证券市场基础201第1章习题.docx

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证券市场基础201第1章习题

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

（单项选择题）（第一章4）

1:

A：

一级市场  [对]2:

B：

二级市场  [错]

3:

C：

二板市场  [错]4:

D：

三板市场  [错]

2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

（单项选择题）（第一章4）

1:

A：

发行市场与流通市场  [对]

2:

B：

场外市场与交易所市场  [错]

3:

C：

主板市场与二板市场  [错]

4:

D：

二板市场与三板市场  [错]

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

（单项选择题）（第一章2）

1:

A：

商品证券  [对]2:

B：

凭证证券  [错]

3:

C：

权益证券  [错]4:

D：

债务证券  [错]

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于（）。

（单项选择题）（第一章2）

1:

A：

货币证券  [对]2:

B：

权益证券  [错]

3:

C：

资本证券  [错]4:

D：

凭证证券  [错]

5.有价证券的分类

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

政府证券、金融证券、公司证券[错]

2:

B：

上市证券、非上市证券  [错]

3:

C：

公募证券和私募证券  [错]

4:

D：

股票、债券和其他证券  [对]

6.有价证券的分类

证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

募集方式  [错]2:

B：

收益是否固定  [错]

3:

C：

所代表的权利性质分类  [对]4:

D：

发行主体  [错]

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

国际证券  [错]2:

B：

特定证券  [错]

3:

C：

私募证券  [对]4:

D：

固定收益证券  [错]

25.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

（单项选择题）（第一章38）

1:

A：

50%  [错]2:

B：

25%  [错]

3:

C：

33%  [对]4:

D：

66%  [错]

26.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是（）。

（单项选择题）（第一章19）

1:

A：

纽约证券交易所  [错]

2:

B：

阿姆斯特丹证券交易所  [对]

3:

C：

伦敦证券交易所  [错]

4:

D：

美国证券交易所  [错]

27.政策风险和经济周期波动风险

以下哪一种风险不属于非系统风险（　）。

（单项选择题）（第六章263-266）

1:

A：

利率风险  [对]2:

B：

信用风险  [错]

3:

C：

经营风险  [错]4:

D：

财务风险  [错]

33.证券市场的产生

美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。

（单项选择题）（第一章19）

1:

A：

商业票据  [错]2:

B：

公司债券  [错]

3:

C：

金融债券  [错]4:

D：

公司股票  [对]

34.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。

（单项选择题）（第一章19）

1:

A：

纽约证券交易所  [错]2:

B：

芝加哥证券交易所  [错]

3:

C：

费城证券交易所  [对]4:

D：

波士顿证券交易所  [错]

36.债券收益

属于分期付息债券的是（　）。

（单项选择题）（第三章82页）

1:

A：

一次还本付息债券  [错]2:

B：

附息债券  [对]

3:

C：

贴现债券  [错]4:

D：

零息债券  [错]

53.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于（　）。

（单项选择题）

1:

A：

直接融资　  [对]2:

B：

间接融资  [错]

3:

C：

一级融资  [错]4:

D：

二级融资  [错]

56.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有监督职能，它属于（　）。

（单项选择题）（第一章16）

1:

B：

立法机构委派的监管部门  [错]2:

C：

政府监管部门  [错]

3:

D：

地方所属的监管机构  [错]4:

A：

自律性监督机构  [对]

57.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为（　）。

（单项选择题）

1:

A：

做市商制  [错]2:

B：

自助方式  [错]

3:

C：

代理制  [错]4:

D：

经纪制  [对]

79.证券和有价证券的定义（第一章2）

狭义的有价证券是指（）。

（单项选择题）

1:

A：

商品证券  [错]2:

B：

资本证券  [对]

3:

C：

货币证券  [错]4:

D：

凭证证券  [错]

80.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。

（单项选择题）（第一章1）

1:

A：

一定责任  [错]2:

B：

一定权利  [对]

3:

C：

一定义务  [错]4:

D：

一定收益  [错]

82.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

（单项选择题）（第一章1）

1:

A：

书面凭证  [错]2:

B：

法律凭证  [对]

3:

C：

货币凭证  [错]4:

D：

商品凭证  [错]

83.证券和有价证券的定义（第一章1）

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。

（单项选择题）

1:

A：

使用权凭证  [错]2:

B：

收益权凭证  [错]

3:

C：

债权凭证  [对]4:

D：

资本凭证  [错]

84.证券和有价证券的定义

有价证券是（）的一种形式。

（单项选择题）（第一章1）

1:

D；债务资本  [错]2:

A：

商品证券  [错]

3:

B：

权益资本  [错]4:

