规章守则监督检查管理办法试行doc.docx

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规章守则监督检查管理办法试行doc

规章制度监督、检查管理办法（试行）1

规章制度监督、检查管理办法（试行）

第一章总则

第一条为规范规章制度的监督、检查工作，形成制度执行的有效反馈机制，提高制度执行力，特制定本办法。

第二条本办法主要通过对公司各部门规章制度的执行过程和效果进行跟踪监督、检查，以检验规章制度落实和执行情况，并对制度流程管理体系进行优化和完善，以不断提升员工工作规范和执行力。

第三条本办法坚持：

“系统监督、注重执行、有效反馈、及时整改”的原则，注重对实际执行文件记录的检查，以求制度的持续有效改善。

第四条本办法适用于公司各部门，湖南中石油昆仑天然气输配有限公司参照执行。

第二章组织及职责

第五条为了使监督检查工作更顺利地进行，避免不必要的无休止的协调，同时为保证工作效率，清晰职责，公司成立规章制度监督检查领导小组。

组长：

施文勇

副组长：

沈永平

成员：

胡方力肖力吴清明熊秀全肖熙文静陈朝黎益民杨棋何苗左敏胡煜婕申予

领导小组负责审定、优化监督、检查办法，监督、检查管理工作的总体规划与部署，监督规章制度监督、检查小组的检查工作，协调解决检查中的重大问题，指导工作组实施监督、检查工作等。

领导小组下设规章制度监督、检查工作组，工作组设在内控与风险管理部，具体负责监督检查日常工作的开展。

主任：

申予

成员：

曾丹徐路

工作组负责具体对各部门规章制度监督检查工作进行计划制定及执行，负责汇总监督、检查结果，完成检查报告，根据实际检查情况对监督检查办法提出修改意见。

第三章监督、检查的开展

第六条规章制度的监督、检查工作以三个月为一个周期。

规章制度监督、检查工作开始前，由规章制度监督检查工作组负责统一下发各职能部门监督、检查制度清单，并通知本期制度监督、检查工作重点。

第七条制度执行情况检查采用员工访谈、资料调阅、实地观察、向各部门负责人询问的方法，检查是否按规章制度的规定执行。

第八条检查流程

（一）检查前的准备

1、由监督、检查办制定监督检查计划，检查计划应尽量覆盖公司所有的制度，对重要的制度应增加检查频次，跨部门执行的

制度，增加制度的检查频次，对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次；

2、制定的制度监督检查计划应报总经理批准；

3、检查人员应提前至少一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整；

4、检查人员应依照各部门规章和已经审核发布且现有效运行的制度作为检查依据。

（二）检查的实施

1、如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；

2、检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料；

3、检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；

4、“检查表”应经检查人及被检查部门签字确认；

5、检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由检查领导小组进行协调解决。

（三）检查的反馈

第九条工作组根据检查实际情况，对检查发现的问题提出整改意见或建议，对各部门主动提出来的建议、要求等经过初步分析整理后如实汇总，结合检查结果形成报告，上报监督、检查领导小组。

并组织专题会议予以通报。

第十条规章制度监督、检查后针对规章制度本身的处置方式，分为以下三种类型：

（一）执行，对在检查中发现规章制度规定的内容全面、合理，执行情况良好的，维持不变，继续执行；

（二）修订，对在检查中发现规章、制度规定的某些内容不全面、不合理或与其它规章制度相冲突的，进行修订。

（三）废除，对在检查中发现公司当前不需要或在目前条件下很难执行的规章制度，申请废除。

第四章监督、检查工作要求

第十一条在规章制度监督、检查过程中必须注重对实际执行记录文件的检查，制度明确要求或者实际操作中要求应有纸质实施证据，检查期间不能出示执行记录文件的，视同没有执行。

第十二条对规章制度的监督、检查应注意时间的连续性，不能在某一时间段内对制度进行应付式的集中检查。

第十三条监督、检查原则上每季度至少开展一次，形成自查报告，并报督查领导小组审阅。

第十四条监督、检查办公室应采用恰当的监督、检查方法，正确履行职责和规定的检查程序，审慎运用职业判断，以获得充分、相关、可靠的证据，支持检查结论。

第十五条被检查部门应积极配合检查工作，积极按要求提供有关纸质、电子资料实施证据，协助检查人员开展检查工作。

第十六条监督检查小组成员，与接受监督检查部门（人员）有

利害关系的应当回避。

检查人员的回避，由监督检查领导小组研究决定。

第十七条公司所属各部门，应保障监督检查工作的独立性和公正性，不得人为干扰和影响监督、检查作业及结果。

公司应保障检查小组人员正常履行职责，任何部门和个人不得对监督检查人员打击报复。

第十八条监督检查人员应按照重事实、重依据的原则，在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录，做到公平公正，对检查事项做出客观、公正的评价，并对提交的检查报告真实性、客观性承担相应责任。

