电力施工企业部分审核指南版.docx
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电力施工企业部分审核指南版
中国南方电网有限责任公司
安全生产风险管理体系审核指南
（电力施工企业部分）
（吴丽新打印初稿，请各位老师有空时可进行校对、完善！
仅供参考！
）
二O一二年九月（第一版）
编写说明
基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。
安全生产风险管理体系建议工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。
为做好基建施工单位的审核工作，更好地促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的蝗升，公司在《安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）》（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了《安全生产风险管理体系审核指南（电力企业企业部分）》（简称本指南）。
本指南与2012年版指南同为公司《安全生产风险管理体系》的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。
在编写过程中，综合考虑了下面原则要求：
1、基于施工企业风险特点的原则
施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。
因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险控制的管控。
2、整体性与一致性原则
本指南依据《安全生产风险管理体系》进行编制。
结构上沿用了九个单元的整体柜架，与2012年版指南保持一致。
内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。
同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。
除此之外，本指南在审核方法与审核模式上也与2012年版指南保持一致。
3、针对性与实用性原则
根据施工企业的管理范畴及风险特点，在《安全生产风险管理体系》相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设的策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具有针对性与实用性。
在文字表述上，本指南力求重点突出、简洁清晰。
本指南由中国南方电网有限责任公司组织编写和修订，在修编过程中征求了各分、省公司意见，并得到了安瑞琪（北京）国际风险管理顾问有限公司的大力协助。
本指南仅供审核人员参考使用。
使用说明
一、审核的原则与方法
安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在的问题是体系审核的基本原则。
审核时，应遵循以下审核方法：
一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现的问题/不符合事项，按SECP审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各环节的得分，并汇总计算过程管理得分。
四综合过程得分率、工伤意外率，确定体系绩效的等级。
二、分数分配与计算方法
（一）体系各单元分数分配如下：
单元
一
二
三
四
五
六
七
八
九
总计
安全管理
危害辨识与
风险评估
应急与事故/事件管理
作业环境
生产用具
生产管理
职业健康
能力要求
与培训
检查、审核与改进
分数
1550
1260
950
950
1300
1800
450
650
900
9810
（二）SECP分数分配
根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：
环节
分数百分比%
策划：
工作所需资源与协调，相关标准及支持的准备和建立（S）
10
执行：
标准/计划及支持文件执行（E）
25
依从：
标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）
30
绩效：
工作达到目标（P）
35
总分：
各环节得分之和
100
（三）计分方法
计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在问题并按其关键程度扣一定的百分数。
1.审核思路
以企业的核心业务为导向，审核其管理业务流程是否清晰，流程中所涉及的工作是否满足苦于风险、系统化、规范化与持续改进的要求。
依据业务对应体系要素，从SECP四个五一节实施审核，基本审核要点如下：
S环节：
标准/计划建立的全面性与充分性、资源配置合理性、工作协调性以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。
E环节：
标准/计划执行的完整性。
C环节：
标准/计划执行的一致性。
P环节：
执行的效果（工作结果是否达到要素要求的目的/目标）。
2、各环节计分方法
（1）按上述分数分配原则，每个要素分别为：
S分=要素×10%；E分=要素×25%；C分=要素×30%；P分=要素×35%；
S得分=S分×（100%-S扣分百分数），S扣分百分数=S扣分/S分
E得分=E分×（100%-E扣分百分数）×（100%-S扣分百分数）
C得分=C分×（100%-C扣分百分数）×（100%-S扣分百分数）
P得分=P分×（100%-P扣分百分数）
（2）要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分
（3）过程管理得分率=（体系要素总得分/体系要素总分）×100%
三、绩效认可
安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。
绩效评价包括两方面：
一是工伤意外率；二是努力成绩。
前者相当于结果，后者相当于过程。
SECP绩效评价标准为：
认可等级
过程管理得分率％
工伤意外率（DIFR）
五钻
≥95
≤１
四钻
≥80
≤２
三钻
≥65
≤３
两钻
≥55
≤４
一钻
≥50
≤５
说明：
