ISO45001ISO14001ISO9001内审检查表范例.docx
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ISO45001ISO14001ISO9001内审检查表范例
ISO45001、ISO14001、ISO9001内审检查表
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日期：
Q
E
S
检查内容
部门
检查结果
4.1理解组织及其环境
E：
4.1理解组织及其所处的环境
4.1理解组织及其环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
管理层
公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
4.2理解相关方的需求和期望
E:
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性，已与顾客或外部供应商达成的合同，行业规范及标准，和社区团体或非政府组织的协议，法规法案；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度；和公共机构及顾客的协议；组织要求，自愿原则或行为规范；自愿标示或环境承诺；组织契约合同的承担义务；这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
管理层
收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求；业务人员对顾客的要求在合同中有记录；涉及本公司地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘的标准有49个，制定了对客户的保密承诺制度、对涉及客户图纸、信息严格保密。
咨询机构和第三方审核机构、合格供货商是公司的相关方。
合规性义务符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。
对相关方进出货有检验记录、内审管评有记录
4.3确定质量管理体系的范围
E:
4.3确定环境管理体系的范围
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
管理层
本公司质量管理体系的范围是“地质灾害危险性评估、土地规划、地质灾害治理工程设计、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、工程测量、不动产测绘”及其环境管理、职业健康安全管理的相关活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。
4.4质量管理体系及其过程
E:
4.4环境管理体系
4.4职业健康安全管理体系
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
管理层
公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
5.1领导作用与承诺5.1.1总则
E:
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
ES：
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
ES:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
管理层
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
最高管理者：
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点。
5.2方针
E:
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源--利益相关方的潜在贡献
最高管理者：
1、公司制定了QES管理方针。
2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、业务部采购部。
并对部门负责人的能力进行评审。
3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。
4、已通过相关方告知形式通知各相关方。
通过会议形式传达到员工。
5.2.2沟通质量方针
1、质量方针是否形成文件？
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
5.3组织的岗位、职责和权限
E：
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的角色、职责和权限
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
各部门
建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓
6.1应对风险和机遇的措施6.1.1
E：
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
管理层
面对风险和机遇，公司列出了10项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。
查：
有文件化信息记录。
6.1.2组织策划
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？
这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
3、公司是否识别了环境因素、重要环境因素；有无控制措施？
识别是否合理到位？
4、公司是否识别了危险源和不可接受风险源？
重大危险源有无控制措施？
管理层
制定了应对《机遇和风险控制程序》并对影响产品规定了作业指导书和控制记录、对人员进行了业务培训。
识别出各部门环境因素，重要环境因素，危险源，不可接受风险。
并对所识别的环境因素，危险源进行有效控制。
E：
6.1.2环境因素
6.1.2危险源辨识和风险机遇评价
公司是否根据标准要求对各部门工作活动中涉及的环境因素和危险源进行识别？
有无识别出重要环境因素和不可接受风险？
有无控制措施？
有无检查记录；有无相应的控制程序？
各部门
各部门识别了本部门的环境因素和危险源，有识别记录，并得到领导审批，对重要环境因素和危险源有控制措施，有检查记录。
E:
6.1.3合规义务
6.1.3法律法规要求和其他要求的确定
E/S:
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
各部门
公司质量、环境、安全管理体系策划时，对涉及的法律法规进行了新的识别和更新，并进行了合规性评价，涉及法律法规126条。
6.1.4应对风险和机遇措施的策划
6.1.4措施的策划
E:
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
各部门
策划是为了顺利实施业务活动的活动，识别出在业务活动过程中的危险源和环境因素并得以注意和控制
6.2质量目标及其实现的策划6.2.1
E：
6.2环境目标及其实现的策划
6.2职业健康安全目标及其实现的策划
1、公司质量、环境、职业健康目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、目标有无考核频次？
各部门
1、建立了与质量方针保持一致的体系目标；2、目标考核有周期频次、计算方法3部门目标全部完成。
质量目标在体系手册中有文字信息描述。
有考核记录。
自体系运行以来，各项目标全部完成。
6.3变更的策划
8.1.3变更管理
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
管理层
因质量管理体系才建立，暂时不存在变更的策划
7.1资源
E：
7.1资源
7.1资源
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系所需的资源？
办公室财务部
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。
2、为保证体系的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；3.对产品人员雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行E/S培训。
7.1.2人员
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
办公室
为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；
7.1.3基础设施
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
办公室
基础设施主要是工器具能够没满足工程要求，设备有维修维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有快递公司提供
7.1.4过程运行环境
1、公司是否提供适当的办公环境？
2、是否提供适当的产品环境?
