闵行区雨污水泵站养护项目.docx
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闵行区雨污水泵站养护项目
闵行区雨污水泵站养护项目
绩效跟踪评价报告
（单位自评）
项目实施单位：
闵行区排水管理所
项目主管部门：
闵行区水务局
二○一四年九月二十九日
目录
摘要1
一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标1
二、项目资金安排和执行情况1
三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况2
四、项目跟踪结果判定2
五、项目存在问题2
正文3
一、项目概况3
（一）项目立项的程序和依据3
（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况3
（三）项目实施组织管理情况5
（四）项目预算安排和预算执行情况6
（五）项目所包含子项目的完成计划及现阶段完成情况8
二、项目完成情况及偏差分析9
（一）投入类指标完成情况及偏差分析9
（二）过程类指标完成情况及偏差分析9
（三）产出类指标完成情况及差异分析11
三、对项目跟踪的结果判定12
四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测12
（一）存在问题12
（二）项目完成情况预测12
五、建议和改进措施12
闵行区雨污水泵站养护项目绩效跟踪评价报告
◆摘要
一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标
雨污水泵站作为城市排水设施的重要组成部分，是城市防汛安全体系中不可或缺的重要设施，通过日常养护管理，保证雨污水泵站的正常运行。
闵行区排水管理所雨污水泵站养护项目的整体绩效目标是：
规范和提高闵行区雨污水泵站养护管理工作，强化对管辖区内46座雨污水泵站的维护保养和日常管理，确保设施完好和系统正常运行，为排水安全提供保障。
项目需要解决两个主要问题：
1、确保雨水泵站安全运转，及时排除城区雨水，调控雨水泵站水位，防止道路积水。
2、确保污水泵站正常运行，调控污水泵站水位，提升城市污水高程，将污水输送至污水处理厂进行处理，从而防止污水冒溢等情况的发生。
二、项目资金安排和执行情况
闵行区雨污水泵站养护项目2014年度总预算1964.07万元,按区镇35:
65的比例分担，其中区级预算资金686.44万元，由区排水管理所上报区水务局编制2014年区级部门预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标；镇级财政资金预算1277.63万元由各镇、街道、工业区自行编列,每半年由镇财政向区财政拨付。
截至2014年8月31日，区级预算资金到位总额686.44万元，预算到位率100%；镇级资金预算到位总额595.04万元，预算到位率46.57%。
实际拨付泵站养护单位的资金865.22万元（其中区级资金302.83万元、镇级资金562.39万元），预算执行率为44.05%。
三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况
项目绩效跟踪的时间段为2014年1月1日至2014年8月31日，项目跟踪对象为所管辖46座雨污水泵站（其中2座未正式移交接管）。
跟踪期内项目实施情况良好，各项工作均按计划予以落实，雨污水泵站运行率、养护工作质量达标、应急预案完全率均达到的绩效目标。
四、项目跟踪结果判定
闵行区雨污水泵站养护项目按计划实施，项目所需的相关制度基本健全，执行有效，项目运行基本正常。
五、项目存在问题
截止跟踪报告日，在项目经费预算中已先行编列46座泵站养护经费，但有2座泵站尚未正式移交接收。
◆正文
一、项目概况
（一）项目立项的程序和依据
闵行区雨污水泵站养护项目是依据上海市排水设施养护政策的相关规定而设立的。
闵行区水务部门为加强对排水设施养护，提高排水设施的管理水平，保障城市排水安全，将雨污水泵站养护列为日常化养护项目，在管理上形成长效机制。
闵行区雨污水泵站养护项目经费预算是按照《上海市排水泵站设施养护维修年度经费定额》雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%计算得出。
项目经费由区排水管理所上报区水务局编制2014年区级单位预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标，经区人大批准后纳入2014年政府部门预算。
镇级配套预算由各镇（街道、工业区）自行编列。
