宁夏省基金从业积极型股票投资策略汇总模拟试题.docx
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宁夏省基金从业：
积极型股票投资策略汇总模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3
B．5
C．10
D．12
2、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
3、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足
B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象
D．通过妥善处理，再次赢得客户
4、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主
D．以偏保守的平衡资产配置为主
5、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
6、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A．公司营销体系情况
B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略
D．公司代销渠道情况
7、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举
8、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
9、ETF具有__的特点。
A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金
10、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
11、下列说法正确的是____
A：
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B：
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费
C：
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D：
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
12、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股
B．银行理财产品
C．保险投资产品
D．券商集合计划
13、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立
A：
荷兰的阿姆斯特丹
B：
美国的纽约
C：
美国的华盛顿
D：
英国的伦敦
14、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
15、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
16、证券投资基金的主要投资风险不包括____
A：
市场风险
B：
管理风险
C：
汇率风险
D：
巨额赎回风险
17、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值
18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
19、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：
大于
B：
小于
C：
等于
D：
大于或等于
20、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
21、组合型消极投资战略____
A：
重点是进行风险控制
B：
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C：
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
22、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
23、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力
B．基金管理人的投资管理能力
C．基金代销机构的宣传能力
D．基金管理人的风险控制能力
24、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
25、保本型基金的缺点不包括__。
A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证
B．保本型基金有较高的机会成本
C．保本型基金要承受通货膨胀风险
D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
2、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
3、基金托管人是__权益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
4、下列关于股票型基金的说法正确的是__。
A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化
B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好
C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度
D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险
5、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
6、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A：
市场供求关系
B：
市场存款利率
C：
基金份额净值
D：
基金份额总额
7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____
A：
指数基金
B：
基金中的基金
C：
伞型基金
D：
信托投资单位
8、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A．股份回购
B．股票分割与合并
C．股利政策
D．增发、配股与转增股本
9、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为______。
__
A．高于；正数
B．低于；负数
C．低于；正数
D．高于；负数
10、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
11、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
12、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
13、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系
14、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
16、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:
30～11:
30、13:
00～15:
00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
17、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
18、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（10等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
19、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
20、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的
D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
21、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
22、通常，开放式基金的直销方式有__。
A．邮寄
B．电话
C．互联网
D．直销队伍
23、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____
A：
发行市场和交易市场
B：
一级市场和二级市场
C：
有形市场和无形市场
D：
初级市场和次级市场
24、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
25、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
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