工程监理三控制两管理一协调.docx
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工程监理三控制两管理一协调
工程监理三控制两管理一协调
随着中国国改革开放和现代化进程的加快，监理做为一种国际惯例被引入中国，以便和国际的建设体制衔接。
监理虽然是一种国际惯例，但在国际上并没有统一体制，所以形成了现今国际监理行业“百花齐放、百家争鸣”形势。
建设部在1988《关于开展建设监理试点工作的若干意见》的通知指出，开展监理试点的指导思想是：
改革建设项目管理体制，提高投资效益和建设水平。
可见，建立监理制度是为了解决我国建设项目传统管理模式存在问题（即投资、进度、质量目标的严重失控），改革旧有建设项目管理体制。
很显然在中国监理已经异化为施工监理，具体可细化为：
质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调，及“三控制、两管理、一协调”。
质量控制；进度控制；投资控制；合同管理；信息管理；组织协调。
1监理概论
1.1监理职业定义
“监理”是一种国际惯例，为实施承包合同，由业主组建或选择监理工程师单位依据合同对承包商的生产（进度、质量和投资）进行监督和管理工作。
1.2监理职业概况
建设部1988年印发的《关于开展建设监理工作的通知》指出，建设监理是商品经济的产物，建立建设监理制度首先是为适应商品经济的发展和基本建设投资体制、设计与施工管理体制的改革新格局；其次，为了开拓国际建设市场，进入国际经济大循环，需要参照国际惯例实行建设监理制度，以便使我国的建设体制与国际建设市场相衔接。
尽管这里说到，建设监理制度是国际惯例，显然不是指某种特定的工程管理或工程咨询模式，因为国际上没有一种统一的工程管理或工程咨询的惯例，而且在英语词汇中实际是找不到“监理”这个概念的（“监理”一词从日本引入）。
同年，建设部印发《关于开展建设监理试点工作的若干意见》的通知也指出，开展监理试点的指导思想是：
改革建设项目管理体制，提高投资效益和建设水平。
可见，建立监理制度是为了解决我国建设项目传统管理模式存在问题（即投资、进度、质量目标的严重失控），改革旧有建设项目管理体制。
当然，除了这个内部原因，也有来自外部的原因：
一是聘请国外的项目管理专家进行项目管理是世界银行、亚洲开发银行、德国复兴银行等银行的贷款条件之一；二是海外工程承包的教训，主要是在管理、合同上的失误。
本来监理应为咨询或从事项目管理工作，但基于一些深层原因，监理已经异化为施工监理，而中国现阶段的施工监理工作重点又可总结为““三控制、两管理、一协调”，即质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、组织管理和信息协调。
2质量控制
2.1质量控制目标、重点项目和基本措施
2.1.1质量控制目标
工程质量控制总目标：
整体工程质量优良。
分项控制目标：
①单元工程质量一次检验合格率xx％，优良率xx%以上，主要分部工程验收优良；单位工程验收优良。
②隐蔽工程验收一次通过；③工程外观工艺达到优良标准。
2.1.2质量控制重点项目
根据本工程的工程特性，结合我们的建设工程监理经验，我们认为本工程的质量控制主要体现在以下几个主要项目：
①堤基基础开挖工程；②混凝土和钢筋混凝土工程；③桩基础工程。
我们将本着“百年大计，质量第一”的工程监理质量方针，针对这些项目的主要工序和部位进行旁站监理，按照国家的有关规程规定，做好“事前控制”预防，落实“事中控制”措施，完善“事后控制”检查，严格控制工程质量，向发包人交一个满意的工程。
本工程须旁站监理的工程部位和工序详见本章本节：
“须旁站监理的工程部位、工序清单”。
2.1.3质量控制的基本措施
（1）组织措施
建立监理质量控制体系
在监理部建立以单位工程、分部工程，以现场监理总监为首的层层落实的质量安全责任制，并签订工程质量责任书作为依据，加强监理人员的责任感。