项目立项的依据：
《上海市防汛条例》
《上海市排水管理条例》
《关于切实规范上海排水管理实施养护管理工作的实施意见》
《上海市排水泵站、污水厂设施运行维修估算指标》
（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况
作为城市公共设施的组成部分，城市排水系统的主要功能是防止雨水内涝、排除和处理污水、保护城市公共区域水质。
城市日常雨水及污水经过收集，通过排水管道、排水泵站、污水处理厂处理后，最终排放入河道，整个排水设施的有效执行，直接影响城市的水环境和水资源。
雨污水泵站是排水系统中雨污水传送的动力枢纽。
是不可缺的主要组成部分。
其中，雨水泵站主要设置于雨水系统中，用以排除城区雨水，调控雨水泵站水位，防止道路积水。
污水泵站主要设置于污水系统中，用以提升城市污水高程，将污水输送至污水处理厂进行处理，调控污水泵站水位，防止污水冒溢等情况的发生。
闵行区排水管理所雨污水泵站养护项目整体绩效目标是，规范和提高闵行区雨污水泵站养护管理工作，保障泵站设施完整和正常运行。
上海市闵行区排水所管辖下有46座雨污水泵站（其中2座雨污水泵站尚未移交接受），所有雨污水泵站均落实24小时值班制度，污水泵站实行24小时开启，确保了区域排水安全和污水输送正常；雨水泵站在遭遇灾害天气时，能根据上级指示及时开启，做到泵站预抽空，确保排水通畅。
认真做好泵站日常维护工作，定期检修泵站设备，保证泵站运行正常，使其能发挥应有的作用。
本项目2014年度绩效指标和目标值及完成情况：
序号
指标名称
指标内容说明
绩效目标值
标杆值
现阶段完成情况
1
污水泵站运行率
24小时可以随时运行且泵站供电正常
90%
区级标杆
92%
2
雨水泵站运行率
按要求启动且泵站供电正常
90%
区级标杆
92%
3
养护工作质量达标率
考核达标率
>85%
区级标杆
89%
4
应急预案完全性率
应急预案措施到位
>85%
区级标杆
100%
5
重大安全事故
重大安全事故
0
区级标杆
0
在绩效目标值设定上结合了项目要求和历史实践水平，根据去年绩效考评内容进行了合理修正。
（三）项目实施组织管理情况
1、项目实施组织管理
为保障项目实施，已建立了相应的组织机构，并按照项目总体规划落实项目实施计划。
（1）闵行区水务局作为预算主管部门，主要负责规范项目建设管理、项目统筹规划、监督考核和资金管理等。
（2）闵行区排水管理所作为项目法人单位，按照政府采购的相关规定确定4家养护单位（其中1家以单一来源方式采购，另3家以公开招投标方式确定），并对各养护单位进行质量考核，同时负责申请拨付养护资金。
区排水管理所依据《城市排水管道与泵站维护技术规程》《上海市排水泵站、污水厂实施运行维修定额》等制度规定，设立了《上海闵行区排水管道及泵站养护质量管理办法》等考核监督管理制度，主要考核内容有：
统计分析养护工作：
对养护单位上报的报表统计汇总。
抽查养护质量：
包括现场抽查，并督促养护单位落实整改情况。
管辖范围内排水泵站设施的巡视和突发事件的处理。
（3）上海闵行区市政工程有限公司等4家作为项目的实施方，负责区域内的雨污水泵站养护工作，具体包括：
编制养护计划和管理制度，并按照计划和操作流程进行养护。
落实运行日常记录，包括水泵站运行时间、水量统计、开泵记录等。
泵站设备保养检查维修，包括配电、电机、机械设备等。
防汛管理：
制定突发事件抢修、防汛排水预案，对物资、人员装备进行安全管理。
将以上日常养护工作按规定，统计上报排水管理站，为排水管理所提供准确及时的信息。
2、项目制度和措施管理
目前所执行的与项目相关的制度和措施主要依据于两个方面，一是直接沿用上级部门政策或文件规定；二是实施部门自行制定的相关制度。
针对泵站项目养护管理、经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施，并不断的进行完善，项目制度健全。
目前项目所执行的主要制度和文件包括：
《上海市闵行区水务局排水管道及泵站养护质量管理办法》；
《闵行区排水管理所政府采购管理制度》；
《行政事业单位预算管理制度》
上述制度已涵盖了项目实施范围和操作流程，执行情况良好。
（四）项目预算安排和预算执行情况
1、历年预算安排及执行情况
2012年-2014年泵站养护项目预算资金及执行情况表：
年度
泵站项目
区级资金
镇级资金
资金合计
预算执行率
2012
预算
8,349,080.55
3,681,413.45
12,030,494.00
实际拨付
8,203,365.87
3,614,134.13
11,817,500.00
98.23%
2013
预算
5,199,232.00
9,655,716.57
14,854,948.57
