工作部门负责人或岗位的任务绩效指标中， 并赋予适当的权重。 同时可依据任务 的重要程度附加考核结果的奖惩条例。当该项工作完成既定目标时，由主持该项工作部门申请，行长办公会核准， 撤销该项绩效维度，并在人力资源部备案。第十二条

9、 考核指标的权重 权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度， 以及该指标由不同的 考核人评价时的相对重要程度。具体权重见季度考核和年度考核的相关内容。第十三条 考核记录考核周期的期初， 被考核人的考核维度、 指标和权重由被考核者上级向其说 明并讨论相互认可。同时， 考核主体对被考核人的考核维度和指标充分了解， 建 立日常考核台帐，将考核内容进行记录， 作为考核打分的依据， 在被考核人有疑 义时作为原始凭证，以便考核申诉的处理。第十四条 考核程序1.各考核主体对被考核人进行考核评分；2.人力资源部统计汇总所有人的评分， 将统计结果反馈到相关部门负责人；3.部门负责人根据得分确定被考核人的综

10、合评定等级，上报人力资源部；4.人力资源部将所有综合评定结果上报考核管理委员会，审批后反馈到各 部门，由公司高管、各部门负责人和人力资源部将最终考核结果反馈给相关被考 核人。第十五条考核评分考核评分表中的所有考核指标均按照 A、B、C、D四个等级评分，具体定义和对应关系如表1:表1评分等级定义表等级ABCD定义达到目标接近目标低于目标远低于目标得分10085-9960-8459以下第十六条综合评定个人等级（一） 通过加权计算个人考核统计表中的考核指标得分与考核维度得分， 得到被考核人的个人综合得分。（二） 根据个人综合得分情况与比例限制得出综合评定个人等级。 综合评定结果共分为四级，分别是优秀

11、、合格、基本合格、不合格，具体定义见表 2。表2综合评定个人等级定义表等级优秀合格基本合格不合格定义实际表现显著超 出预期计划/目 标或岗位职责/ 分工要求，在计 划/目标或岗位 职责/分工要求实际表现达到 或部分超过预 期计划/目标或 岗位职责/分工 要求，在计划/目标或岗位职实际表现基本达 到预期计划/目 标或岗位职责/ 分工要求，在主 要方面有明显不足或失误实际表现未达到 预期计划/目标 或岗位职责/分 工要求，在很多 方面失误或主要 方面有重大失误（三）比例限制：在综合评定等级时，对于“优秀”等级比例限制在 15%以下，“优秀”等级的综合评定是根据得分从高到低排序后根据比例限制确定。第

12、十七条部门评定等级部门考核不单独设立指标进行。每个部门的部门负责人全年的任务绩效和周 边绩效的加权平均得分作为本部门的年度考核得分。根据部门的考核得分排序， 由考核管理委员会按照比例限制确定各个部门的综合评定等级。第十八条综合评定个人等级、部门评定等级与得分系数的对应关系表3综合评定个人等级与得分系数对应表综合评定个人等级优秀合格基本合格不合格综合评定个人得分90-10080-8975-7965-7060-6560以下个人得分系数1.050.950.850.80.750.3比例限制 15%表4部门评定等级与得分系数对应表部门评定等级优秀合格基本合格不合格部门得分系数1.00950.80.5第十

13、九条 人力资源部将根据个人得分系数与部门得分系数计算员工的岗位津贴、年度奖金第二章季度考核第二十条中层管理人员与一般员工都需参加季度考核。第二十一条 季度考核的结果用于年度考核的基础数据。同时，作为下一个季度发放岗位津贴的依据。第二十二条 考核维度以工作绩效为主，中层管理人员考核任务绩效、管理绩效；一般员工考核任务绩效与态度。季度考核流程见下图：1.一般人员：直接上级综合评定等级，上报人力资源部2.中层管理人员：考核管理委员会综合评定等级图3-1季度考核流程图考 核 申 诉 流 程季度考核结束第四章 年度考核第二十三条 年度考核范围 年度考核分为个人考核和部门考核两种情况。（一） 个人年度考核

14、：主要是对员工本年度的工作绩效、工作能力和工作 态度进行全面综合考核。年度考核要对员工的长期发展和能力长期表现进行评 价，在季度考核维度上增加周边绩效维度和综合素质能力维度。 年度考核作为晋 升、淘汰、评聘、岗位津贴升降以及计算年度奖金、培训的依据。（二） 对当年在公司全年工作时间不足六个月或有其它特殊原因的员工， 经考核管理委员会批准可以不参加年度考核。（三） 部门年度考核：反映部门整体工作任务的完成情况。第二十四条 个人年度考核步骤个人年度考核过程分为以下几个步骤：（一）个人年度考核增加了综合素质能力考核指标。年度考核的具体得分 为：个人年度考核综合得分=E （每季度考核综合得分x %）

