证券从业考试证券市场基本法律法规押题16.docx
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证券从业考试证券市场基本法律法规押题16
【证券从业考试】证券市场基本法律法规押题16
法律法规押题演练16
1、资信评级机构每（ ）至少要公告一次对公开发行可转换公司债券的公司的跟踪评级报告。
A.年
B.季度
C.半年
D.月
答案：
A
【解析】资信评级机构每年至少要公告一次对公开发行可转换公司债券的公司的跟踪评级报告。
2、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
A
【解析】证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
3、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
答案：
B
【解析】证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
（1）不得滥用权力；证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
（2）不得超越职权；证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
（3）依法维护证券公司独立性；证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
（4）不得开展业务竞争；证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。
证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。
（5）关联交易不得损害公司利益；证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.15日
B.20日
C.30日
D.45日
答案：
B
【解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
5、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
答案：
D
【解析】证券公司和股东之间关系的特别规定，证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
6、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
答案：
C
【解析】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和末公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性；防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案：
D
【解析】应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
8、向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。
A.六千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.一亿元
答案：
C
【解析】《证券法》第三十二条，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
因此，低于人民币五千万元的均无需承销团承销。
9、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ ）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
D
【解析】集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
10、下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（ ）。
A.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%
B.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额
C.采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额
D.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份
答案：
A
【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额；以发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
11、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（ ）。
I.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人
II.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检
III.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格
IV.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
答案：
B
【解析】证券公司客户资产业务主办人应具备以下条件：
（1）证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册；
（2）协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人，被监管机构采取重大行政监管措施未满2年、被协会采取纪律处分未满2年；
（3）协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：
2年内没有管理客户委托资产；
（4）未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案；
（5）投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案；
（6）投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。
12、专项计划资产独立于（ ）的固有财产。
I.原始权益人
II.托管人
III.其他业务参与人
IV.管理人
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：
D
【解析】专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。
原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。
13、下列说法中正确的是（ ）。
I.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
II.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
III.投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
IV.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A.I、II、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
答案：
C
【解析】在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，I错误；指定交易撒销后即可重新申办指定交易，IV错误。
14、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（ ）。
I.分享资产管理计划财产收益
II.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产
III.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
IV.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：
D
【解析】资产管理计划的投资者主要享有的权利：
（1）分享资产管理计划财产收益；
（2）取得分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（3）对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与退出和转让资产管理计划分额；
（4）根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权；
（5）按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；
（6）监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况；
（7）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。
15、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
I.被调出可充抵保证金证券范围
II.被暂停交易
III.被实施风险警示
IV.因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：
D
【解析】证券公司信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
16、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
I.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
II.规范证券投资基金活动
III.保护投资人及相关当事人的合法权益
IV.提高基金的投资效率
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：
A
【解析】《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：
（1）规范证券投资基金活动；
（2）保护投资人及相关当事人的台法权益；
（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
选项IV不属于其立法宗旨。
17、金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
III.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
IV.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
答案：
B
【解析】金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。
符合以下条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期；资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产智不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值。
18、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。
I.取得中国证监会的业务许可
II.取得证券业协会的业务许可
III.取得证券、期货投资咨询从业资格
IV.加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
答案：
B
【解析】根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
19、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
I.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
II.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
III.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
IV.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：
D
【解析】保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人?
其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
20、人民币合格投资者有下列（ ）情形之一的，应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局
I.变更境内托管人
II.变更机构负责人
III.调整股权结构
IV.调整注册资本
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
答案：
C
【解析】人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（1）变更境内托管人；
（2）变更机构负责人；
（3）调整股权结构；
（4）调整注册资本；
（5）吸收合并其他机构；
（6）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（7）在境外受到重大处罚；
（8）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
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