质量控制机构如图2.1。
建立健全监理工作制度
包括现场巡视、平行检测、旁站监理制度；明确工程各部分控制要点，及监理工作的基本要求；落实质量控制的部门人员，确定各自的目标控制任务和管理职能；监督按计划要求投入劳动力、机具、设备、材料，巡视、检查工程运行情况，对工程信息的收集、加工、整理、反馈，发现和预测目标偏差，采取积极主动地纠正行动；制订各项目标控制的工作流程，针对不同的现场情况和条件进行目标控制。
对监理人员进行分工和授予相应职权，明确职责，制订工作考核标准，使整个监理部一体化运行。
图2.1质量控制机构图
（2）技术措施
监理工作全面实行计算机辅助管理。
针对本工程的施工减少和避免索赔事件发生。
及时组织专家咨询组，分析研究工程施工中存在的重大技术问题、施工方案优化问题及监理现场应注意的问题，争取工作主动，避免工作被动。
在工程质量控制过程中，努力实现质量、进度控制的定量化，一方面要求施工单位建立健全质量保证体系，完善工程质量检测手段；另一方面施工原材料及中间产品抽样试验应在建设质监单位认同、监理部指定的、有相应资质的试验单位进行。
监理部配备常规的必要的质量检测仪器、设备。
对于需要大型试验设备或特殊专业检测设备时，报请业主同意后，委托专业质量检测单位进行检测。
对多个可能的主要技术方案作技术上可行性分析，对各种技术数据进行审核、比较，对承包人的主要施工技术方案做必要的论证，审查施工组织设计。
环境、技术条件应高度重视，认真研究存在的质量、进度、投资方面的风险，并拿出相应的具体有效措施。
（3）经济措施
无论对投资实施控制，还是对进度、质量实施控制，都离不开经济措施。
为了理想地实现工程目标，监理部要收集、加工、整理工程经济信息和数据，对各种实现目标的计划进行资源经济、财务诸方面的可行性分析。
对工程建设过程中出现的各种设计变更和其它工程变更方案进行技术经济分析，以力求减少对计划目标实现的影响。
编制资金使用计划，审查工程付款。
（4）合同措施
根据工程建设承包合同、监理合同实施监督管理活动。
协助业主拟订工程补充协议条款，参加合同谈判。
严格按照合同办事，处理合同执行过程中出现的问题，做好防止和处理索赔工作。
2.2质量控制程序
2.2.1质量控制程序
（1）工程开工前，及时通知施工单位报送工程总体施工组织设计及质量检查机构及质检人员的资质，经监理部批准后实施。
（2）要求施工单位建立工地实验室，并经监理部审查批准后，投入使用。
（3）根据施工单位开工申请，审查开工条件符合条件后，签发开工令。
（4）每个单位工程开工前，施工单位应向监理部报送详细的施工计划、施工方法和技术措施等，监理工程师审查批准后，才能开工。
（5）施工单位进场的建筑材料、半成品等，都必须按规定报监理部审查，并按规定抽样检验，经监理工程师批准才能用于工程施工。
（6）根据监理工作实施细则，按工序进行质量控制，上道工序合格后，并经验收，才能进行下道工序施工。
（7）隐蔽工程隐蔽前，必须进行联合验收。
（8）按照国家规定的质量评定标准和验收规程进行分部工程、单位工程验收。
（9）施工单位基本完成了本合同规定工程项目任务后，应全面进行自检。
合格后由项目经理向总监提交“完工验收申请报告”，附以全部验收资料。
监理部组织有关人员进行工程竣工初验。
初验合格后，总监认为已具备竣工验收条件时，及时提请建设单位组织竣工验收。
（10）总监签发“完工移交证书”。
（11）保修责任期满，施工单位完成所有合同工程项目，并完成了保修期内缺陷修复工作，经监理验收合格，由发包方或授权总监签发“缺陷责任证书”给施工单位。
2.2.2单位工程质量控制流程
（1）单位工程质量控制流程
（2）隐蔽工程、分部工程质量控制流程
（3）原材料、构配件质量控制流程
2.3质量控制措施
2.3.1事前控制（施工监理准备阶段的质量控制。
）
严格事前审查制度，建立控制网络，动态分析，热情服务，防范风险。