----当审核周期内发生人身死亡或有责任的较大及以上电力安全事故、设备事故时，取消绩效认可。
----当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。
----工伤意外率取审核前最近12个月内的数据，指标计算公式：
工伤意外率（DIFR）=
式中
工伤意外=人员受伤＋职业病＋职业性疾病；
工伤意外次数----由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工伤意外次数应包括本单位员工及分包商本单位工作发生意外次数（全口径统计）。
分包商1年内工作小时数----实际在本单位工作人数进行统计；
200,000----一个基数，按100人工作一年（50周），每周40h计算得出。
目录
第一单元安全管理1
1.1安全生产方针（100分）1
1.2安全生产责任制（200分）1
1.3安全生产法律法规与其它要求（200分）2
1.4安全生产目标与指标（300分）2
1.5安全生产会议（100分）3
1.6安全管理机构与人员配置（200分）3
1.7安全生产文件、标准与数据（300分）4
1.8安全生产信息沟通（150分）5
第二单元危害辨识与风险评估6
2.1危害辨识与风险评估总体原则（300分）6
2.2作业风险评估（600分）7
2.3职业健康与环境风险评估（360分）8
第三单元应急与事故/事件管理10
3.1应急管理（550分）10
3.2事故/事件管理（400分）11
第四单元作业环境13
4.1工作场所/环境（350分）13
4.2标识与划线（200分）14
4.3脚手架、梯子与作业平台（200分）16
4.4物品堆放与仓储管理（200分）16
第五单元生产用具19
5.1安全工器具与个人防护用品（200分）19
5.2施工机具（150分）19
5.3特种设备（200分）20
5.4测试设备（100分）21
5.5用电设备（150分）22
5.6消防设备、设施（150分）23
5.7机动车辆（200分）23
5.8隔离闭锁（150分）24
第六单元生产管理26
6.1项目建设策划与准备（200分）26
6.2项目施工过程管理（400分）27
6.3作业过程控制（400分）29
6.4变化与许可管理（300分）30
6.5供应商与分包商管理（300分）32
6.6验收与交付（200分）34
第七单元职业健康36
7.1职业健康管理（450分）36
第八单元能力要求与培训39
8.1员工选聘（100分）39
8.2能力与意识提升（550分）39
第九单元检查、审核与改进41
9.1检查（300分）41
9.2审核（300分）42
9.3纠正与预防（300分）43
第一单元安全管理
1.1安全生产方针（100分）
目的:
体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。
审核要点
审核发现
备注
●是否依据法律法规及企业的实际制订了安全生产方针？
●方针是否体现了企业决策层对安全生产的承诺、安全价值理念并由最高管理者签发？
●是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？
●员工是否理解并认同方针与安全价值理念？
1.2安全生产责任制（200分）
目的:
确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。
审核要点
审核发现
备注
●是否依据各岗位工作要求确定其安全生产职责与义务？
●各岗位安全生产职责是否明确、具体、可实现并满足法律法规以及上级相关要求？
●安全生产责任制是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人？
●各岗位人员是否清楚、理解并认同其安全生产责任与义务？
●是否制订了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝条件、报告、调查、处理与分析的程序？
1.3安全生产法律法规与其它要求（200分）
目的:
确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。
审核要点
审核发现
备注
●是否制订法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求的标准？
●企业是否建立获取法律法规与其他要求的渠道并确保其获取的充分性（类别应涵盖安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法律法规、国家和行业标准）？
●是否建立系统对法律法规与其他要求的数据、版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？
●是否对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估，并对识别的违反法律、法规、标准的事项予以纠正？
●是否确保相关法律、法规、规程或标准的变化得到识别、获得、融入与沟通？
1.4安全生产目标与指标（300分）
目的：
为企业的安全生产管理提供焦点与方向。
审核要点
审核发现
备注
●是否依据企业生产经营风险确定组织的安全生产目标与指标并文件化？
●目标和指标是否可测量？
●是否制订了保障目标与指标实现的工作计划并提供了足够的资源保障？
●是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？
1.5安全生产会议（100分）
目的：
为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。
审核要点
审核发现
备注
●是否按期召开安全生产工作会，讨论安全生产问题？
●会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？
●会议是否解决重大安全生产问题?
●对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价?
●是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进?
1.6安全管理机构与人员配置（200分）
目的：
为企业安全管理提供必要的资源保障。
审核要点
审核发现
备注
●是否依据法律法规及标准要求设立安全生产管理机构设置,建立三级安全管理网络?
