证券从业金融市场基础知识考前押题.docx
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证券从业金融市场基础知识考前押题
《金融市场基础知识》模拟试卷一
—、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目
要求，不选、错选均不得分）
1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
2.直接融资与间接融资的区别主要在于（）。
A.融资信誉差异性的不同
B.融资者自主性的不同
C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债券市场；权益市场
B.现货市场；衍生品市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场
4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是
（）。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市域
5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金
以及其他机构投资者。
其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导
作用的是（）。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有
效性增强的是（）。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.局科技企业更易于在主板上市
D.主板市场上市条件比较低
10.以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者
11.人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFI1的主要区别不包括（）。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
12.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括
（）。
A.谨慎性
B.安全性
C.收益性
D.长期性
13.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）
方面。
A.风险偏好
B.风险收益性
C.风险认知度
D.实际风险承受能力
14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。
A.200
B.150
C.100
D.50
15.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划
分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其
他公众媒体向社会公告。
A.30;中国证监会；中国证监会
B.30;中国证监会；中国证券业协会
C.20;中国证监会；中国证券业协会
D.20;中国证券业协会；中国证券业协会
16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规
定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。
A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民
营公司组建
B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公
司存续期限
C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构
成
D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员
19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为
（）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.绩优股
D.金牛股
21.下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%勺可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行
价格为26元/股
22.甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。
A.金融
B.地产
C.公用事业
D.制造业
24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。
A.固定利率债券不确定性大
B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年
25.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛
盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券
26.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本
的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
27.下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
28.下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。
A.理论上可不断续期永续存在
B.计息周期一般在5到10年
C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D.发改委并未对该类债券制定专门的规定
29.公司债券可申请一次核准、分期发行。
首期发行数量应当不少于发行总量的
（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中
国证监会备案。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。
关于相关当事人在证券化过程
中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正
发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
31.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国
债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
32.地方政府一般债券的期限为（）。
A.1年、2年、3年、5年
32.1年、3年、5年、7年
C.1年、3年、5年、7年、10年
D.1年、2年、5年、7年、10年
33.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年
34.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）
的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1年
35.年
C.3年
D.5年
35.A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，
则该证券投资基金为（），
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
36.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国
证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
37.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。
我
国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费,
债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
38.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
39.对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
40.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货
合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000
41.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较
短，一般在（）年以内。
A.1B.2
C.3D.4
42.金融期权的主要风险指标Delta=（）
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化
B.期权标的证券变化/期权价格变化
C.期权价格变化/无风险利率变化
D.无风险利率变化/期权价格变化
43.下列关于金融期权的说法错误的是（）
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系
44.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债券类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
45.（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
A.名义值法
B.敏感性分析方法
C.波动性测量
D.VAR方法
46.按照风险因素划分，金融风险不包括（）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
47.全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
48.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到
有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性
49.下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
50.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题
目要求，不选、错选均不得分）
51.下列属于场外交易市场的有（）。
①拆借市场
②期货交易所
③黄金市场
④证券交易
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
52.下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。
①存款吸收机构
②为住户服务的非营利机构
③中央银行
④其他金融公司
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
53.国际短期资金流动的类型包括（）。
①国际直接投资
②国际间接投资
③贸易资金流动
④保值性资金流动
A.①②
B.①④
C.①③
D.③④
54,伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）
①以外币交易为主
②以居民交易为主
③以金融机构批发性交易为主
④交易时段桥接美洲和亚太
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
55.2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行
基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。
①国内生产总值
②经济周期
③财政政策
④国际资本流动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
56.2018年3月17日第十二届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构
改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。
①决定组建中国银行保险监督管理委员会
②重新规划银监会、保监会的职责范围
③中国人民银行的监管职责减少
④使保监会微观职能更为明确
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
57.以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
58.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）
①协议方式
②做市方式
③竞价方式
④合同方式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
59.创业板市场的功能包括（）。
①承担风险资本的推出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④投机活动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
60.证券公司的主要业务包括（）。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
61.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。
①按照规定程序了解客户的情况
②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
③向客户进行充分的风险揭示
④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
62.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
63.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。
①真实性
②及时性
③准确性
④完整性
A.①②③
B.①②④
C②③④
D.①③④
64.证券市场的监管手段包括（）o
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
65.证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。
①利率政策
②信贷政策
③罚款
④公开市场业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
66.我国证券市场监管体系包括（）。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
67.中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。
①证券市场
②货币市场
③信托市场
④期货市场
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
68.下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
①股份回购
②增发股票
③资本公转转增股本
④股份分割与合并
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
69.下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权和剩余资产分配权
③知情权
④处置权
⑤优先认购权
A.③④
B.①②
C.③⑤
D.①④
70.我国公司获得利润的分配顺序为（）。
①提取法定盈余公积
②提取任意盈余公积
③缴纳企业所得税
④弥补亏损
⑤分配现金股利
A.①②③④⑤
B.③④①②⑤
C.④①②③⑤
D.③①②⑤④
71.证券委托可分为（）。
①柜台委托
②非柜台委托
③线上委托
④线下委托
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④
72.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。
①每股收益
②债务担保比率
③杠杆比率
④销售利润率
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
73.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。
①经济运行态势良好时，股票价格上升
②经济运行态势较差时，股票价格上升
③经济运行态势良好时，股票价格下降
④经济运行态势较差时，股票价格下降
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
74.基本分析法的主要内容包括（）。
①宏观经济分析
②投资分析
③行业和区域分析
④公司分析
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
75.股票分析中，技术分析方法主要有（）。
①K线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
76.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）
①各期现金红利
②各期企业自由现金流
③企业自由现金流的终值
④加权平均资本成本
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
77.下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债
②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债
③战争国债专指用于弥补战争费用的国债
④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
78.证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
79.企业债券的发行主体可以是（）。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
80.下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新
机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
81.资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。
其对发起人的资产负债
管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。
这种不匹配性主要表现在
（）。
①流动性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品种类型的不匹配
④风险权重的不匹配
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③
82.下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。
①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元
②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1元
③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍
④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
83.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
84.影响债券现金流的因素有（）。
①债券的面值和票面利率
②计付息间隔
③债券的嵌入式期权条款
④债券的税收待遇
⑤债券的币种
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
85.利率期限结构理论是基于（）建立起来的。
①市场预期理论
②流动性偏好理论
③市场分割理论
④理论预期理论
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
86.在我国，中间证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。
目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。
①商业银行
②证券公司
③保险公司
④证券投资咨询公司
A.①②
B.③④
C.②
D.①②③④
87.基金的自律组织主要有（）。
①中国证监会
②基金行业自律组织
③中同银保监会
④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
88.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
89.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。
以下适用简易程序的有（）。
①常规股票基金
②分级基金
③ETF
④货币基金
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
90.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。
①担保承诺类业务
②代理投资融资服务类业务
③中介服务类业务
④财务顾问类业务
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
91.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。
①影子银行
②负债管理行业
③互联网金融
④金融控股公司
A.
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