1.审查工程分包商的资质，对于总包单位选择的分包单位需经监理部审查认可后，报送业主批准后才能进场施工。
2.审查承包商进场施工设备的规格和性能是否与标书一致。
3.检查督促承包商完善施工管理制度及施工质量保证体系等。
4.组织有关单位进行设计技术交底及图纸会审。
5.建立工程建筑材料进场报验制度，完善中间产品的质量检查措施及试验手段。
6.建立单项工程开工申请制度，审查施工单位提交的施工组织设计、质量保证措施等。
7.建立施工放样报验制度，并检查复核施工现场的施工测量控制网。
8.审查工程保修计划。
2.3.2事中控制（施工监理过程中的质量控制。
）
规范化、程序化管理，确保重点，不放松普查，强化量化事中控制。
1.监督检查承包商三检制落实情况，以工序控制为基础，把影响工序质量的因素都纳入管理范畴，及时掌握质量的变化情况，检查分析承包商提交质量统计数据和质量控制图。
2.行使监理合同赋予的质量监督否决权。
经现场检查，对不符合质量要求的，及时下达监理指令，该修补的修补，该返工的返工，需要下停工令时，征得业主同意后，及时下达停工令，并提出整改意见。
3.定期或不定期组织现场会议，分析解决或通报工程质量情况。
4.在施工过程中，适时邀请设计代表来现场考察工程施工是否符合设计要求，解决设计时没有考虑到的施工中存在的问题。
5.加强重点工序质量跟踪和施工现场巡视、抽检工作，重点工序、关键部位进行全过程旁站监理。
6.根据事前设置的质量控制点（即见证点和待检点），及时检查验收签证。
7.督促工程保修，检查工程运行状况。
2.3.3事后控制（工程质量验收认证、质量缺陷事故处理、工程资料的监理控制等。
）
严格验收，事后总结。
1.建立工序质量报验制度，坚持“上一道工序不验收，不得进行下一道工序施工”的原则。
2.对于事前确定的关键部位，重要工序及隐蔽工程，及时组织业主、质量监督、设计、施工等单位参加的联合验收。
及时组织单元工程验收、分部工程验收，协助并参与工程阶段验收、单位工程验收及工程竣工验收。
3.审查承包商提供的质量检验报告及有关技术性资料。
4.对于工程质量安全事故，按照“三不放过”的原则，组织有关单位及时处理，并报告业主。
5.每月向业主报告一次工程质量情况。
6.审查承包商提交的竣工图。
7.整理有关技术文件归档。
8.鉴定质量缺陷责任，签发缺陷责任证书。
2.3.4工程质量的控制方法
在工程施工过程中，为落实工程质量控制措施，我们将采用如下质量控制方法：
①试验、测量或检测见证；②现场巡视、跟踪检测、平行检测、旁站监理；③履行监理职权，严格质量控制程序；④分部分项工程的开工检查；⑤隐蔽工程的检查验收等方法。
（1）试验、测量或检测见证
试验是工程质量控制的重要手段，其数据是评定工程质量的依据。
我们指派有经验的试验工程师对承包人的试验进行监理和进行见证试验，对承包人试验室的建立、设备和仪器的鉴定与使用、试验过程及方法、试验标准、试验人员的资质等进行监理。
测量是施工质量控制、正确计量的依据和重要手段。
我们选派有经验的测量专业工程师对承包人的测量工作进行监理和复核。
监理应对承包人的测量设备数量、型号、精确度是否满足要求进行监督检查；监督按期对设备进行检校，并向监理人提供合格检校证明；检查承包人设备和运行、使用、维护情况。
其次，应检查承包人的测量专业人员应具有岗位证书，人员的数量应满足要求。
其三，在测量工作开始前，审批承包人的测量方案。
采用联合测量方式实施监理，对重要部位或监理人认为有必要时对承包人的测量进行抽检复核。
对采用测量计量的项目，应在中间过程中进行测量核实。
对测量控制网，承包人引伸的施工测量控制网进行核实。
见证取样试验是监理人对承包人试验结果和对工程施工质量进行确认和评价的重要手段。
监理工作中出现下列情况时进行见证取样试验：
合同、技术规范有明确要求；重要的工程部位；对承包人施工材料、产品质量和试验结果有疑问。
见证取样试验工作由现场监理员执行。
对产品的检验和试验应严格执行合同、国家、行业相应的技术标准。