●是否成立安全生产委员会，安委会是否按规定频率召开会议讨论安全生产问题？
●是否依据要求配置专业安全管理人员，包括安全区代表、内部审核员、事故/事件调查员、职业健康管理人员等？
●安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？
●配备的安全管理人员在资质与能力上是否匹配？
1.7安全生产文件、标准与数据（300分）
目的：
为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。
审核要点
审核发现
备注
●是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定？
●是否建立、执行和维护包括下列类别的满足现场监理过程所需的风险控制文件、标准？
——管理标准；
——技术标准；
——作业指导书、记录格式及检查表。
●制订的文件、标准是否满足下列要求？
——针对具体的风险；
——流程清晰、职责明确；
——简洁、实用，可操作性强。
●文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求？
●是否建立安全生产数据与记录控制程序，并是否考虑下列因素：
——数据与记录的完整性、准确性和及时性；
——数据与记录的可追溯性；
——数据与记录存储的安全性与使用的方便性。
●数据与记录的维护方式是否真实、完整、齐全、准确、及时？
1.8安全生产信息沟通（150分）
目的：
确保安全生产信息交换、传递快捷、有效。
审核要点
审核发现
备注
●是否建立安全生产信息沟通标准，明确沟通对象、内容、时机、方式、职责？
●是否提供渠道，确保能收集内部员工对安全生产的意见和建议？
●是否及时将构成重大风险的因素向相关方通报？
●是否就施工/安装中的安全问题与设计、监理和业主等相关方建立沟通协调机制？
第二单元危害辨识与风险评估
2.1危害辨识与风险评估总体原则（300分）
目的：
应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，确定风险控制策略，以实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度。
审核要点
审核发现
批注
●是否制订标准对危害辨识与风险评估的过程实施管理，包括以下几项：
——危害辨识与风险评估的管理、实施职责；
——危害辨识与风险评估的流程、内容与方法
——危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求
——风险控制及控制效果评价管理要求；
------制订风险概述的要求。
●是否制订危害辨识与风险评估的计划并开展工作？
●是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训？
●是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员？
●选择风险控制方法时是否遵循下列顺序：
——消除/终止；
——转移；
——替代；
——工程/隔离；
——行政管理（改变程序、检查、保养及培训等）；
——个人防护。
2.2作业风险评估（600分）
目的：
识别作业过程潜在的风险，制订有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。
审核要点
审核发现
批注
●是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：
——作业风险评估方法
——作业风险评估的范围与对象；
——实施作业风险评估的具体步骤；
——作业风险评估风险等级划分标准。
●是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，从以下几个方面进行系统的作业风险评估，并形成基准风险概述？
——作业环境因素；
——作业工具因素；
——作业行为因素；
——作业程序因素。
●作业风险评估是否系统考虑各因素带来的人身、电网、设备风险？
●作业人员在现场监理前是否进行作业前风险分析？
2.3职业健康与环境风险评估（360分）
目的：
识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。
审核要点
审核发现
批注
●是否建立职业健康与环境风险评估技术标准，并明确以下内容：
——评估方法；
——评估的范围与对象；
——实施评估的具体步骤与组织要求；
——风险等级划分标准。
●是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，考虑下列职业健康危害因素对人员健康的影响，并形成基准风险概述：
——噪声；
——温度；
——振动；
——辐射；
——粉尘；
——化学物质；
——生物；
——人机功效；
——心理因素。
●是否依据标准，结合工程项目的实际作业过程，进行环境风险评估，评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要影响：
——水土；
——大气；
——气候；
——生态与物种。
第三单元应急与事故/事件管理
3.1应急管理（550分）
目的：
确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之相关的损失和影响。
审核要点
审核发现
批注
●是否依据风险评估结果，认定下列潜在的突变事件：
——重大人身伤亡；
——设备损坏；
——停电事故；
——自然灾害；
——公共卫生事件；
——群体事件。
●是否基于认定的突发事件，与参建方共同编制了应急预案与现场处置方案？
●预案与处置方案内容是否简单、明了、符合实际，操作性强？
●是否建议应急救援系统，指定专人负责，确保应急管理机构的效力？
