监理归档资料.docx
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监理归档资料
各项目监理部：
为了规范监理现场的工作行为，使监理工作逐步走上规范化、标准化和制度化的科学管理轨道。
公司根据省、市建委的有关文件要求，结合历年来市、区质检站的检查内容，整理了监理在工程各个阶段中需要收集、整理的资料内容及检查要点，供你们参考。
在日常监理工作中，及时对监理资料进行收集、整理，规范地开展监理工作，就能保证监理工作的质量，遇到各类事故时也能规避监理责任，有效地保护自己。
因此要求各项目部正确使用“江苏省建设工程施工阶段监理现场用表”，及时收集、整理相关资料，形成监理工作档案，规范、有序地开展监理工作。
南京思圆房地产投资管理咨询有限公司
2007年8月27日
一、质量行为资料（建设、监理、设计单位）
单位
序号
检查内容及要求
监理（建设）单位
检查意见
检查依据
建
设
单
位
1
将岩土工程勘察报告和施工图设计文件报有关部门审查，未经审查批准，不得使用
《条例》第十一条
2
需公开招标的，应依法对勘察、设计、施工和监理等单位以及重要设备、材料等进行招标
《建筑法》第二十条
《条例》第八条
3
在领取施工许可证或开工报告前，按规定办理工程质量监督手续
《条例》第十三条
4
必须实行监理的工程，委托了监理单位监理
《建筑法》第三十一条
《条例》第八条
5
开工前，应申请领取施工许可证
《建筑法》第七条
6
应将工程发包给具有相应资质等级的勘察、设计、施工、监理等单位
《条例》第七条
7
应配备专业配套的项目管理班子（或委托项目管理公司）
GB503003.0.1
《规定》第五条
8
项目负责人应经法人任命，并具有中级以上职称
监
理
单
位
监
理
单
位
1
应有相应资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务
《条例》第三十四条
2
不得转让工程监理业务
3
审定承包单位的施工组织设计、技术方案、《建筑结构工程质量施工专项方案》等
GB503193.2.2
《规定》第十一条
4
监理规划必须经单位技术负责人审核批准；监理细则要详细具体，有旁站监理方案
GB50319
4.1.2、4..2.1
5
见证人员应具有相应资质
苏建质（98）270号文二
（2）
6
开工前，参加第一次工地会议，起草会议纪要
GB503195.2.9、5.2.10
7
项目监理机构的总监理工程师、专业监理工程师均应是本单位职工（与本单位有合法的人事、工资及社会保险关系），总监理工程师应经法人任命
《规定》第六条
8
总监理工程师只承担本项目的建筑结构工程监理工作。
特殊情况确需同时承担2个项目时，应设立总监代表，且总监代表与总监的资格相符
《规定》第七条
9
项目监理机构的监理人员应专业配套，其人员数量和资格符合要求。
项目机构的组织形式、人员构成及总监任命书书面通知建设单位
《条例》第三十六条
《规定》第八条
GB503193.1.3、3.1.4
10
总监理工程师不得随意变更，确需变更的，变更后的资格不得低于原资格，并经建设单位同意
GB503193.1.4
《规定》第九条
11
项目监理机构应配备完整的施工验收规范和相关的技术标准
《规定》第十条
12
项目监理机构现场至少应配备回弹仪、激光测距仪、水准仪、经纬仪、电脑和打印机等检测仪器设备，仪器设备应建立台帐
13
工程开工前，监理单位应制定平行检验方案。
平行检验应在施工单位检查的基础上由项目监理机构对施工单位的自检情况进行复核。
方案中涉及平行检验的内容、检测数量及检测方法应符合要求
《规定》第十二条
勘察设
计
单
位
1
应有相应资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程
《条例》第十八条
2
不得转包或违法分包所承揽的工程
3
项目负责人（包括建筑、结构负责人）执业资格符合要求
国务院令第293号
第九条
建设单位检查结论：
建设单位项目负责人：
年 月 日
监理单位检查结论：
总监理工程师：
年 月 日
监督抽查意见：
质量监督员：
年 月 日
二、质量行为资料（施工单位）
施工单位
