安保体系送审资料.docx
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安保体系送审资料
安
保
体
系
内
审
资
料
新建莘庄商务区16A-01A北地块工程项目部
浙江精工建设集团有限公司
内审组长任命书
根据贯彻上海市《施工现场安全生产管理体系》标准工作需要，特任命
沈官福同志为新建莘庄商务区16A-01A北地块项目为内部安全管理体系内审组组长。
企业法定代表人（签字）
日期：
2014年3月15日
安全保证体系外审申请报告
上海市安全生产保证体系第一审核认证：
我公司承建的新建莘庄商务区16A-01A北地块项目开工以来项目部就建立了《施工现场安全生产保证体系》，能严格按照DGJ08-903-2003规范标准要求认真组织实施，经公司内审审核组审核认为该项目部能按照上海市安全生产保证体系要求运作，项目施工现场的安全得到了有效控制，内审组认为该项目部各方面条件已基本成熟，特向贵中心申请对本工程进行审核论证。
浙江精工建设集团有限公司
2014年3月10日
安保体系内审资料清单
申请单位
浙江精工
受审核项目
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目
审核编号
2014-3-20
审核日期
2014.3.20
审核组成员
卢建华
组长签字
沈官福
序号
安保资料名称
备注
1
项目部安全生产保证体系管理评估报告及会议签到表
2
项目部安保体系内审申请报告
3
施工现场安全管理计划文件审核表
4
内部审核员任命书
5
内部审核员证书复印件
6
内部审核计划
7
内审首次会议组长发言及会议签到表
8
内审末次会议组长发言及会议签到表
9
内部审核记录
10
不合格报告
11
纠正措施通知单
12
内审报告
浙江精工建设集团有限公司
安保体系会议签到表
会议名称
基础阶段评估
召开部门
项目经理部
会议地点
项目会议室
日期
2014-3-20
职务
签名
职务
签名
组长
沈官福
公司内审部组
组员
韩光明
公司内审部组
项目经理
黄世杰
项目副经理
宋阿明
项目工程师
徐世界
项目资料员
孙磊
项目安全员
鲁达飞
项目施工员
付新春
项目机管员
陈郭才
项目材料员
朱金标
项目技术员
任康明
项目综治员
丁超
浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区16A-01A北地块项目
安全生产保证体系管理评估报告
一、评估目的：
通过本次结构阶段的管理评估，以检验本项目部的安全管理计划在实施过程中的适合性和有效性，进一步找出项目部还有待纠正和改进的问题。
二、评估的内容：
1、查阅安全管理资料，检查《施工现场安全生产保证体系》DGJ08-903-2003规范标准的实施情况。
2、通过JGJ59-99《施工现场安全检查评分标准》的检查记录，分析、衡量安全管理过程中出现的动态和偏差。
3、参照公司“三合一：
《QEO贯标程序文件》和《施工现场管理手册》的规定和要求，充分利用其本安全管理计划之间的兼容性和相符性。
4、检验本安全管理计划的实施以来，计划中制定的安全管理目标适合性或实现的情况。
5、各体系要素执行人对本岗位动作情况做口头综述。
三、评估时间与地点：
2014年3月20日上午9：
00于项目部会议室。
召集人：
现场项目经理黄世杰
到会人员：
（项目部成员）
宋阿明、徐世界、鲁达飞、付新春、陈郭才、罗大根、卢建华、孙磊、任康明、等
四、管理评估综述：
在公司各级领导和有关人员的大力支持配合下，本项目部自2013年12月26日起实施了本项目的安全管理计划，经过一阶段之后的运作，我们有必要对整个管理过程进行恰如其分地评估，目的就是要通过管理评估来检验我们自己编制的安全管理计划工程开工之后的适宜性和有效、符合性，从而找出存在的问题并制定出相应的纠正措施和预防措施，以期最终实现安全管理计划中制订的安全管理目标。
本项目安全管理计划的编制依据是《施工现场安全生产保证体系》DGJ08-903-2003规范标准、《施工现场检验评分标准》JGJ59-99标准以及公司QEO“三合一“《贯标程序文件》和《施工现场管理手册》。
《安全管理计划》中对安全方针、安全管理目标、机构、人员资源、施工设备、各岗位管理职责与权限、体系文件的归纳均作了全面策划，所引用的法律、法规和标准、规章、规范以及企业内部的管理标准均具备很强的针对性和可靠性。
