期货从业法律法规模拟测试题.docx

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期货从业法律法规模拟测试题

一、单选：

（60题，每题0.5分）

1.下列关于期货交易的场所说确的是（）。

A.期货交易可以任意选择交易所

B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行

C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行

[答案]D

答题思路：

《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

2.在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

答题思路：

《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

3.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.统一

B.集中

C.自律

D.集体

[答案]C

答题思路：

《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

4.因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

[答案]C

答题思路：

《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.中国期货业协会

[答案]B

答题思路：

《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

（一）提高保证金；

（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

6.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.500万

B.1000万

C.3000万

D.5000万

[答案]C

答题思路：

《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民国公司法》条的规定，并具备下列条件：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.期货公司和客户共同

[答案]A

答题思路：

《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。

A.继续营业活动

B.暂停营业活动

C.终止营业活动

D.中止营业活动

[答案]C

答题思路：

《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由（）制定。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最高人民法院

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

答题思路：

《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该会员的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

[答案]A

答题思路：

《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。

11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日，向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]B

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日，向中国证监会相关派出机构报告。

12.期货业协会的章程应当报（）备案。

A.国家发展和改革委员会

B.国家工商行政管理总局

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

[答案]D

答题思路：

《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

13.有权批准期货交易所设立的机关是（）。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银监会

C.国家工商行政管理总局

D.中国证监会

[答案]D

答题思路：

根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。

14.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

[答案]A

答题思路：

中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。

15.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]B

答题思路：

《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

16.下列选项中不属于理事会职权的是（）。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

[答案]D

答题思路：

D项属于会员大会的职权。

17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做确的是（）。

A.在里通知另一理事代为出席

B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D.该理事不得委托他人代为出席

[答案]C

答题思路：

理事会会议应当由理事本人出席。

理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权围。

每位理事只能接受一位理事的委托。

18.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

D.组织协调专门委员会的工作

[答案]D

答题思路：

董事会主要行使下列职权：

（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；

（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

D项是理事长的职权。

19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.6000万

D.1亿

[答案]A

答题思路：

参见《期货公司管理办法》第七条。

20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所得营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

[答案]D

答题思路：

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

21.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答题思路：

依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

22.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险官

[答案]D

答题思路：

《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

[答案]A

答题思路：

《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日向＿＿＿＿报告。

（）

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

[答案]C

答题思路：

《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违规被调查处理事项之日起10个工作日向协会报告。

25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

A.监督

B.垂直

C：

自律

D.行政

[答案]C

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

26.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。

（）

A.2：

3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

[答案]C

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

27.因违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]A

答题思路：

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

28.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]A

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

29.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

[答案]C

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日向公司报告，并遵循回避原则。

公司应当在接到报告之日起5个工作日向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

30.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

[答案]A

答题思路：

《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

31.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

32.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

[答案]C

答题思路：

参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第

（一）项。

33.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

[答案]B

答题思路：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第

（一）项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

34.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。

（）

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

[答案]A

答题思路：

参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（四）项。

35.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

[答案]C

答题思路：

《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

36.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个工作日做出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30

[答案]C

答题思路：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI，做出批准或者不予批准的决定。

37.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

[答案]D

答题思路：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

38.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：

近（）年未因违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答题思路：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年未因违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

39.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户

D.期货交易所

[答案]B

答题思路：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

40.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（），未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

[答案]B

答题思路：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

41.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

[答案]B

答题思路：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

42.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。

A.分类

B.流动性

C.净资产总额

D.可回收性

[答案]C

答题思路：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。

43.除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经（）同意。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

[答案]A

答题思路：

除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3％

B.5％

C.6％

D.10％

[答案]C

答题思路：

参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第

（二）项。

45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

[答案]C

答题思路：

参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条。

46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

[答案]B

答题思路：

《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

47.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

[答案]B

答题思路：

《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

[答案]D

答题思路：

《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A.申诉

B.反映

C.上访

D.申请复议

[答案]A

答题思路：

《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。

对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。

50.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

公司应当在（）个月任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A.2

B.3

C.5

D.6

[答案]D

答题思路：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。

公司应当在6个月任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

51.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]B

答题思路：

《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利