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
1、办公有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训。
2、产品有技术人员、产品策划，过程控制
7.1.5监视和测量资源
1、公司是否具备测量设备？
测量设备是否经检定或校准？
2、监视和测量是否有计划？
记录是否保存？
办公室
本公司监视测量软件有S86-TGPS接收机、土方工程计算软件HTCAD、南方cass等监视测量软件。
7.1.6组织的知识
公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？
以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
办公室
公司不定期走访客户、对执行标准实时更新、内部开研讨会、行业展销会、行业交流会以获得公司业务活动所需相关知识
7.2能力
E:
7.2能力
7.2能力
1）是否对从事影响质量、环境、职业健康安全活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
办公室
公司对各部门岗位人员每年度进行一次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格
7.3意识
E:
7.3意识
7.3意识
公司员工及各相关方是否知晓公司质量、环境、职业健康安全方针、目标
办公室
1、通过会议形式让员工知晓公司质量、环境、职业健康安全方针和目标2、通过业务培训提高对产品质量、安全的认识，提高员工对客户提供不合格品带来的风险及对目标实现的影响
7.4沟通
E:
7.4信息交流
7.4信息交流、5.4员工的协商和参与
1）在组织内的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。
各职能层次间的沟通是如何开展的？
对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
质量、环境、职业健康安全管理体系建立初期通过会议与员工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式；对客户开展回访制。
对公司相关方进行了施加影响告知书。
7.5形成文件的信息
E:
7.5文件化的信息
7.5文件化信息
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量、环境、职业健康安全管理体系文件信息？
并保持和保留这些文件信息？
各部门
各部门针对质量、环境、职业健康安全管理体系的要求，基本完善了本部门的文件体系信息。
通过半年的运行，基本有效，文件发放有编审批，发放有发放记录；对外部文件独立成册；控制程序完整，记录主要分为内审、管评、合同评审、环境和危险源、沟通、目标考核、法律法规收集、记录等类别。
7.5.2创建和更新
E:
7.5.2创建和更新
7.5.2创建和更新
是否规定了文件的保管办法？
办公室
文件管理规定了保存期限、过期、作废文件有文件发放回收记录、文件修订有修订人、批准及日期记录
7.5.3形成文件的信息的控制
7.5.3文件化信息的控制
7.5.3文件化信息的控制
文件化信息内容是否完整？
版本是否有效？
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
文件化信息的形成与活动是否同步进行。
与本组织有关的文件化信息有哪些？
与受审核部门有关的记录有哪些？
是否有保存期的规定？
文件修改后是否重新批准？
识别修改状态的方法是什么？
使用时是否都使用适应文件的有效版本？
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？
办公室
公司质量、环境、职业健康安全体系文件有版本编号、年号，记录有编号、保管部门、保存年限、编审批完善，过期文件有回收、销毁记录；文件有发放记录。
8.1运行的策划和控制
产品实现的策划应考虑哪些方面？
针对性特定项目是否形成管理计划并符合要求？
是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？
是否建立并实产品程项目产品质量管理制度？
产品组织设计如何管理？
抽查产品组织设计
各部门
策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、产品合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；
产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；有凿井过程控制记录检验记录。
提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。
内容符合要求。
建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。
建立并实服务质量管理制度，对物业务服务质量进行事前管理策划以控制。
抽查产品方案，内容符合要求并且报监理审批。
E8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
环境和安全运行控制的执行情况是否有效？
各部门
环境和安全控制有体系运行监控记录、职业健康安全检查记录、安全评价记录、7S现场检查记录、环境因素检查记录、环境安全检查记录等，有检查日期和检查人记录。