项目部《安全管理计划》的编制和实施突出了“安全第一、预防为主”的方针，遵循了“以人为本、重在现场、强化标准、文明施工“的理念，为施工现场安全实现规范化、科学化、标准化管理奠定了基础。
施工过程始终是一个动态，我们在《安全管理计划》中明确了各管理人员的职责，要求安全管理责任必须做到”横向到边，纵向到底“，将安全管理的每个过程都做评细的文字纪录，从这些记录中去归纳、分析施工现场的状态和轨迹，从中找出隐患的源，组织相关人员对人、机、物、料、环各方面进行分析研究，制定相应有效的纠正预防措施，以达到消除隐患，防患于未然的目的。
编制项目《安全管理计划》最终的目的就是：
采取有效的手段，从源头抓起，使所有影响安全生产的因素处于受控状态，从而保证安全生产的环境，从根本上增强施工企业的安全尺度，减少和杜绝事故的发生，不断提高施工现场安全管理的水平，以期获得最佳的社会效益和经济效益。
要实现这一目标，人的因素是至关重要的。
所以，项目部在人员配备方面，充分考虑到这方面的需求，经过培训，让每个管理人员或操作人员均能掌握安全技术和生产技术，坚持建设部对项目经理和“十一大员“以及特种作业人员必须持证上岗的规定，从而为安全管理计划的实施提供了根本的保障。
五、管理评估的结论：
1、经过一段时间的实践，本工程《安全管理计划》能基本符合施工现场安全管理的需要，符合《施工现场安全生产保证体系》DJD08-903-2003所规定的各项标准。
2、初步达到项目部所编制《安全管理计划》中即定的安全管理目标，事故率为零，无死亡、火灾、交通、设备等重大事故，在工程通过安保体系外审审核认证的准备工作。
3、有待改进的问题：
（1）项目《安全管理计划》中确定了工程的重点和难点部位以及危险点、危险源的认别，但缺少对这些进行重点检查的记录。
（2）注重了对施工操作人员的三级安全教育，忽略了对项目部管理人员的安全教育和职能学习。
（3）安全检查记录不够详细、全面、缺少量化记载。
（4）对施工现场的动态管理还存在部分脱节现象，具体表现在施工现场临时使用的电源电缆随意拉接。
通过本次评估会议，我们对项目部在经过几个月以来的安全管理工作作出了综述和结论，在改进存在问题的同时，我们报请公司对项目部的安全保证体系及项目《安全管理计划》进行结构阶段的内部审核，以利于我们项目部做好调整，在今后的安全管理工作中有进一步的加强和提高。
浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区16A-01北地块项目部
浙江精工建设集团有限公司
内
审
申
请
报
告
浙江精工建设集团有限公司
莘庄商务区16A-01A北地块工程项目部
安全保证体系内审申请报告
公司领导：
我项目部自开工以来就建立了《施工现场安全生产保证体系》，在实施的过程中项目部能全面按照《施工现场安全生产保证体系》—DGJ08-903-2003规范标准要求认真组织实施，现内审条件成熟，特向总部公司申请内审，希批准！
浙江精工建设集团有限公司
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目项目部
204年3月15日
公司分管领导意见：
同意
2014年3月17日
施工现场安全生产保证体系
内部审核人员任命书
根据上海市施工现场安全生产保证体系DGJ08-903-2003规范标准实施要求，公司现任命一批具备安全生产保证体系内审审核条件的人员作为对公司新建莘庄商务区16A-01A北地块项目部内审审核组内审员，具体名单公布如下；
组员：
沈官福、韩光明
浙江精工建设集团有限公司
任命人：
2014年3月15日
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目部
施工现场安全生产保证体系审核计划
（由部门或岗位查要素）
审核编号：
2014-3-20
受审核方上级单位：
浙江精工建设集团有限公司
受审核现场地址：
黎安路999号
审核日期：
2014年3月20日
审核目的：
检查施工现场安全生产保证体系的有效性、可行性、适用性；
审核依据：
DGJ08-903-2003规范标准、施工现场安全保证计划
审核组组长：
沈官福
审核组组员：
A组——韩光明B组——沈官福
具体安排：
3月20日7：