C：

虚拟资本  [对]

85.证券和有价证券的定义

有价证券本身（）。

（单项选择题）（第一章1）

1:

A：

没有价值，但有交易价格  [对]

2:

B：

有价值，而且有价格  [错]

3:

C：

没有价值，也没有价格  [错]

4:

D：

有价值，但没有价格  [错]

86.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。

（单项选择题）（第一章2）

1:

A：

货币证券  [错]2:

B：

资本证券  [对]

3:

C：

商品证券  [错]4:

D：

凭证证券  [错]

87.有价证券的分类

有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。

（单项选择题）（第一章2）

1:

A：

股票证券  [错]2:

B：

凭证证券  [错]

3:

C：

商业证券  [错]4:

D：

公司证券  [对]

88.有价证券的分类

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

上市证券与非上市证券  [错]

2:

B：

国内证券和国际证券  [错]

3:

C:

公募证券和私募证券  [对]

4:

D：

固定收益证券和变动收益证券  [错]

89.有价证券的分类（第一章2）

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

（单项选择题）

1:

A：

有价证券  [错]2:

B：

商品证券  [对]

3:

C：

货币证券  [错]4:

D：

资本证券  [错]

90.有价证券的特征

下列证券中，那种证券是没有期限的（）。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

股票  [对]2:

B：

债券  [错]

3:

C：

基金证券  [错]4:

D：

可转换债券  [错]

91.有价证券的特征

正常情况下预期收益越高的证券（）。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

风险越小  [错]2:

B：

风险越大  [对]

3:

C：

流动性越高  [错]4:

D：

无规律  [错]

92.有价证券的特征

证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。

（单项选择题）（第一章3）

1:

A：

发行  [错]2:

B：

交易  [对]

3:

C：

使用  [错]4:

D：

登记  [错]

107.中国证券市场发展史简述

改革开放后，我国从1981年起开始发行（）。

（单项选择题）（第三章89）

1:

A：

定向募集的公司股票  [错]2:

B：

公司债券  [错]

3:

C：

国库券  [对]4:

D：

国家建设公债  [错]

109.中国证券市场发展史简述

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

（单项选择题）（第一章28）

1:

A：

北平证券交易所  [对]

2:

B：

上海华商证券交易所  [错]

3:

C：

青岛物品证券交易所  [错]

4:

D：

天津市企业交易所  [错]

111.中国证券市场发展史简述

上海证券交易和深圳证券交易所先后于（）正式运营。

（单项选择题）（第一章29）

1:

A：

1991年7月和1992年10月  [错]

2:

B：

1990年12月和1991年7月  [对]

3:

C：

1991年7月和1990年12月  [错]

4:

D：

1992年10月和1991年7月  [错]

112.中国证券市场发展史简述（第三章89）

我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。

（单项选择题）

1:

A：

国家经济建设公债  [对]2:

B：

公司债  [错]

3:

C：

国际债券  [错]4:

D：

公司股票  [错]

113.中国证券市场发展史简述

（）年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。

（单项选择题）（第一章30）

1:

A：

1991  [错]2:

B：

1992  [错]

3:

C：

1993  [对]4:

D：

1994  [错]

164.股票的定义与性质

股票格式要求有公司盖章和（）签名。

（单项选择题）（第二章42）

1:

A：

发起人  [错]

2:

B：

法定代表人  [对]

3:

C：

总经理  [错]

4:

D：

持有人  [错]

165.股票的特征和分类

普通股票和优先股票是按（）分类的。

（单项选择题）（第二章45）

1:

A：

股东享有的权利  [对]

2:

B：

股票的格式  [错]

3:

C：

股票的价值  [错]

4:

D：

股东的风险和收益  [错]

166.股票的特征和分类

股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

（单项选择题）（第二章45）

1:

A：

记名股票和不记名股票  [错]

2:

B：

有面额股票和无面额股票  [错]

3:

C：

特种股票和一般股票  [错]

4:

D：

普通股票和优先股票  [对]

167.股票的特征和分类

股票代表着股东的（）投资。

（单项选择题）（第二章45）

1:

A：

临时性  [错]

2:

B：

短期性  [错]

3:

C：

永久性  [对]

4:

D：

连续性  [错]

168.记名股票与不记名股票

记名股票遗失，（）。

（单项选择题）（第二章47）

1:

A：

股东资格消失  [错]

2:

B：

股东权利消失  [错]

3:

C：

股东可以向公司申请补发股票  [对]

4:

D：

股东不可以向公司申请补发股票  [错]

169.记名股票与不记名股票

记名股票与不记名股票的差别体现在（）上。

（单项选择题）（第二章47）

1:

