期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷 附解析.docx

期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷 附解析.docx

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期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷附解析

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》自我检测试题D卷附解析

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

2、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

3、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

4、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

5、关于期货交易所，下列说法正确的是（）

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

6、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

7、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

9、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

10、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

11、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

12、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

13、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所

B、期货交易所的结算机构

C、期货业协会

D、期货公司

14、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

15、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

16、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

17、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）

A、盗窃罪

B、贪污罪

C、挪用资金罪

D、职务侵占罪

18、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

19、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）

A、收缩；衰退

B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

21、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

22、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

23、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

24、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

25、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

26、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

27、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

28、宋体通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

29、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

30、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

31、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

32、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

33、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

34、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

B、保证金制度

C、实物交割

D、发现价格

35、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

36、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）

A、没有有效期限的，应当视为次日有效

B、没有品种的，期货公司可以拒绝

C、没有成交价格的，应当视为按市价成交

D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

37、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

38、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

39、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

40、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

41、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

42、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

43、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

44、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

45、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

46、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

47、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

48、期货交易所不需要编制并及时公布（）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

49、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

50、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

51、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

52、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

53、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

54、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

55、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

56、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

57、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

58、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

59、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

60、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

61、下列不属于期货交易所职责的是（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、保证合约的履行

D、按照法律规定对期货市场进行管理

62、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

63、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

64、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

65、关于外汇期货叙述不正确的是（）

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出

D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

66、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：

第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

67、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

68、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

69、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

70、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

71、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

72、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

73、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：

（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

74、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

75、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

76、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

77、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

78、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）

A、该转让行为不需报监管机构批准

B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

79、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

80、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

2、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）

A、制定或者修改章程、业务规则

B、上市、中止、取消或者恢复交易品种

C、上市、修改或者终止合约

D、调整涨跌停板幅度

3、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

4、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：

（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

5、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

6、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

7、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

8、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

9、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

10、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

D、A集团持有的期货公司股权可以质押

11、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

12、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：

（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

13、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变