北京基金从业：积极型股票投资策略汇总考试试题Word格式文档下载.docx
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承销
D：
包销
5、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411546.12万元；
5.3481元
B．411546.12万元；
4.0957元
C．255366.38万元；
D．255366.38万元；
5.3481元
6、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本
B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本
C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担的责任与作用
8、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
5%
10%
15%
20%
9、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
30
60
90
120
10、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元
D．不确定
11、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12
12、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性
13、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
15、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；
债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；
小
B．上升；
大
C．下降；
D．下降；
大
16、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益
17、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
准确性原则
真实性原则
完整性原则
及时性原则
18、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人
B．债券发行人
C．债券持有人
D．中国债券登记结算公司
19、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行
20、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
证券投资基金本身
基金管理公司
基金托管银行
基金份额持有人
21、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人
B．基金投资收益的受益人
C．基金公司的出资人
D．基金运作的决策人
22、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
23、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
24、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具
25、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____
刻制基金业务用章、财务用章
开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
2、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
中国证监会
基金发起人
证券交易所
基金托管人
3、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
运作方式
法律形式
投资理念
投资目标
4、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
5、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数
6、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
7、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
8、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
9、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
10、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
《基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
11、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。
A．证券发行市场通常有固定场所
B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
12、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
50
20
10
13、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会
基金公司股东大会
基金管理公司董事会
14、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
15、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道·
琼斯指数
D．詹森指数
16、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__
A．基金投资者；
基金投资者
B．基金管理人；
基金管理人
C．基金投资者；
D．基金管理人；
基金投资者
17、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
18、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种
B．债券的票面利率
C．债券的票面金额
D．债券的有效期限
19、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
20、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____
支付模式
收益方式
有利的市场环境
对流动性的要求
21、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
22、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；
500
B．5；
100
C．10；
D．10；
23、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
24、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性
25、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5
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