所有的检验和试验都必须按照合同和技术规范要求进行记录。
对样品检验和试验状态应按照规定进行标识。
对需要保存的样品，应按照有关规定和要求进行存放。
监理人应按照合同规定对承包人的取样和试验方法进行审查，对取样、试验、调试过程进行监督和旁证，并进行签认。
（2）巡视、平行检测和旁站监理
对于施工正常，不易出现质量事故的施工过程，采用巡视监理。
重要部位或关键工序，隐蔽工程的施工，进行旁站监理。
通过现场巡视、监督和检查整个施工过程，注意并及时发现潜在的质量事故和质量隐患、影响质量的不利因素，以便及时进行控制。
监理人员应做好检查和巡视的记录和监理日记。
（3）履行监理职权、严格质量控制程序
工程质量控制是监理“三大控制”的核心，应充分利用监理合同赋予的职权，如利用工程价款支付手段、监理指令、召开协调会议等措施，使质量控制程序得到严格执行。
工程开工前，监理人以书面文件的形式向承包人规定必须遵守的质量控制工作程序。
工序完工后，承包人先进行自检，自检合格后，填报质量验收单，附上自检记录及各种试验和检查表格，监理人员对现场工序质量进行核查验收，如合格，则签发质量验收单，准许进行下道工序施工。
单项工程开工前，要求承包人将施工方案、原材料使用、劳动力调配、质量保证措施、安全保证措施等基本材料报监理部，经总监审核批准后方可开工。
如果承包人的工程质量达不到合同和规范标准，而又不按监理人的指示处理质量问题或缺陷，监理人有权将相应部分款项从支付凭证中暂时扣除。
当承包人拒绝或其他原因不能及时有效地处理质量问题或缺陷，监理人将建议发包人委托其他承包人进行处理，其费用将从承包人应得款项中扣除。
指令是监理人向承包人提出指示和要求的书面文件，用以向承包人指出施工中存在的问题，提请承包人注意，以及向承包人提出要求或指示其应做什么或不做什么等。
我们要根据合同规定，结合工程实际情况及时、准确地发出指令。
（4）隐蔽工程的检查
经承包人的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后的24小时内，承包人应通知监理人进行检查，通知应按规定的格式说明检查地点、内容和检查时间，并附有承包人自检记录和必要的检查资料。
监理人将按通知约定的时间到现场进行检查，在监理人员确认质量符合合同和规范要求，并在检验记录上签字后，承包人才能进行覆盖。
（5）工程质量事故的调查、处理
质量事故发生后，承包人应对发生事故过程、范围、现状等细节进行描述，分析原因，提出处理方案，并以正式文函的形式提交监理人。
监理人会同承包人制定处理方案（必要时须与设计部门商议）并跟踪验证，审核《质量事故处理报告》。
（6）工程验收及质量认证
单元工程验收及质量评定
a.承包人对完成的单元工程进行自检合格后向监理人提出检查验收申请，并填写《单元工程质量评定表》，对完成的单元工程进行自评。
b.监理人对承包人自检合格的单元工程进行检查验收，并按水利部《土木工程基本建设工程单元工程质量等级评定标准》或本工程质量监督部门的要求复核单元工程等级。
发现不合格单元工程，应按设计要求及时处理，合格后才能进行后续工程施工。
对施工中的质量缺陷要记录备案，进行统计分析，并计入相应单元工程质量评定表“评定意见”栏内。
单位工程、分部工程验收
a）在全部工程完工验收前，经发包人同意或发包人需要提前使用尚未全部完工的某项工程时，可对具备验收条件的单位工程或已完成的分部工程进行验收。
b）承包人在自检合格后对具备验收条件的单位工程或分部工程向监理人提交验收申请报告（附相应资料），并抄送发包人。
c）监理人对验收申请报告进行审核，若发现工程尚有较大缺陷时，可不同意或推迟进行完工验收，若认为已具备完工验收条件时，报发包人组织工程验收。
d）以单元工程为基础，按水利部《土木工程基本建设工程单元工程质量等级评定标准》和《施工质量评定规范》及本工程质量监督部门的要求，对承包人自评的工程质量等级进行复核。
e）竣工验收
工程竣工验收前应进行初步验收。