实际拨付
4,179,174.62
7,761,325.38
11,940,500.00
80.38%
2014
预算
6,864,375.62
12,776,283.98
19,640,659.60
实际拨付（8.31止）
3,028,264.00
5,623,916.00
8,652,180.00
44.05%
2、经费来源
雨污水泵站养护项目养护经费是按照《上海市排水泵站、污水厂设施运行养护维修年度经费定额》《上海市排水泵站设施养护维修年度经费定额》雨水泵站下浮30%、立交泵站下浮20%、污水泵站下浮10%计算得出，由区财政负责项目资金。
经过区招投标中心公开招标后，确定养护中标单位，经过商务谈判后确定年度养护费用。
项目经费来源包括两个方面，区级财政预算和镇级财政资金。
两级财政比例分别为35%、65%。
区级财政预算由上海市闵行区水务局闵水务办【2014】4号《闵行区水务局关于下达2014年事业单位经费收支预算的通知》，将项目资金经费预算下达排水管理所。
镇级财政补贴由闵行区水务局每半年申请一次，由各镇（街道、工业区）向区财政拨付。
截至2014年8月31日，预算资金到位1281.47万元，预算到位率65.25%。
其中区级预算到位686.44万元，预算到位率100%；镇财政资金到位595.04万元,预算到位率46.57%。
3、项目经费经费预算及拨付
为规范使用资金，闵行区排水管理所按照相关财务管理制度进行资金管理和拨付。
养护经费的拨付先由区排水管理所按照《上海市闵行区水务局排水管道及泵站养护质量管理办法》要求，预留5%的考核费（欣源公司预留10%的考核费），其余95%作为养护费用由区排水管理所考核后，每季度申请拨付一次，年终通过考核后对于考核合格的单位，再按照考核等级发放相应比例的考核费用。
截止2014年8月31日，实际共支付865.22万元，区补资金已完成拨付302.83万元，计划执行率为100%，预算执行率为44.12%，未达到50%主要原因，一是全年经费的5%作为年终考核费,经考核合格后才予以发放；二是项目实际采购额略低于预算额；三是按季支付项目经费；四是今年新增2座泵站至今未移交接管，无养护费发生，故未申请付款金额。
详见项目预算及拨付情况表。
项目预算及拨付情况表（单位：
人民币元）
总资金
区资金
镇资金
项目预算
19,640,659.60
6,864,375.62
12,776,283.98
项目中标价
19,343,800.00
其中：
90%养护经费
18,287,610.00
考核费
1,056,190.00
资金到位
12,814,737.62
6,864,375.62
5,950,362.00
资金到位率
65.25%
100.00%
46.57%
项目计划付款
8,652,180.00
3,028,264.00
5,623,916.00
项目实际付款
8,652,180.00
3,028,264.00
5,623,916.00
付款计划执行率
100.00%
100.00%
100.00%
付款预算执行率
44.05%
44.12%
44.02%
（五）项目所包含子项目的完成计划及现阶段完成情况
根据绩效评价目标管理要求，在绩效跟踪自评初期已制定了项目绩效目标和绩效指标，并确立了本次跟踪选择的绩效指标和目标值，明细如下：
指标名称
年度目标值
阶段目标值
标杆依据
数据来源
现阶段完成情况
立项规范性
100
同左
行业规定
排水管理所
100%
绩效目标明确并可量化
100%
同左
部门规定
排水管理所
90%
资金到位率
100%
同左
部门规定
财务部
100%
工作计划完整性
100%
同左
部门规定
排水管理所
95%
工作计划执行准确性
100%
同左
部门规定
排水管理所
100%
项目管理制度建立与执行
100%
同左
部门规定
排水管理所
100%
财务管理制度建立与执行
100%
同左
部门规定
排水管理所
100%
资金执行率
100%
同左
部门规定
财务部
44.05%
污水泵站运行率
>90%
同左
区级标杆
排水管理所
92%
雨水泵站运行率
>90%
同左
区级标杆
排水管理所
92%
养护工作质量达标率
>85%
同左
区级标杆
排水管理所
89%
应急预案完全性率
100%
同左
区级标杆
排水管理所
100%
重大安全事故
0
同左
区级标杆
排水管理所
0
二、项目完成情况及偏差分析
（一）投入类指标完成情况及偏差分析
投入类指标共设置了2个二级指标，各指标完成情况如下：
指标类型
指标名称
指标细化
完成情况
好
较好
一般
差
A投入
A1项目立项
A11项目立项程序完整性
√
A12绩效目标明确并可量化
√
A2资金落实