第十九条检查人员应敢于一视同仁，坚持原则，拥有较强的责任心。

第二十条检查人员因进行正常监督检查工作而受到打击报复时，有权上报公司监督检查领导小组，要求严肃处理。

第二十一条监督检查小组发现违法违纪问题，应及时向领导报告，并收集好相关实施证据或线索报送。

第二十二条公司所属部门应加强对查出问题的整改工作，按规章制度要求认真整改，监督检查小组应定期与各部门兼职管理岗沟通，确保落实到位，并上报整改结果。

第二十三条公司监督检查小组对被检查对象做出的检查结论，作为组织（人事）部门任用、考核、奖惩干部的依据。

第二十四条做好登记归档工作。

监督检查小组应当将监督检查

规章制度监督、检查管理办法--免费1

规章制度监督、检查管理办法（免费试行）

免费

制定目的：

规范制度的监督、检查工作，提高制度执行力

适用范围：

各部门、各分厂

责任部门：

企划部

第一章总则

第一条为规范规章制度的监督、检查工作，形成制度执行的有效反馈机制，提高制度执行力，特制定本办法。

第二条本办法坚持：

“系统监督、关注执行、有效反馈、及时修正”的原则，并注重对实际执行文件记录的检查，以求制度的持续有效改善。

第三条制度监督、检查工作的职责范围分工为：

企划部统筹安排制度的监督、检查工作，各职能归口部门负责对本部门起草和职责范围内的规章制度的监督、检查。

第四条规章制度的监督、检查工作分以下两种方式：

1、专项检查。

根据企业实际需要，由企划部组织各相关部门对现行制度进行突出重点的检查；

2、日常检查。

第二章组织机构

第五条规章制度监督、检查机构：

组长：

公司主管领导

副组长：

企划部部长

成员：

其它各职能部门负责人

监督部门：

纪检监察处

第六条副组长职责：

1、负责召集各相关部门进行规章制度的监督、检查工作；

2、负责组织本部门进行全局性规章制度执行情况的监督、检查工作；

3、负责对各相关部门规章制度监督检查工作进行检查；

4、组织各相关部门对规章制度进行修订工作；

5、负责编写制度体系运行情况报告。

第七条成员职责：

1、负责本部门起草和归口规章制度的监督、检查工作；

2、负责收集各归口规章制度执行情况的反馈意见；

3、对归口规章制度的适用性做出评价，并送交企划部；

4、对归口规章制度进行修订。

第八条监督部门职责：

1、负责对涉及纪律监查方面内容进行不定期检查；

2、协助企划部对相关职能部门制度的监督、检查工作进行监查；

3、其它职责同组织成员职责。

第三章程序

第九条制度不能满足企业实际要求的主要原因：

1、因组织机构变更或职能调整，原有制度内容不能适应实际工作要求的；

2、业务流程或工作模式优化改变，原有制度规定的内容不能指导实际工作的；

3、公司管理理念及工作重点转变，原有制度规定的内容不能满足其管理要求的；

4、各种突发、意外事件的出现，原有制度规定的内容涵盖不全面的。

第十条规章制度监督、检查的主要方法：

1、观察法：

现场查看制度执行人员是否遵从制度规定的内容；

2、查阅资料法：

查阅其制度要求的各种资料、表单；

3、询问法：

对制度规定的内容向相关人员提问，以检验制度宣传力度；

4、抽样法：

检查一定数量的样本点，以检验制度执行度。

第十一条规章制度的专项监督、检查工作以三个月为一个周期。

制度监督、检查工作开始前，由企划部负责统计下发各职能部门监督、检查制度清单，并通知本期制度监督、检查工作重点。

第十二条企划部设定“规章制度检查表”（见附件1），由各职能归口部门负责对规章制度进行检查，主要有两方面内容：

1、制度宣传情况检查。

检查各部门是否对制度进行专项的讨论、学习，查看学习记录或笔记，并抽样对人员进行提问；

2、制度执行情况检查。

采用现场观察或查阅资料的方法，检查是否按制度的规定执行。

第十三条各职能部门必须于制度检查周期结束前，根据规章制度检查情况，填写“规章制度评价表”（见附件2）对制度进行评价，连同“规章制度检查表”送交企划部审核。

企划部根据评价结果，组织各相关部门进行处置。

第十四条规章制度或条款监督、检查后的处置方式，分为以下三种类型：

1、执行，对在检查中发现制度规定的内容全面、合理，执行情况良好的制度，维持不变，继续执行；

2、修定，对在检查中发现制度规定的某些内容不全面、不合理或与其它制度相冲突，但制度规定的内容属企业需要的制度，组织相关部门进行修定；

3、废除，对在检查中发现企业不需要或在目前条件下执行较困难的制度或条款，报申请废除。

第十五条在制度监督、检查过程中必须注重对实际执行记录文件的检查，不能出示执行记录文件的，视同没有执行。

第十六条对制度的监督、检查应注意时间的连续性，不能在某一时间段内对制度进行应付式集中检查。

第十七条各制度职能归口职能部门除在专项制度检查周期内对制度进行检查外，还必须进行日常的监督、检查。

企划部将不定期对各部门规章制度日常监督、检查情况进行抽查。

第四章考核细则

第十八条惩罚细则：

1、拒不按下发的制度检查清单进行检查的，处相关部门负责人200元罚款；

2、不能按期报送制度检查结果的，处相关部门负责人50元罚款；

3、拒不配合制度监督、检查工作的，处相关责任人50－100元罚款；

4、对制度进行应付式集中检查或拒不进行日常检查的，处相关部门负责人100元罚款；

5、对制度监督、检查工作敷衍了事，在制度中存在明显与企业实际相违背，而未能提出的，处相关部门负责人50－100元罚款。

第十九条奖励细则：

1、全年对制度检查工作积极配合，并按时报送检查结果的，予部门200元奖励；

2、对制度规定的内容提出较合理修改意见，经试行取得较好效果的，予部门或个人50－200元奖励；

3、对在检查中提出改进方案数量最多并予采纳的前5个部门，予部门200元奖励。

第五章附则

第二十条本办法由企划部制定并负责解释。

第二十一条本办法自下发之日起执行。

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