●是否认定紧急情况下需要援助的外部机构名单？
●是否根据预案准备应急物质，并定期检查，确保应急物质齐全并处于完好状况？
●是否根据应急预案对员工开展培训与演习，使其掌握应急预案的内容、程序与响应要求并检验应急预案的有效性？
3.2事故/事件管理（400分）
目的：
确保安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。
审核要点
审核发现
批注
●是否建立安全生产事故/事件管理标准，并至少明确规定了以下内容：
——事故/事件定义、类别、等级划分；
——事故/事件报告方式、时间、内容与对象等要求；
——事故/事件调查要求；
——事故/事件统计分析要求；
——事故/事件信息沟通要求；
——事故/事件回顾要求。
●对需要报告的事故/事件是否都得到报告并使用规定格式进行完整登记？
●是否书面任命了事故/事件调查员？
事故/事件调查员是否接受正式的培训并具备相应的能力？
●是否对报告的事故/事件进行了调查，并确定其直接原因、根本原因、系统原因？
●是否针对调查分析的原因制订具体、有针对性的措施，防止事故的重复发生？
●是否对事故/事件指标及各类别特性进行统计，以找出事故发生的趋势，为预防事故的发生提供依据，统计分析应尽量采用图标或其他可视化形式？
●是否明确事故/事件沟通的方式、渠道、事件、对象，以确保对事故/事件信息的沟通与回顾？
第四单元作业环境
4.1工作场所/环境（350分）
目的：
用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。
审核要点
审核发现
备注
●是否建立建、构筑物的维护、保养标准与计划，并在规定的周期内对建、构筑物进行维护，使其处于安全状态？
●是否针对下列不同功能和类别的施工现场及固定区域实施定置管理的区域？
--工作区（办公区和生活区）；
--施工区；
--堆放区；
--加工区；
--停车区；
--电源点；
--消防器材点；
--安全通道；
--施工道路。
●上述区域是否达到下列要求：
--功能划分清晰；
--物品管理定置化；
--整洁无杂物；
--卫生设施清洁可用。
●是否对照明与能见度情况进行风险评估，并基于风险评估的结果制订监测标准与计划，识别组织内低于法规要求的照明情况，并进行整改？
●应急处理、紧急维护/检修紧急撤离及在危险工序时的应急照明照度是否符合法规要求？
●是否识别出建筑物、限定空间或紧闭空间内与空气质量有关的风险，并基于风险评估的结果制订提供足够的通风系统，并确保通风系统处于正常的工作状态？
●是否对生产及办公场所提供必要的卫生设施并满足下列要求：
--定期清理并保持清洁；
--垃圾分类处理；
--有效控制虫害、鼠害；
--指定就餐区域，防止食物污染；
--定期实施检查维护。
4.2标识与划线（200分）
目的：
用规范的图开、符号、颜色传达安健环信息，并设立规范、建立秩序。
审核要点
审核发现
备注
●是否系统识别需要划线的区域，并实施划线，以确保工作场所规范、有序？
所有划线是否清晰、准确、规范，符合标准及现场实际？
●是否对照明与能见度情况进行风险评估，并基于风险评估的结果制订监测标准与计划，识别组织内低于法规要求的照明情况，并进行整改？
●是否对作业场所的标识需求进行识别，识别范围应包括：
--工作环境；
--设备、设施；
--工器具、安全用具。
●是否对所识别的标识需求，确定对应的标识类别：
--功能识别类；
--禁止类；
--警告类；
--指令类；
--揭示类；
--公告类。
●是否按标准在作业场所配置充分、足够的标识，并确保标准：
--内容准确、符合标准及现场实际；
--标识清晰、位置明显、对应；
--安装（张贴规范）。
●是否就划线与标识的配置目的和含义对员工进行培训？
●是否对划线与标识进行检查，保证标识的可视性、适用性、可追溯性，并对损坏的、变化的划线与标识及时进行维护或调整？
4.3脚手架、梯子与作业平台（200分）
目的：
识别、评估脚手架、梯子与平台相关风险，并进行控制和改善。
审核要点
审核发现
备注
●是否建立梯子、安全平台、脚手架管理标准，并对梯子、安全平台、脚手架实行注册管理？
●脚手架的搭设与拆除是否由接受培训并取得认可资质的架子工实施？
●是否对梯子、安全平台、脚手架实施检查，并对有缺陷的平台、脚手架、梯子进行整改，以确保其处于安全工作状态？
●高处作业平台是否符合标准且满足承载能力要求？
●平台栏杆的高度和强度是否符合要求？
●移动式梯子是否有编号并有防滑装置？
●有缺陷的梯子是否单独贮存并有标识？
4.4物品堆放与仓储管理（200分）
目的：
控制与物品堆放、储存管理相关的安健环风险。
审核要点
审核发现
备注
●是否建立物品堆放、仓储管理标准并明确以下要求：
--物品堆放与仓储的风险评估要求；
--物品运输过程风险控制要求；
--物品堆放与储存安全要求；
--标识要求；
--保安要求；
--废料管理要求。
●仓储人员是否接受防火防爆、人机工效、货物堆放等知识的培训？
●仓库是否进行功能分区、分类并标识？
●储物柜、储物架是否整洁，物品放置是否会造成危害，放在高处的物品是否稳固？
●是否对物品搬运和运送过程中的风险进行评估并采取预防和控制措施？
●是否按照先进先出的原则进行物品发放？
●危险物品仓库是否满足以下要求：
--库房符合法定要求；
--所有物品及物品容器应有标签，标签清楚、正确，物品排列整齐；
--每个标签上至少有下列信息：
化学物名称、危害属性、禁忌、生产商或供应商、有效期；
--物品存放在合适的容器内并且所有容器处于盖好/密闭状态；
--正确控制并安全处理了空容器；
--仓库无杂物及易燃物；
--标明最大库容量；
--提供充足货架及通风、保安和防火系统；
--设置合格的安全、应急设施（在需要的场所可有安装渗漏探测装置
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