A21预算准确率
√
A22预算到位率
√
分析说明：
1、项目立项方面
本项目立项规范性较好，体现立项依据充分，有市、区政策文件作为支撑；立项审批程序完整，并取得了区财政相应的预算批复。
项目绩效目标明确并大多数可量化，与总体目标相一致。
通过细分和量化后的产出和效果指标的考核能充分体现出项目质量和实施效果，达到了绩效目标管理的目的。
2、资金落实方面
预算准确率较好。
由于未充分考虑到2座泵站接管时间，多安排了预算。
预算落实率好。
项目总预算1964.07万元,按区镇35:
65的比例分担，其中区级预算资金686.44万元，由区排水管理所上报区水务局编制2014年区级部门预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标,预算到位率100%；镇级财政资金1277.63万元,8月31日前到位595.04万元,预算到位率46.57%。
（二）过程类指标完成情况及偏差分析
过程类指标共设置了2个二级指标，各指标完成情况如下：
指标类型
指标名称
指标细化
完成情况
好
较好
一般
差
B过程
B1业务管理
B11工作计划完整性
√
B12工作计划执行准确性
√
B13项目管理制度建立与执行
√
B2财务管理
B21财务管理制度建立
√
B22预算执行率
√
分析说明：
1、业务管理方面
工作计划完整。
项目实施前期已根据项目文件制订了项目全过程工作计划和项目的具体养护计划，工作计划内容完整，包括招投标、实施管理和检查监督等环节，有明确的时间节点、职责部门和考核标准。
工作计划执行准确性较好。
区排水管理所拿到批文后，积极按照计划要求，开展各项工作，截至2014年8月31日，泵站养护项目按计划正常进行。
2、项目管理制度建设和执行方面
项目管理制度建立和执行情况好。
制度类别已基本涵盖了项目实施的所有范围，除了沿用上级政策，部门还自行制订了相关管理制度，对养护要求、时间限制、验收标准、结算方式、考核监督等作出了明确规定。
3、财务管理制度建设和执行
财务管理制度建立和执行情况好。
制度内容全面，包括预算编制方式、收支审批程序、资金拨付流程和资金监管等方面，且执行情况良好，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
4、预算执行率
预算执行率好，项目共支付865.218万元，其中区预算资金支付302.8264万元，预算执行率为44.12%，与资金拨付计划相符。
（三）产出类指标完成情况及差异分析
产出类项目共设置了3个绩效指标，各指标完成情况和绩效值如下：
指标 类型
指标名称
目标值
完成率
目标全部完成可能性
实际完成工作量依据
C
产
出
C1实际完成率
C11污水泵站运行率
85%
92%
能够完成
依据泵站日常养护的汇总统计得分
C12雨水泵站运行率
85%
92%
能够完成
依据泵站日常养护的汇总统计得分
C13应急预案完全率
100%
100%
能够完成
各单位按要求编制防汛预案
C14重大安全事故
0
0
无重大安全事故
C22完成及时率
100%
100%
能够完成
C23养护工作质量达标率
85%
89%
能够完成
每月养护考核检查各单位得分
指标分析：
本项目所包含子项目名称为：
（1）污水泵站运行率：
按要求泵站24小时可以随时运行且泵站供电正常，污水泵站运行率目标90%，经考核各养护单位的污水泵站运行率达92%，已达标。
（2）雨水泵站运行率：
按要求启动且泵站供电正常，雨水泵站运行率目标90%，经考核各养护单位的雨水泵站运行率达92%，已达标。
（3）养护工作质量达标率：
至8月31日，排水管理所每月开展抽查，要求养护工作质量达标率大于85%，养护单位工作质量实际达标率达到89%。
（4）应急预案完全率：
各单位已按要求编制相应的应急防汛预案，应急措施到位，无偏差。
（5）跟踪期内无重大安全事故。
三、对项目跟踪的结果判定
项目按计划实施，项目所需的相关制度基本健全，执行有效，项目运行基本正常。
四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测
（一）存在问题
截止跟踪报告日，在项目经费预算中已先行编列46座泵站养护经费，但有2座泵站尚未正式移交接收。
（二）项目完成情况预测
根据项目绩效跟踪情况，除未移交的两座泵站外，本项目能够按计划顺利完成。
五、建议和改进措施
加强项目预算计划编制管理，针对有2座泵站尚未正式移交接收，而项目经费预算中已先行编列的问题,要认真分析找出问题的症结,进一步强化计划预算的管理。
建议将问题向上级主管部门反映，寻求解决方案，并按财政预算的相关规定处置。
上海闵行区排水管理所
2014年9月29日
升级会员 