30——8：
00首次会议
（星期四）8：
00——9：
00现场巡视
9：
00——9：
30与施工现场主要负责人交谈
9：
30——11：
30A组安1文件（项目经理、副经
理、工程师）
安2策划（项目经理、工程
师、施工员）
B组安3实施：
3-1（项目经理、
副经理、安全员）
3-2（项目经理、
副经理、安全员、综治办）
3-3（项目副经
理、工程师、安全员、资料员）
3-4（项目经理、
材料员、安全员）
3-5（项目经理、
工程师、安全员、施工员）
11：
30——12：
00午餐休息
12：
00——15：
00A组3-6与3-7（项目副经理、
安全员、施工员、机管员）
B组安4检查和改进（项目经
理、副经理、工程师、施工
员、安全员）
15：
00——15：
30补充调查
15：
30——16：
00审核组内部小结
16：
00——16：
30与受审核方交换意见
16：
30——17：
00未次会议
新建莘庄商务区16A-01A北地块浙江精工建设集团有限公司
项目部组长（签字）：
项目经理（签字）
浙江精工建设集团有限公司审核机构
施工现场安全管理计划文件审核表
受审核方上级单位
浙江精工建设集团有限公司
受审核施工现场地址
闵行区黎安路99号
受审核施工现场名称
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目部
电话
57715707
安全体系标准
DGJ08-903-2003
安全保证计划版本
第一版
审核编号
2014-3-20
编制日期
2013-12-27
条款号
安全体系要求
符合程度
符合
不符合
需改进
问题点
安1文件
1-1
企业和项目部安全生产岗位责任制
符合
1-2
施工现场安全生产保证计划
符合
1-3
施工组织设计
符合
1-4
专项施工组织设计（方案）
符合
1-5
事故的应急救援预案
符合
1-6
企业和项目部安全管理制度
符合
1-7
工种安全技术操作规程及安全作业指导书
符合
2-1/T
重大/一般危险源及控制措施清单
符合
2-1-1/T
重大危险源控制目标和管理方案
符合
2-2/T
重大因素控制措施清单
符合
2-2-1/T
重大环境因素控制目标、指标和管理方案
符合
2-3
法规文件清单
符合
2-4
安全记录清单
符合
安3实施
3-1
组织机构与职责权限
符合
3-1-1
经济承包责任制和目标管理
符合
3-1-2
工程项目管理人员名册
符合
3-2
安全教育培训
符合
3-2-1
职工劳动保护教育卡汇总表
符合
3-2-2
新工人三级安全教育卡
符合
3-2-3
各类安全教育记录表
符合
3-2-4
班前安全活动及周讲评记录表
符合
3-2-5
特种作业人员名册
符合
3-2-6
安全监护、中小型作业人员名册
符合
3-3
文件控制
符合
3-3-1/T
文件收发记录表
符合
3-4
安全物资采购和进场验证
符合
3-4-1
合格供应商名录
符合
3-4-2
安全物资采购、租赁计划或协议书
符合
3-4-3
安全物资验收记录汇总表
符合
3-4-4
活动房控制
符合
3-5
分包控制
符合
3-5-1
工程项目分包方名录
符合
条款
安全体系要求
符合程度
符合
不符合
需改进
问题点
3-5-2
总包对分包方编制的专项施工组织设计（方案）、安全技术措施审批记录表
符合
3-5-3
提供给予分包方的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表
符合
3-5-4
对分包方的分部（分项）安全技术交底记录
符合
3-5-5
对分包方的安全交底记录
符合
3-5-6
对分包方的安全监督、检查记录表
符合
3-5-7
分包方安全业绩评定表
符合
3-6
施工过程控制
符合
3-6-1
分部工程安全技术交底记录
符合
3-6-2
分项工程安全技术交底记录
符合
3-6-3
模板拆除（安全）令
3-6-4
设施拆除申请表
3-6-5
危险作业监控记录表
3-6-6
防火控制（动火许可证）
符合
3-6-7
落地式脚手架记录表
3-6-8
挂脚手架验收记录表
3-6-9
悬挑式脚手架
3-6-10
吊篮脚手架验收记录表
3-6-11
门型脚手架验收记录表
3-6-12
附着式脚手架（升、降）验收记录
3-6-13
安全防护设施搭设验收记录表
3-6-14