承包单位
承包
内容
□总包 □专业承包
检查内容及要求
监理单位
检查意见
检查依据
1
应有相应资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程
《条例》第二十五条
2
不得转包或违法分包工程
3
应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人
《条例》第二十六条
4
项目经理、质量检查员、特殊工种等人员执业资格或上岗证应符合要求。
并应是本单位职工，项目经理应经法人任命
《江苏省建筑市场管理条例》第十七条
《规定》第六条
5
项目经理同一时间只承担本项目的建筑结构工程施工
《规定》第七条
6
至少配备一名专职质量检查员（高层建筑、大型公共建筑还应配备设备安装质检员）
7
项目经理不得随意变更，确需变更的，变更后的资格不得低于原资格，并经建设单位同意
《规定》第九条
8
项目部应配备完整的施工验收规范和相关的技术标准
《规定》第十条
9
现场应配备回弹仪、激光测距仪、水准仪、经纬仪、电脑和打印机等检测仪器设备，仪器设备应建立台帐
10
施工单位在建筑结构工程施工前应编制《建筑结构工程专项施工方案》，专项施工方案不得低于本规定的要求
《规定》第十一条
建设单位检查结论：
建设单位项目负责人：
年 月 日
监理单位检查结论：
总监理工程师：
年 月 日
监督抽查意见：
质量监督员：
年 月 日
三、质量、安全控制资料
阶段
资料提
供单位
序号
资料名称
检查内容
（一）
工
程
开
工
之
前
建
设
单
位
1
建设工程规划许可证
由建设单位办理
2
建设工程施工许可证
3
勘查、设计审查意见书、批准书
4
质量监督通知书
施
工
单
位
5
施工组织设计报审A3.1
是否符合强制性标准，安全技术措施是否符合要求，技术负责人签字加盖公章。
最后由总监签署审核意见
6
施工方案报审A3.1
重点部位及危险性较大的分部分项工程必须报审，有的需要专家论证
7
分包单位资格报审A3.4
是否符合合同约定，审查分包单位资质等级，人员资格和专项施工方案
8
施工测量报验A3.5
对于控制点要有监理独立的复核资料，对测量报验要有明确审核意见
9
工程开工报审A1及附表一
①施工组织设计已审批②测量控制点已审核③首道工序已准备好④施工单位质、安保体系，应急救援预案文明施工措施费计划已审查通过⑤施工许可证已领⑥三通一平完成⑦地下障碍物已清除或查明⑧施工图已审⑨施工人员已按计划进场
监
理
单
位
10
图纸会审和交底记录
总监主持，各有关单位签字盖章，B6表做封面
11
第一次工地会议纪要
监理进行详细交底并起草纪要
阶段
资料提供单位
序号
资料名称
检查内容
（二）
施
工
过
程
中
施
工
单
位
1
材料进场报验单A3.2
查“三证”，查复试报告，要见证取样，不合格材料要有退场记录
2
设备进场报验单A3.2
查安装单位资质和人员上岗证，设备要有合格证明，塔吊有安监站备案文件
3
工序质量报验单A3.3
与分项工程施工同步，要及时验收，上道工序未验收或不合格不得进入下道工序
4
混凝土浇筑报审表A3.6
重点检查有无施工方案和各有关工序质量（钢筋、模版、支承等）自搅混凝土要有水泥、砂、石认可单和配合比报告；商品混凝土要查混凝土厂的相关资料
5
工程变更单A9或工程洽商记录
要有建设单位和设计单位的签字认可
6
分部（子分部）工程验收
检查分部工程实体质量，资料完整，按规范要求进行抽样检测和功能试验。
基础和主体分部需甲方、设计和施工等单位共同验收并签署意见。
阶段
资料提供单位
序号
资料名称
检查内容
（二）
施
工
过
程
中
监
理
单
位
1
工程暂停令Ｂ１
在质量失控或存在重大安全、质量隐患情况下使用，事前需征得建设单位同意
2
监理工程师通知单B2
每份通知单必须有一份回复单
3
监理工程师联系单B3
具有联系、告知的性质，不需回复
4
监理工程师备忘录B4
应慎用最好不用
5
监理月报B5
每月一期，按示范表格要求填写
6
会议纪要B6
总监主持，与会人员签字，内容简明扼要，事后检查落实情况
7
监理日记B7
记录日常监理巡视的内容、发现的问题、处理的情况及有关大事记
8
旁站监理记录表B11