初步验收工作由发包人主持，设计人、承包人、监理人、质量监督、运行管理、有关上级主管单位代表组成。
其验收成果是“初步验收工作报告”。
竣工验收应在全部工程完工后3个月内进行。
竣工验收的成果是“竣工验收鉴定书”，它是工程移交的依据。
竣工验收的遗留问题，由竣工验收委员会责成有关单位妥善处理。
监理人应负责监督和检查遗留问题的处理，及时将处理结果报告竣工验收主持单位。
竣工验收完成后，监理人应在合同规定的时间内颁发整个工程的移交证书。
2.3.5主要项目（混凝土）质量控制要点
在开工前，承包人应提交一份包括以下内容的施工措施计划，报监理人审批。
施工设备和劳动力配置计划，模板施工方案，使用的原材料试验，混凝土配合比试验、施工方法，质量和安全保证措施，进度计划等。
（1）原材料及中间产品的质量控制
审批承包人报送的现场试验室计划，内容包括：
现场试验室的规模、试验设备和项目、机械配置和人员配置及其资质等。
审批承包人报送的各级别混凝土配合比，混凝土配合比必须由现场试验论证，并经监理人批准方可允许使用。
现场检测原材料（钢筋、预埋件、水泥、砂、石、外加剂等）的质量，承包人按规定对原材料进行检测试验，监理工程师按规定对原材料进行见证取样，试验结果合格后方可允许使用。
现场检测中间产品（混凝土试件等）的质量，承包人按规定对中间产品进行检测试验，监理人按规定对中间产品进行见证取样。
（2）混凝土浇筑过程质量控制
仓号检查验收：
检查验收基础面的清理或已浇混凝土面的凿毛是否满足规范要求；检查验收钢筋、钢筋骨架的制作加工、绑扎、焊接质量、品种、规格、数量、位置，焊接长度、饱满度等是否符合设计和规范要求；检查验收模板质量，包括轴线位置、安装高程、尺寸、模板缝、模板的拼装偏差、刚度、稳定性等是否满足结构和规范要求。
混凝土浇筑：
监理采用全过程的旁站监理、并记录浇筑过程，主要包括：
混凝土的运输，不能有离析、泌水现象，坍落度损失控制在规定之内；浇筑应分层平仓、振捣均匀、密实，不漏振也不过振，并保持浇筑的连续性，抽检混凝土的坍落度（包括机口和浇筑面），见证混凝土试件取样，检查钢筋是否有松动或跑位，检查模板是否有跑位、变形、漏浆。
（3）混凝土的拆模、养护和保护
控制拆模时间，梁板结构要达到80%以上设计强度，其它结构要一周后才能拆模，拆模不能损伤结构的边棱角；混凝土的养护应经常保持湿润面，养护时间为28天；加强混凝土的成品保护，监理进行巡视检查。
（4）混凝土的裂缝
闸室的底板、墩，桥面混凝土工程，混凝土施工控制不好，很可能出现混凝土裂缝，严重影响工程质量，大体积混凝土与小构件的结合部也是裂缝易产生的部位。
控制的主要措施有：
①预先设置裂缝钢筋等结构措施；②合理分层、分块浇筑混凝土；③混凝土温控；④经论证，有必要时预先埋设灌浆冷却钢管等；⑤加强混凝土的养护。
混凝土裂缝控制将在施工前采取有效的措施进行预控，施工后加强混凝土的养护。
2.3.6混凝土外观质量控制
涵闸工程的结构是不进行装修的，混凝土外观质量已成为涵闸工程质量的重要部分，混凝土外观质量的控制是监理工作的重点。
（1）外观质量控制要点
a.轴线准确，轮廓线顺直；
b.建筑物表面平整、垂直度或坡度符合设计要求；
c.混凝土工程使用的模板应有足够的强度、刚度、面板平顺光滑，模板间的连接平顺，支撑体系牢固，本工程要求使用组合钢模板和定型钢模板，施工过程中不产生变形；确定合理的浇筑方法，控制好拆模时间。
（2）外观质量控制的主要措施
1）制定外观质量评定实施细则
在工程开工前，监理根据有关标准，结合本工程特点和本工程各部位的结构形式，制定适合本工程实际的外观质量实施细则，并颁布实施。
2）进行必要的浇筑试验，确定成熟的先进的施工方法提高外观质量。
3）加强现场施工监控，利用仪器结合目测方法跟踪检查检测外观质量。
4）制定相关质量奖罚制度，并严格执行。
2.3.7必须旁站监理的重要部位、工序清单
按照国家颁布的工程规程规范和有关的监理法规，根据本工程的工程特性，结合我们的建设工程监理经验，综合分析认为本工程须旁站监理的主要工程部位、工序清单如下表：