模板支撑系统验收记录表
3-6-15
大型机械控制
符合
3-6-16-1
大型机械（装拆）施工方案
符合
3-6-16-2
大型机械（装拆）施工交底
符合
3-6-16-3
基础验收资料
3-6-16-4
隐蔽工程验收单
3-6-16-5
上回转塔吊安装（加节）验收记录
符合
3-6-16-5
下回转塔吊安装验收记录表
符合
3-6-16-5
施工电梯安装（加节）验收记录表
3-6-16-6
机械检测中心的检测报告
符合
3-6-16-7
机械检测中心的检测合格证书
3-6-16-8
大型机械出厂合格证书使用说明书等原始资料
符合
3-6-16-9
大型机械运行及例保记录
符合
3-6-17
落地操作平台验收记录
3-6-18
悬挂式钢平台验收记录
条款号
安全体系要求
符合程度
问题点
符合
不符合
需改进
安3实施
3-6-19
施工用电控制
符合
3-6-19-1
临时用电施工组织设计
符合
3-6-19-2
临时用电安全技术交底资料
符合
3-6-19-3
临时用电验收记录表
符合
3-6-19-4
临时用电专项安全检查记录表（每月一次，可按4-2表式）
符合
3-6-19-5
接地电阻测定记录表
符合
3-6-19-6
绝缘电阻测定记录表
符合
3-6-19-7
电工巡视（维修）工作记录表
符合
3-6-20
施工机具检查验收记录表
符合
安4检查和改进
4-1
安全检查表
符合
4-2
纠正措施和预防措施（事故隐患处理）
符合
4-2-1
工伤事故（月）报表
符合
4-3
内部审核
符合
4-4
安全评估报告
符合
审核结论：
□通过
□请按审核意见修改后按规定时间提交，以再次确认
审核员：
年月日
修改后审核结论：
确认人：
年月日
浙江精工建设集团有限公司
施工现场安全生产保证体系内审审核
首次会议审核组长发言
各位领导、同志们、早上好：
浙江精工建设集团有限公司对新建莘庄商务区16A-01A北地块工程项目部申请施工现场保证体系内审后，即组成了内审组，组长由沈官福同志担任，组员2人，对新建莘庄商务区16A-01A北地块工程项目部施工现场安保体系以过结构阶段内审后的运行情况。
进行第一次内部审核。
按照内部审核的程序，现在召开首次会议。
下面请项目经理介绍项目部主要岗位人员以及工程概况、施工进度情况。
沈官福：
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目由中建信控股集团上海置业有限公司开发，浙江省建筑研究设计院设计，监理单位：
为上海智通工程建设管理咨询有限公司，施工单位：
浙江精工建设集团有限公司，其中办公室楼28层、商业裙房3层、住宅23层、变配电房1层，住宅平均层高2.90M/办公楼平均层高4.20M，计划开工日期2013年11月，竣工日期为2015年11月，所有方案报公司经监理审批，符合要求后施工。
下面我代表内审组就本次审核的有关事项作几点说明。
本次审核组长沈官福、本人担任此次审核组的组长
一、审核目的、范围、依据、安排
（一）审核目的
通过对项目部安保体系的内审，进一步推进安全贯标的落实，强化施工现场的安全管理，增强全员安全防范意识，使安全工作纵向到底、横向到边、专管成线、群管成网，杜绝事故隐患，确保安全目标的实现。
（二）审核范围
1、审核项目部制定的安保计划是否有针对性，其实施是否达到符合性、适应性和有效性；
2、施工现场的安保体系是否按DBJ08-903-2003标准，对要素分解，责任到人，要素是否覆盖全过程，对人、机、料、法的监控是否有力，检查是否到位，安全工作是否贯穿于全员、全过程全方位；
3、采用岗位查要素的方法进行内审，具体内审按计划安排，不仅看资料，而且查现场，从工程开工至今的施工安全活动。
（三）审核依据
1、DBJ08-903-2003标准；
2、项目部的施工现场安全保证计划（第一版）；
3、国家行业、地方有关安全生产、文明施工的法律、法规和规章。
（四）审核方法
审核日程安排，审核岗位与要素的分解，时间安排等按照内审计划。
二、审核方法
1、对施工现场安保计划审核是否形成文件化，并验证基本符合标准和现场实际；
2、根据施工现场安全、文明施工的特点，采取抽样审核与全数检查相结合的方法；
3、依据标准、体系文件、检查表，通过交谈、查阅、观察及验证等方式收集安保体系运行的客观证据；