15、+年度综合素质能力考核得分x %+年度周边绩效考核得分x % （针对部门正职）。（二） 参加年度考核的所有员工，由其直接部门负责人在每年度元月 1620 日对有关指标评分。（三） 年度考核评定于下一年度元月 2125 日完成，并汇总到人力资源部。（四） 人力资源部在 30 日前把考核结果上报考核管理委员会批准。第二十五条 个人年度考核结果的用途个人年度考核结果主要作为职务升降、 工资等级升降、 年度奖金发放、 聘任 职称、培训等工作的依据。 对于薪酬的具体影响参见 黄石市商业银行薪酬设计 方案。依据考核结果的不同，公司对每位员工给予不同的处理，一般有以下几类：（一） 职务升降。年度考核为“优”

16、的员工，优先列为职务晋升对象。年 度考核“不合格”的员工给予行政降级处理。（二） 工资升降。年度考核为“优”者，工资等级在本系列内晋升一级。 年度考核为“不合格”者，或连续两年考核结果为“基本合格”者，或管理绩效 单项评分连续三次为“不合格”的管理者，或综合素质能力年度单项评分为“不 合格”者的工资等级下调一级；对于连续两年考核结果为“不合格”的员工进行 待岗处理。连续两年以上考核“不合格”的员工，公司予以辞退。（三）年度奖金分配。在年度奖金分配时不同的考核结果对应不同的考核 系数。具体见黄石市商业银行薪酬设计方案详细说明第二十六条 部门年度考核结果的用途部门考核结果直接决定部门年度奖金分配方

17、案。 具体参见黄石市商业银行 薪酬设计方案第五章申诉及其处理第二十七条 提交申诉被考核人如对考核结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部提交申诉书。申诉书内容包括：申诉人姓名、部门、申诉事项、申诉理由。第二十八条 申诉受理机构考核管理委员会是员工考核申诉的最终处理机构。人力资源部是考核管理委 员会的日常办事机构，一般申诉由人力资源部负责调查协调，提出建议。第二十九条 申诉受理（一） 人力资源部接到员工申诉后，应在三个工作日做出是否受理的答复。 对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。（二） 受理的申诉事件，首先由人力资源部对员工申诉内容进行调查， 然后 与员工所在部

18、门负责人进行协调、 沟通。不能协调的，人力资源部上报考核管理 委员会处理。（三） 申诉处理答复：人力资源部应在接到申诉申请书的十五个工作日内明 确答复申诉人；人力资源部不能解决的申诉，应及时上报考核管理委员会处理， 并将进展情况告知申诉人。考核管理委员会在接到申诉处理记录后， 一周内必须 就申诉的内容组织审查，并将处理结果通知申诉人。（四） 详细流程见附件申诉流程图。附件：考核申诉流程图、表格图5-1申诉流程图表5-2员工申诉表申诉人姓名所在部门 岗位申诉事项（）考核 （）薪资、福利 （）其它申诉内容接待人申诉日期表5-3员工申诉处理记录表申诉人姓名部门职位申诉事项（）考核 （）薪资、福利 （

19、）其它申诉内容面谈时间 接待人处 理 记 录问题简要描述：调查情况：建议解决方案：协调结果：经办人：备注：第六章附则第三十条 考核过程文件（考核评分表、统计表）严格保密，考核结果只反 馈到个人，不予公布。第三一条 本办法由人力资源部制定、修改并负责解释。第三十二条 本办法实施后，原有考核规章制度自行终止，与本办法有抵触的规定一律以本办法为准。第三十三条 本办法自颁布之日起实施。第二 篇 实 施细 则第七章 考核评分表设计及填表说明一中层正职 中层正职考核分为季度考核和年度考核，两次考核的考核维度有所不同（一）季度考核1. 考核维度： 包括任务绩效、管理绩效。 不考核态度维度，态度维度在中层都不

20、予考核。 不考核能力维度，能力是一项长期指标，在年度考核中使用。2. 考核周期： 每季度考核在下一季度第一个月的 115 日完成。3. 考核主体： 直接上级 分管行长 /副行长，对任务绩效、管理绩效进行考核。4. 考核组织 人力资源部负责季度考核的组织、过程监督、汇总统计等工作。考核表格表7-1-1中层正职任务绩效、管理绩效考核-直接上级评分表（季度）考核期间： 年 月至 年 月姓名部门岗位绩 效100%序号指标权重完成情况ABCD任务 绩效80%1%2%3%4%5%管理绩效20%1沟通效果5%2工作分配5%3下属发展5%4管理力度5%考核人签字：年 月 日季度考核统计表表7-1-2中层正职考