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
1、如何消除危险源？
是否得到有效控制？
2、危险性材料的替代；3、有无控制措施？
4、有无对消除危险源进行培训？
4、施工人员的防护装备配置情况如何？
各部门
对不同项目进行危险源评价，并识别出不可接受风险，并制定控制措施，制定控制目标，通过材料替代，安全防护等措施控制、降低和消除危险源，体系运行以来未发生人员伤亡事件。
8.2产品和服务的要求
8.2.1顾客沟通
公司是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
对产品合同和采购合同进行不定期评审，根据需要针对性做好商品采购，以便降低风险的同时充分满足顾客的需求。
8.2.2产品和服务要求的确定
1、定义产品和服务要求时是否考虑：
产品或服务的目的是什么、顾客需求和期望、相关法律法规要求？
2、在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如下因素：
可用的资源、能力和产能、组织知识、过程确认？
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
针对客户需求为顾客提供合法、合格的产品
8.2.3产品和服务要求的评审
1、公司是否评审了对顾客作出的承诺？
评审内容包括：
a）交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现场安装，质量保证，维修，顾客保障；b）是否可满足隐含的需求——产品或服务宜能满足顾客的期望（例如，酒店房间预期是干净的，提供基本的设施，且预期酒店员工能有礼貌和乐于助人；瓶装水应能安全饮用）；d）是否已考虑和满足了适用的法律法规要求；e）是否对合同或订单做出了变更。
2、是否保留评审信息所形成的文件？
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
在投标过程中对顾客要求做出承诺，对每一个客户的诉求进行评审，评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满足国家或行业相关产品标准；对顾客合同订单的变更做补充评审并保持文件化信息记录。
对发生的更改以文件化形式让相关人员知晓。
8.2.4产品和服务要求的更改
Q：
如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
及时了解客户的需求，如有需求变更及时沟通做好变更
8.3产品和服务设计与开发
8.3.1总则
公司是否建立和实施设计开发过程？
土地规划部地质灾害设计评估部测绘部
本公司产品的设计开发主要是对客户服务过程的控制和策划。
8.3.2设计和开发策划
1）是否对每一项新产品的设计和开发进行了策划和控制？
是否符合产品的特点？
2）策划输出是否形成了文件？
其法律内容是否确定了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容？
3）是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4）设计过程中不同之间小组的接口管理是否明确职责分工？
沟通和衔接是否有效？
5）策划输出是否随设计进展适当予以更新？
在产品中的人员经过岗前培训，服务中所需设备设施能够满足服务需要
8.3.3设计和开发输入
Q：
1）与产品要求有关的设计开发输入是否有规定？
形成何种文件？
有关输入是否保持其记录？
2）是否明确了输入的内容，其中包括：
产品功能和性能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？
3）输入的充分性与适宜性是否进行了评审，以保证其完善、清楚且不自相矛盾？
有产品服务方案
8.3.4设计和开发控制
Q：
1）是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评审？
2）是否评价了该阶段的设计开发的结果有满足要求的能力？
3）是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，并提出必要的措施，以期有效解决？
4）评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况是否予以记录？
5）评审参加者是否与设计开发阶段有关的职能代表？
6）是否规定了开展设计验证活动的办法？
7）其验证方法是否适当，足以确保输出能够满足输入的要求？
8）验证是否有明确的结果并予以记录？
9）验证中发现的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？
10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的使用要求或已知的预期用途的要求是否明确？
是否对产品部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
11）是否按规定在产品交付或实施之前完成？
其方法是否适当（不可行者除外）？
12）是否有明确的确认结果，并对确认中发现的问题和任何必要的措施实施的记录应予保持？
规划、测量、地灾评估有作业方案，作业方案对作业过程进行控制
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