4、内审员将巡视施工现场，找对安保体系运行有影响的岗位人员谈话，了解情况，抽查相关的文件和记录；
1）对标准和安保计划中明确提出的重要部位、设施、设备和活动，对确定的重大危险因素全数检查。
如井架、脚手架、安全临时用电、安全技术交底等；
2）对一般部位设施、设备和活动进行随机抽样，如临边洞口、中小机械、安全检查教育；
3）全数检查能够把握重大危险因素的全面情况；
4）抽样检查能够在规定的时间内，从整体上依据来自抽查的客观证据和不合格项的统计分析，制定安保体系的运作情况，其科学性、公正性。
抽样不可能跟踪安保体系运行的全过程，存在客观证据搜集不全面的可能性，判断上不可避免出现“弃真存伪“的情况，有一定局限性、风险性，所以审核都不能证明安保体系运行的完美无缺，即尽可能抽取有代表性的样本，不道听途说，不盲目加以推测，以客观证据为依据，客观、公正地评价。
三、客观证据地搜集和提供
通过审核，内审组将主要收集安保体系运行符合标准要求的证据。
同时也要收集不合格折信息。
任何发现都将被记录下来，并与陪同人员、受审核人员一起确认。
在内审中出现一些不合格项是正常的，关健是如何重视，认真对待。
在看到问题的同时，提出改进措施。
切实做到有效整改。
对构成不合格项，内审员将开出不合格报告。
内审组在本次会议前召开内部会议前召开内部会议，经集体讲座后，由组长决定：
确认不合格项。
确定不合格项性质，分为严重、一般两种。
严重不合格：
①体系性失效；
②出现区域性失落；
③法令、法规或合格的规定严重不符合；
④设施、设备、施工现场安全状况不符合规定要求并且后果严重。
一般不合格：
①要素和体系文件而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；
②对审核区域的体系的有效性而言，是次要的，易于纠正的。
所有不合格报告在末次会议前，交项目经理签字确认。
四、审核结论的形式
现场审核结束后，审核组召开内部会议，对全部审核结果进行分析，结合政府有关部门的推荐证明材料，对施工现场安保体系进行综合评价并作出审核结论。
通过有效性的评价，审核组将作出审核结论，并提出外审建议。
审核结论分为三种情况：
1）推荐外审。
2）暂缓推荐外审。
3）不同意推荐外审。
五、安保体系认证的客观性和公正性
坚持标准，科学严谨，公正廉洁，热情真挚是我们内审组的工作方针和宗旨。
我们各位内审员本着认真负责的精神。
尊重客观事实，用客观证据说话，对审核结果，内审组将以标准和施工现场安保计划为依据，以现场安全管理的现姿状和安保资料为基础，做出公正结论。
六、请项目部领导讲话
黄世杰：
今天由我公司浙江精工建设集团有限公司内审组专门组织人员到我项目部进行安保体系内审，我代表本项目部全体职工在这里表示非常的感谢！
希望通过对此次结构阶段内审审核组领导们的审核，对本工程存在的安全隐患问题及时加以指出，从而利于项目部能及时纠正整改，使本工程的安全管理工作能达到即定的目标，两次感谢审核组的各位领导！
七、确定陪同人员
随同人员的作用是向导，记录和见证
首次会议到此结束，谢谢大家。
下面进入现场审核。
浙江精工建设集团有限公司
安
保
体
系
内
部
审
核
记
录
新建莘庄商务区16A-01A北地块项目部
上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司
现场审核记录
审核岗位（部门）：
安全保证要求：
3.1总要求、3.2策划审核时间：
2014-3-20
审核提示
检查表
审核记录
B
3.1.1总要求
项目经理部是否建立了文件化的安保体系,并进行持续改进
3.1.2
是否按要求对安保体系进行PDCA循环
3.2策划
3.2.1
1、制定的安全目标，是否与公司安全方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目经理部实际情况，是否可以测量
2、是否按JGJ59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。
3、项目安全管理目标是否让全体员工了解并执行
与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况
同上
查安全保证计划中的安全
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