认真、如实填写。
要有施工单位质检员签字和监理旁站人员签字
9
平行检查记录表
见附表二，按公司电子表格有关平行检验表填写
10
安全监督台帐
按附表三要求填写
11
材料监督台帐
按附表四要求填写
阶段
资料提
供单位
序号
资料名称
检查内容
（三）
竣
工
验
收
阶
段
施
工
单
位
1
工程竣工报验单A7
对照设计图纸和合同约定检查工程完工情况。
因故不能完工须做甩项处理的必须有建设单位书面批准意见。
检查竣工资料是否完整、规范。
在此基础上由监理单位及时进行竣工预验收工作。
监
理
单
位
2
工程质量评估报告B9
竣工预验收通过后，总监及时整理、编写质量评估报告，公司技术负责人审查，加盖公司章。
质量评估意见实事求是不要扩大可对照监理合同对质量的要求来写。
3
监理工作总结B10
由总监编写，公司法人审查，加盖公司章。
主要反映项目部履行合同的情况和体现三控三管一协调的监理成效
四、监理其他资料（进度和投资控制）
序号
资料名称
检查内容
1
工程进度计划申报表A2.1
分成周、月、总进度计划。
要按合同总工期进行分解，要配合材料供应和劳动力使用计划进行审查，要定期检查进度计划执行情况和分析原因并采取有效措施确保合同工期。
2
延长工期报审表A2.2
按实情和合同条款评估和签署延长工期报审单
3
工程量计量报审表A4.1
质量合格、计量准确，依据明确，要建立工程量台帐
4
工程费用索赔报审表A4.2
程序、时限、理由符合合同规定，计算方法合理，要与业主沟通
5
工程款支付申请表A4.3
重点检查工程量计量依据和计算方法
6
工程款支付证书B8
对照合同检查付款时期、应扣款项，防止早付、超付，要与业主沟通
附表一、建筑工程项目开工安全条件复核表
工程名称：
施工单位：
建设单位：
监理单位：
序号
复核项目
复核情况
1
安全生产许可证
（有、无）安全生产许可证号：
2
项目经理
项目经理：
；B类人员安全生产知识考核合格证（有、没有），证号：
。
3
安全员
安全员数量名；配备数量是否符合有关要求（符合、不符合）；
姓名：
；C类人员安全生产知识考核合格证（有、没有），证号：
4
安全管理制度
现场是否按规定建立安全生产管理制度（是、否）。
安全管理制度包括：
安全生产责任制度、安全教育制度、安全生产规章制度和操作规程、安全检查制度、施工现场消防管理制度、班前安全活动制度、特种作业人员持证上岗制度、安全生产费用保障制度、防护用品及设备管理制度、安全事故应急救援制度、安全事故报告制度等。
5
安全施工措施
是否编制安全施工措施或方案（有、没有）；
是否履行审核、批准手续（是、否）
6
临时设施
临时设施是否符合规定要求（是、否）
7
围挡及冲洗台
是否按要求设置围挡（有、没有）；
8
现场“三通一平”
现场“三通一平”是否符合施工条件（符合、不符合）
9
现场平面布置
现场平面布置图（有、没有）；
是否按平面布置图进行布置（有、没有）；
平面布置是否符合有关要求（符合、不符合）。
10
其它
审查结论：
施工单位（签字）：
联系电话：
监理单位（签字）：
联系电话：
监督员签字：
联系电话：
二00年月日
注：
本复核表作为工程安全监督档案保存，一式叁份，项目部、建设（监理）单位、安监站各一份
附表二监理平行检验表目录（具体表格见电子版）
序号
名称
TJ1
地基基础、主体结构检验及抽样检测资料
TJ1.1
钢筋保护层厚度实测监理平行检验表
TJ2
土建工程安全和功能检验资料
TJ2.1
屋面泼水、淋水、蓄水试验监理平行检验表
TJ2.2
卫生间、厨房、阳台等有防水要求的地面泼水、蓄水试验监理平行检验表
TJ2.3
建筑物垂直度、标高、全高测量记录监理平行检验表
TJ2.4
房间几何尺寸监理平行检验表
TJ3
工程质量验收记录
TJ3.1
地基基础分部
TJ3.1.1
土方开挖分项工程监理平行检验表
TJ3.1.2
土方回填分项工程监理平行检验表
TJ3.1.3
灰土地基分项工程监理平行检验表
TJ3.1.4
砂和砂石地基分项工程监理平行检验表
TJ3.1.5
粉煤灰地基分项工程监理平行检验表
TJ3.1.6
水泥土搅拌桩地基分项工程监理平行检验表
TJ3.1.7
模板分项工程（现浇结构模板安装）监理平行检验表