21、核统计表（季度）考核项上级评分下级评分同级评分本项得分任务绩效80%1（ %）2（ %）3（ %）4（ %）5（ %）加权合计A1 =F仁A1管理绩效20%1( 5%2( 5%3( 5%4( 5%加权合计A2=F2=A2季度总分=F1+F2备注：（二）年度考核1. 考核维度： 绩效考核只考核周边绩效，季度考核的任务绩效、管理绩效数据作为年 度考核的基础数据，以一定的权重进入年度考核中。不考核态度维度，态度维度在中层都不予考核。 对作为长期指标的综合素质能力进行考核，在年度考核中一次使用。2. 考核周期：元月 1620 日完成周边绩效、综合素质能力考核。元月 2125 日完成季度、 周边绩效、综

22、合素质能力考核数据的收集整理 工作。元月 30 日之前完成年度考核的统计分析工作。3. 考核主体：直接上级一一分管行长副行长，对综合素质能力进行考核。同级一一其他中层正职，包括职能部门和业务部门的正职，共同参与相 互间的周边绩效考核。直接下级一一本部门副职及正职直接管理的一般人员。作为部门正职的 下级，参与对部门正职综合素质能力的考核。4. 考核组织 人力资源部负责将季度的任务绩效、管理绩效的得分进行汇总。 人力资源部负责年度的周边绩效、综合素质能力考核的组织、过程监督 和汇总统计等工作。人力资源部负责中层管理人员年度考核的汇总统计工作。考核表格表7-1-3中层正职周边绩效-同级考核评分表（年

23、度）考核期间： 年 月至 年 月考核人姓名考核人 岗位部门周 边 绩 效10%序 号指标部门一：部门二：部门三：部门四：部门五：ABCDABCDABCDABCDABCD1主动性2%2响应 时间2%3解决 问题 时间2%4信息 反馈 及时2%5服务质量2%考核人签字：年 月 日备注：1周边绩效考评主体为与被考核人业务关系较为密切的部门负责人；2.部门、部门一等要标示出各中层冈位名称；3.包括自我评价。表7-1-4中层正职综合素质能力考核-直接上级评分表（年度） 考核期间： 年 月至 年 月姓名 部门岗位综合素质 能力10%序号要素权重ABCD1%2%3%4%5%6%7%8%考核人签字：年 月 日

24、表7-1-5中层正职综合素质能力考核-直接下级评分表（年度）考核期间： 年 月至 年 月姓名 部门岗位综合素质 能力10%序号要素权重ABCD1%2%3%4%5%6%7%8%考核人签字：年 月 日年度考核统计表表7-1-6中层正职考核统计表（年度）考核项上级评分下级评分同级评分本项得分季度 得分70%第一季度（17.5%）第二季度（17.5%）第三季度（17.5%）第四季度（17.5%）加权合计F1 =周边 绩效10%1( 2%2( 2%3( 2%4( 2%5( 2%加权合计C2=F2=C2综合 素质 能力20%1 （ %）2 （ %）3 （ %）4 （ %）5 （ %）6 （ %）7 （ %

25、）8 （ %）加权合计A3=B3=F3=A3+ B3年度总分=F1+F2+F3备注：能力素质的每项指标评分取该项指标包括的全部因素分值的平均值。二中层副职（一）季度考核1. 考核维度： 包括任务绩效、管理绩效。 不考核态度维度，态度维度在中层都不予考核。不考核能力维度。能力指标是一项长期指标，在年度考核中一次使用。2. 考核周期： 每季度考核在下一季度第一个月的 115 日完成。3. 考核主体：直接上级一一部门正职，对任务绩效、管理绩效进行考核。4. 考核组织 人力资源部负责季度任务绩效、管理绩效考核的组织、过程监督、汇总 统计等工作。考核表格表7-2-1中层副职任务绩效、管理绩效考核-直接上级评分表（季度）考核期间： 年 月至 年 月姓名部门岗位绩 效100%序 号指标权重完成情况ABCD任务 绩效80%1%2%3%4%5%管理绩效20%1沟通效果5%2工作分配5%3下属发展5%4管理力度5%考核人签字：年 月 日季度考核统计表表7-2-2中层副职考核统计表（季度）考核项上级评分下级评分同级评分本项得分任务绩效80%1（ %）2（ %）3（ %）4（ %）5（ %）加权合计A1 =