须旁站监理的主要工程部位、工序清单
序号
旁站工程（项目）部位
旁站工序
1
基坑开挖
断面放样测量、基底清挖、平整、保护、压实、基坑排水、边坡稳定监测、收方测量
2
基础施工
如各类粉喷桩、灌注桩、PVC预制管桩等桩基施工
3
混凝土浇筑
模板平整度、垂直度、模板支撑、刚度、强度、钢筋数量、规格、安装位置、尺寸、焊接和绑扎质量、原材料质量、混凝土坍落度、振捣、平仓全过程，试件见证取样
4
土方填筑
断面测量、现场碾压生产性试验、铺填厚度、碾压遍数、削坡整坡、压实度取样、收方测量
5
建筑装修
楼地面及墙面清理、装修材料检测、平整度、垂直度检测、外观检查
3进度控制
3.1进度控制目标
工程总进度控制目标：
控制总工期为合同中签订的天数
3.2进度控制程序（如图3.1）
3.3进度控制的方法和措施
3.3.1进度的事前控制
进度的事前控制，即为工期预控，主要工作内容有：
1.编制项目实施总进度计划
项目实施总进度计划为对项目实施起控制作用的工期目标，是确定施工承包合同工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。
2.审核施工单位提交的施工进度计划
主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。
3.审核施工单位提交的施工方案
主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。
4.审核施工单位提交的施工总平面图
主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。
3.3.2进度的事中控制
进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。
其工作内容有：
1.建立反映工程进度的监理日志
逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。
同时，如实记载影响工程进度的内、外、人和自然的各种因素。
2.工程进度的检查
1）定期分析、整理、汇总进度报表资料，统计完成工作量，编制监理月报（包括工程进度累计完成曲线和完成投资额的进度累计曲线），通过编制监理月报及时发现施工中进度方面存在的问题，并提出改进建议通知承包人采取有效措施；
2）跟踪检查关键路线项目的实际进展情况，及时反馈现场进度计划执行情况，作出进度预测或提出安排建议；
3）监理人对施工进度起关键作用的施工机械进行监督检查，对照合同要求随时检查和记录承包人的机械设备到场及运行情况，发现问题时做详细记录，并以文函的形式通知承包人采取措施，确保工程质量和施工进度；
4）编制反映实际工程进度与计划工程进度差距的进度控制图和进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价。
5）项目总监主持召开周进度会，主要监督检查承包人上周施工计划的执行情况，讨论分析影响施工进度的主要因素，并审查承包人的当周施工计划。
3.按合同要求，及时进行工程计量验收。
4.有关进度、计量方面的签证
进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。
5.工程进度的调整及动态管理
实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等计划；必要时调整工时目标。
1）监理人通过对工程施工进度计划执行的检查、监测及分析评价，若发现工程现场的组织安排、施工顺序或资源投入与进度计划的方案有较大出入时，将要求承包人对原工程进度计划及现金流动计划予以调整或修正；
2）由于承包人原因
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