TJ3.1.8
钢筋分项工程（原材料、钢筋加工）监理平行检验表
TJ3.1.9
钢筋分项工程（钢筋连接、钢筋安装）监理平行检验表
TJ3.1.10
混凝土分项工程（混凝土施工）监理平行检验表
TJ3.1.11
现浇结构分项工程（结构施工）监理平行检验表
TJ3.1.12
现浇结构分项工程（设备基础）监理平行检验表
TJ3.1.13
砖砌体分项工程监理平行检验表
TJ3.1.14
水泥砂浆防水层分项工程监理平行检验表
TJ3.1.15
涂料防水层分项工程监理平行检验表
TJ3.1.16
防水混凝土细部构造分项工程监理平行检验表
TJ3.2
主体结构分部
TJ3.2.1
模板分项工程（现浇结构模板安装）监理平行检验表
TJ3.2.2
钢筋分项工程（原材料、钢筋加工）监理平行检验表
TJ3.2.3
模板分项工程（钢筋连接、钢筋安装）监理平行检验表
TJ3.2.4
混凝土分项工程（混凝土施工）监理平行检验表
TJ3.2.5
现浇结构分项工程（结构施工）监理平行检验表
TJ3.2.6
现浇结构分项工程（设备基础）监理平行检验表
TJ3.2.7
装配式结构分项工程（预制构件）监理平行检验表
TJ3.2.8
砖砌体分项工程监理平行检验表
TJ3.2.9
混凝土小型空心砌块砌体分项工程监理平行检验表
TJ3.2.10
填充墙砌体分项工程监理平行检验表
TJ3.3
装饰分部
TJ3.3.1
基土、灰土垫层、砂垫层和砂石垫层、碎石和碎石垫层分项工程监理平行检验表
TJ3.3.2
水泥混凝土面层、水泥砂浆面层分项工程监理平行检验表
TJ3.3.3
一般抹灰分项工程监理平行检验表
TJ3.3.4
木门窗制作分项工程监理平行检验表
TJ3.3.5
木门窗安装分项工程监理平行检验表
TJ3.3.6
金属门窗安装分项工程（铝合金门窗）监理平行检验表
TJ3.3.7
塑料门窗安装分项工程监理平行检验表
TJ3.3.8
饰面转粘贴分项工程监理平行检验表
TJ3.3.9
水性涂料涂饰分项工程监理平行检验表
TJ3.3.10
溶剂型涂料涂饰分项工程监理平行检验表
TJ3.4
屋面分部
TJ3.4.1
屋面找平层分项工程监理平行检验表
TJ3.4.2
屋面保温层分项工程监理平行检验表
TJ3.4.3
卷材防水层分项工程监理平行检验表
TJ3.4.4
涂膜防水层分项工程监理平行检验表
补充说明：
根据宁建工字[2007]32号文《关于加强建筑结构工程施工质量管理的若干规定》第十二条，必须要做的几项平行检验见后附表二续，具体表格见电子版。
附表二续
目录
序号
资料名称
页码范围
1
建筑结构工程平行检验、隐蔽验收汇总表
2
钢筋进场外观检验（报验）记录
3
模板试拼装及周转检验（报验）记录
4
砖（砌块）外观检验（报验）记录
5
混凝土塌落度检测记录
6
混凝土强度回弹平行检验记录
7
钢筋保护层厚度检测记录
8
现浇混凝土构件尺寸检测记录
9
轴线、层高检测记录
注：
本表所列资料由总监理工程师收集整理，并编码装订成册统一保管，存放现场备查。
附表三工程监理项目部（安全检查台帐）
序号
检查项目
检查内容
检查情况
处理意见
备注
1
监理规划
是否有安全生产管理的内容
2
监理细则
（中型以上工程项目）
是否制定了对施工单位安全技术措施的检查情况
3
施工企业及人员资质
企业资质、安全生产许可证、特种作业人员合格证、操作证
4
施工企业安全防护资金投入使用情况
检查安全防护和文明施工措施费使用计划情况
5
组织管理体系和制度
检查施工企业安全生产保证体系安全生产责任制、各项规章制度和人员配备情况
6
施工现场安全防护
按照《建筑施工现场环境与卫生标准》审核现场安全防护
7
施工机械和设施
复查施工机械和设施的安全许可验收手续
8
执行强制性标准情况
检查技术方案是否符合强制性标准情况
9
施工现场巡视情况
定期巡视检查危险性较大工程作业情况
10
对隐患的处理情况
下达隐患通知单及整改情况
附表四监理抽查/见证试验情况汇总及说明
试验名称
序号
试验结果
试验名称
序号
试验结果
说
明
填表人：
总监理工程师：
日期：
江苏省建设厅建设监理处建制
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