证券市场基本法律法规练习题118.docx
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证券市场基本法律法规练习题118
选择题
1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起______个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
D
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当在每年______之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
A.1月15日
B.1月31日
C.2月1日
D.3月31日
答案：
B
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的______服务。
A.查询
B.修改
C.删除
D.注销
答案：
A
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报______备案，并接受其监管。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.所在地证监会派出机构
D.所在地证券业协会
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明的事项有______。
Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间
Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券公司的名称和证券经纪人的姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：
（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（2）证券经纪人的代理权限；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围；（6）证券经纪人的基本行为规范；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）违约责任。
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明的事项有______。
Ⅰ．证券经纪人的执业地域范围Ⅱ．证券经纪人的基本行为规范
Ⅲ．证券经纪人的报酬计算与支付方式Ⅳ．双方权利义务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事的活动有______。
Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
Ⅲ．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列______行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列______行为。
Ⅰ．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅱ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅲ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅳ．为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
10.根据《证券经纪人管理暂行规定》，对违反规定或者因管理不善导致______的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
Ⅰ．证券经纪人违法违规Ⅱ．客户大量投诉
Ⅲ．出现重大纠纷Ⅳ．出现不稳定事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
11.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事的活动有______。
Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
Ⅲ．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
12.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事的活动有______。
Ⅰ．向客户介绍证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
Ⅳ．法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
13.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在授权的范围内执业，不得有下列______行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
14.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在授权的范围内执业，不得有下列______行为。
Ⅰ．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅱ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅲ．为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅳ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
15.证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下______行为。
Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅳ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人执业规范（试行）》第二十条规定，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《评证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（5）违背职业道德的其他行为。
16.通过______取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
A.证券公估人专项考试
B.证券经纪人专项考试
C.证券投资基金专项考试
D.证券分析师专项考试
答案：
B
[解答]通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
17.以下对证券经纪业务营销人员的管理规定，正确的有______。
Ⅰ．不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写“执业注册申请表”
Ⅲ．遵守证券业从业人员执业行为准则，并按要求参加证券业从业人员年检
Ⅳ．按照中国证券业协会对证券业从业人员的统一要求参加后续职业培训
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》规定：
“一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写“执业注册申请表”，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。
三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守证券业从业人员执业行为准则，并按要求参加证券业从业人员年检。
四、营销人员应按照我会对证券业从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
”
18.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列______部分或者全部活动。
Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的预期收益率及保证收益率等基本情况
Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
Ⅲ．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
A
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
19.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列______部分或者全部活动。
Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ．法律、行政法规和证监会未明确规定的其他活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
20.《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得有下列______行为。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
[解答]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
21.《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得有下列______行为。
Ⅰ．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅱ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅲ．为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅳ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：
C
22.______依照法律法规和《证券投资基金销售管理办法》的规定，对基金销售活动实施监督管理。
A.中国证券业协会及各地方协会
B.中国证券投资基金业协会
C.各证券公司
D.中国证监会及其派出机构
答案：
D
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第六条规定，中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。
23.根据《中国证券投资基金销售管理办法》，______依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
A.中国证券业协会及各地方协会
B.中国证券投资基金业协会
C.各证券公司
D.中国证监会及其派出机构
答案：
B
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第七条规定，中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
基金销售机构及基金销售服务机构可以加入中国证券投资基金业协会，接受行业协会的自律管理。
24.根据《中国证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的______进行注册并取得相应资格。
A.中国证券业协会及各地方协会
B.中国证券投资基金业协会
C.各证券公司
D.中国证监会派出机构
答案：
D
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
25.根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行申请基金销售业务资格，公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的______，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务______年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
A.1/2，2
B.1/2，3
C.2/5，2
D.3/5，5
答案：
A
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款规定，公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
26.根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行申请基金销售业务资格，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于______人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于______人。
A.20，30
B.20，20
C.30，20
D.30，30
答案：
C
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十条规定：
“国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
”
27.根据《证券投资基金销售管理办法》，证券公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于______人。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：
C
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于30人。
28.根据《证券投资基金销售管理办法》，期货公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于______人。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：
B
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十二条规定，期货公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于20人。
29.根据《证券投资基金销售管理办法》，保险公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于______人。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：
C
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十三条规定，保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，其取得基金从业资格的人员不少于30人。
30.根据《证券投资基金销售管理办法》，保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于______人。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：
A
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十三条规定，保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，其取得基金从业资格的人员不少于10人。
31.根据《证券投资基金销售管理办法》，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，其取得基金从业资格的人员不少于______人。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：
A
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，其取得基金从业资格的人员不少于10人。
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