A：

股东权利  [错]

2:

B：

股票的记载方式  [对]

3:

C：

股票的格式  [错]

4:

D：

股东义务  [错]

170.记名股票与不记名股票

不记名股票的特点在于（）。

（单项选择题）（第二章48）

1:

A：

有利于弄清股东权利归属  [错]

2:

B：

转让相对简单  [对]

3:

C：

有利于存放  [错]

4:

D：

安全性好  [错]

171.记名股票与不记名股票

记名股票的特点在于（）。

（单项选择题）（第二章47）

1:

A：

不利于弄清股东权利归属  [错]

2:

B：

转让相对复杂  [对]

3:

C：

不利于缴款  [错]

4:

D：

不便于挂失  [错]

172.有面额股票与无面额股票

以下不属无面额股票特点的是（）。

（单项选择题）（第二章48）

1:

A：

便于股票分割  [错]

2:

B：

为股票发行价格的确定提供依据  [对]

3:

C：

发行价格灵活  [错]

4:

D：

转让价格灵活  [错]

173.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是（）。

（单项选择题）（第二章49）

1:

A：

发行或转让价格较灵活  [对]

2:

B：

不便于股票分割  [错]

3:

C：

可以明确表明每一股所代表的股权比例  [错]

4:

D：

为股票发行价格的确定提供依据  [错]

174.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值（）。

（单项选择题）（第二章49）

1:

A：

同方向变化  [对]

2:

B：

反方向变化  [错]

3:

C：

相等  [错]

4:

D：

无关  [错]

230.证券市场的发展阶段

（）年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，证券经营机构的数量和业务锐减。

（单项选择题）（第一章20）

1:

A：

1886-1902年  [错]

2:

B：

1929-1933年  [对]

3:

C：

1955-1965年  [错]

4:

D：

1972-1975年  [错]

231.证券市场的发展阶段

早期证券市场的形成与（）有关。

（单项选择题）（第一章18）

1:

A：

社会化大生产和商品经济的发展  [错]

2:

B：

股份制新发展  [错]

3:

C：

信用制度的发展  [错]

4:

D；政府干预  [对]

232.证券市场的发展阶段

世界上第一个股票交易所，应该是（）。

（单项选择题）（第一章19）

1:

A：

16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所  [错]

2:

B：

1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所  [对]

3:

C：

英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所  [错]

4:

D：

美国的费城交易所  [错]

233.证券市场的发展阶段

美国证券市场是从买卖（）开始的。

（单项选择题）（第一章19）

1:

A：

运输公司股票  [错]

2:

B：

铁路股票  [错]

3:

C：

政府债券  [对]

4:

D：

金融债券  [错]

235.证券市场发展现状（第一章23）

1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。

（单项选择题）

1:

A：

《金融服务现代化法案》  [错]

2:

B：

《格拉斯-斯蒂格尔法案》  [对]

3:

C：

《1933年证券法》  [错]

4:

D：

《1934年证券交易法》  [错]

236.证券市场发展现状

交易所公司化最引人注目的是（）。

（单项选择题）（第一章24）

1:

A：

纽约交易所的公司化  [错]

2:

B：

伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并  [错]

3:

C：

欧洲证券交易所的重组  [对]

4:

D：

纳斯达克证券市场的公司化  [错]

237.证券市场发展现状

1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业管理制度的终结。

（单项选择题）（第一章23）

1:

A：

《商业银行法》  [错]

2:

B：

《格拉斯-斯蒂格尔法案》  [错]

3:

C：

《金融服务现代化法案》  [对]

4:

D：

《金融服务法案》  [错]

238.证券市场发展现状（第一章）

在国际证券投资活动中，（）成为重要形式。

（单项选择题）

1:

A：

对外直接投资  [错]

2:

B：

国际信贷  [错]

3:

C：

跨国并购  [对]

4:

D：

银团贷款  [错]

239.中国证券市场对外开放（第一章37）

根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）（单项选择题）

1:

A：

A股交易  [错]

2:

B：

B股交易  [对]

3:

C：

债券交易  [错]

4:

D：

基金交易  [错]

240.中国证券市场对外开放

加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（），加入3年不许超过（）。

（单项选择题）（第一章38）

1:

A：

30%50%  [错]

2:

B：

33%50%  [错]

3:

C：

35%49%  [错]

4:

D：

33%49%  [对]

261.证券市场参与者

我国规定证券业协会的权力机构为（）。

（单选）（第一章）

1:

股东大会  [错]

2:

会员大会  [对]

3:

董事会  [错]

4:

理事会  [错]

