知识产权现场审核记录表.docx

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知识产权现场审核记录表

现场审核记录表

审核区域/过程：

审核时间：

年月日

审核要素

、、、、、、、、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

总体要求

文件控制

外来文件与记录文件

知识产权管理体系策划

知识产权目标

本公司知识产权管理者代表是谁是否进行管理评审

是否按《文件控制程序》的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定，对外来文件是否进行有效管理

是否对记录进行了有效管理

如何进行知识产权管理体系策划的

公司是否制定了知识产权管理目标并按照目标合理的实施是否按规定进行考核

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

法律和其他要求

内部沟通

管理评审

内部审核

公司的法律法规和相关要求是否收集齐全是否进行及时更新并对员工进行了传达

查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道

查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定

内部审核的策划

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

现场审核记录表

审核区域/过程：

审核时间：

年月日

审核要素

、、、、、、、、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

知识产权方针

内部沟通

获取

维护

实施、许可和转让

是否制定知识产权管理方针，并对方针进行了宣贯

查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道

获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录，是否按目标制定了知识产权获取的工作计划知识产权获取记录是否保存是否保障发明创造人员的署名权

是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，有没有发生知识产权的变更放弃行为，是否进行评估，

是否对知识产权的实施进行监控是否发生知识产权的实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

风险管理

争议处理

保密

分析和改进

公司是否建立知识产权预警机制是否对知识产权风险进行识别并且进行监控有发生知识产权的风险吗

是否有过知识产权纠纷发生纠纷后是否对处理方式进行评估

保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息和区域

是否对知识产权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

现场审核记录表

审核区域/过程：

审核时间：

年月日

审核要素

、、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

涉外贸易

合同管理

销售和售后

是否对出口国的法律法规进行搜索及分析，产品是否进行了海关备案

是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记

是否对销售合同进行知识产权条款审查

产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进行跟踪调查产品宣传、销售、会展等商业活动前制定了风险规避方案

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

现场审核记录表

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、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

立项

研究开发

立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析，并对有风险的知识产权进行了相应的评估是否通过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手

研究开发活动中的程序是否完善是否按照相应的研发程序完成研发过程中是否有记录记录是否完善在研发过程中是否进行了跟踪检索是否对知识产权进行规划

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

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上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

生产

生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理是否对生产中的生产创新及合理化建议进行有效管理生产过程中的记录是否进行有效的管理

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

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重大变化/变更信息

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上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

合同管理

采购

是否对采购合同进行知识产权条款审查

公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理对委托合作的过程中有没有对合同中的知识产权条款进行审查如果有，有没有明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等是否收集供方的知识产权许可证明

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

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审核要素

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

财务资源

公司是否设立了知识产权工作专项经费专项经费是否有计划是否能够按照计划使用对经费的使用进行记录

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

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、、

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重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

获取

维护

实施、许可和转让

获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录

是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进行评估

是否对知识产权的实施进行监控实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

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、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

基础设施

信息资源

是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，是否建立了网络设施台账明确了涉密场所

公司知识知识产权信息收集渠道是否完善是否定期收集知识产权信息信息发布审批前是否进行了相应的审批

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。

现场审核记录表

审核区域/过程：

审核时间：

年月日

审核要素

、

审核提示

重大变化/变更信息

组织/文件/人员/职责

上次不符合项跟踪

纠正/纠正措施实施情况

效果/有无再发生

知识产权纠纷

分析和持续改进

审核过程/要素

审核记录

标准号条款号

评估

机构

人力资源

是否明确了知识产权相关管理人员的岗位职责

是否明确知识产权工作人员的任职条件是否制定了年度培训计划知识产权管理人员是否进行培训公司是否和公司内部涉及知识产权的人员签订保密合同是否对新入职员工进行了知识产权背景调查离职员工是否进行了知识产权提醒是否建立了知识产权奖励台账

说明：

“评估”栏用1表示符合，2表示观察项，3表示不符合项。