262.证券市场参与者

证券业协会和证券交易所属于（）。

（单选）（第一章16）

1:

政府组织  [错]

2:

政府在证券业的分支机构  [错]

3:

自律性组织  [对]

4:

证券业最高监管机构  [错]

263.证券市场参与者

下列不属证券中介机构的有（）。

（单选）（第一章16）

1:

证券业协会  [对]

2:

会计审计机构  [错]

3:

律师事务所  [错]

4:

资产评估机构  [错]

299.证券投资人

保险公司进行证券投资主要考虑（）。

（单选）（第一章）

1:

本金安全和收益率  [对]

2:

提高流动性和分散风险  [错]

3:

调剂资金余缺  [错]

4:

筹集资金  [错]

300.证券投资人

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

（单选）（第一章9）

1:

政策性  [错]

2:

公开市场操作  [对]

3:

投融资  [错]

4:

保值  [错]

444.证券市场的结构

证券按进入市场顺序而形成的结构关系，可以分为（）。

（单项选择题）（第一章4）

1:

A：

股票市场和债券市场  [错]

2:

B：

发行市场和流通市场  [对]

3:

C：

集中市场和场外市场  [错]

4:

D：

国内市场和国际市场  [错]

445.证券市场的结构

证券市场按证券品种关系，可以分为（）。

（单项选择题）（第一章5）

1:

A：

股票市场、债券市场和基金市场  [对]

2:

B：

发行市场和流通市场  [错]

3:

C：

集中市场和场外市场  [错]

4:

D：

国内市场和国际市场  [错]

453.证券市场的基本功能

证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资本流动来进行。

（单项选择题）（第一章7）

1:

A：

证券发行数量  [错]

2:

B：

证券发行结构  [错]

3:

C：

证券价格  [对]

4:

D：

中介机构  [错]

454.证券市场的基本功能

证券的价格是由证券市场上（）发挥作用的结果。

（单项选择题）（第一章7）

1:

A：

证券发行者  [错]

2:

B：

证券购买者  [错]

3:

C：

证券供求双方共同  [对]

4:

D：

证券市场管理者  [错]

644.有价证券的分类

按证券发行主体分类，证券可分为（）。

（多项选择题）（第一章2）

1:

A：

公司证券  [对]

2:

B：

政府机构证券  [对]

3:

C：

政府证券  [对]

4:

D：

商业证券  [错]

645.有价证券的分类

下列属于商品证券的有（）。

（多项选择题）（第一章2）

1:

A：

提货单  [对]

2:

B：

汇票  [错]

3:

C：

运货单  [对]

4:

D：

仓库栈单  [对]

646.有价证券的分类

（）等证券属于变动收益证券。

（多项选择题）（第一章）

1:

A：

优先股股票  [错]

2:

B：

固定利率债券  [错]

3:

C：

浮动利率债券  [对]

4:

D：

普通股股票  [对]

647.有价证券的定义

属于货币证券的有（）。

（多项选择题）（第一章2）

1:

A：

商业汇票  [对]

2:

B：

商业本票  [对]

3:

C：

银行汇票  [对]

4:

D：

金融债券  [错]

648.有价证券的分类

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

（多项选择题）（第一章2）

1:

A：

非挂牌证券  [对]

2:

B：

非上市证券  [对]

3:

C：

挂牌证券  [错]

4:

D：

停牌证券  [错]

649.有价证券的分类

广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

（多项选择题）（第一章2）

1:

A：

商品证券  [对]

2:

B：

凭证证券  [错]

3:

C：

货币证券  [对]

4:

D：

资本证券  [对]

650.有价证券的分类

以下属于固定收益证券的有（）。

（多项选择题）（第一章）

1:

A：

优先股票  [对]

2:

B：

普通股票  [错]

3:

C：

认股权证  [错]

4:

D：

债券  [对]

670.中国证券市场对外开放

中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。

（多项选择题）（第一章37）

1:

A：

B股融资  [对]

2:

B：

H股融资  [对]

3:

C：

N股融资  [对]

4:

D：

A股融资  [错]

701.证券发行市场的含义和作用

发行市场与流通市场的关系是（　）。

（多项选择题）（第一章5）

1:

A：

发行市场是流通市场的基础  [对]

2:

B：

流通市场是发行市场的保证  [对]

3:

C：

流通市场是发行市场的基础  [错]

4:

D：

发行市场是流通市场的保证　  [错]

720.证券市场的特征

从本质而言证券市场是（）直接交换的场所。

（多项选择题）（第一章4）

1:

A：

现金  [错]

2:

B：

价值  [对]

3:

C：

财产权利  [对]

4:

D：

风险  [对]