内审检查表.docx
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内审检查表
内部审核检查表
序号：
1-1受审核部门：
领导层审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
1
1
总经理：
公司应用三个标准，建立一体化管理体系的目的是什么？
为什么要做这个决策？
主要是为提高管理水平、提高施工质量作好环保工作，保证员工安全和健康。
2
管理者代表：
公司应用三个标准建立的管理体系有哪些删减？
理由是什么？
不存在设计能力、资质，删减7.3设计和开发
4.1
3
总经理：
公司建立的管理体系总的要求是什么？
您认为建立的管理体系满足了这些要求吗？
基本满足要求，
4
管理者代表：
公司有无外包过程？
这些过程如何控制？
劳务外包
4.2.
5
管理者代表：
公司的文件体系中您负责批准哪些文件？
文件标准化的三位一体管理体系有何特点？
《程序文件》和技术文件
特点是适用
6
管理者代表：
管理手册作为重要的三位一体管理体系文件，它的功能是什么？
它在体系中的地位？
纲领性文件、具有指导性作用，
7
总经理：
如何向全体员工传达满足顾客和法律法规要求？
为什么？
通过会议、文件、电脑、网络等
8
总经理：
为体系运行提供了哪些资源？
是否满足体系运行有效性的要求？
人、资金、物等基本满足、包括房屋、办公桌椅、电脑、笔计本、卷、柜等
9
管理者代表：
组织依据标准建立了哪些一体化管理体系文件？
《管理手册》《程序文件》《工作手册》1---5分册
10
管理者代表：
编制一体化管理手册的结构、特点是什么？
力争做到既符合实际，又实用
中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
1-2受审核部门：
领导层审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
4.2
11
管理者代表：
公司制定了哪些程序文件和其它有关的文件？
见程序文件和工作手册
12
管理者代表：
公司的文件控制包括哪些内容？
如何实施？
主要是收、发、管理等
13
管理者代表：
公司的记录控制有哪些内容？
如何实施？
见记录清单
5.2
14
总经理：
您作为最高管理者如何理解以顾客为关注焦点？
怎样确保公司的运作方向为增强顾客满意？
顾客是上帝、尽一切力量、能力来满足顾客的要求，
15
总经理：
您将采取什么方法提高员的顾客意识？
加大培训力度
16
副总经理：
结合你在建立、实施和保持管理体系过程中如何确保管理以及顾客为关注焦点？
顾客是上帝，顾客是市场
17
管理者代表：
是否考虑了相关的重要环境因素？
当然要考虑，这很重要
18
管理者代表：
是否进行初始评审？
是否确定出重大风险因素清单？
已经进行了，但不完善，今后应不断完善，
5.3
19
总经理：
请您谈谈出于什么样的考虑制定这样的管理方针？
它的内涵是什么？
根据市场、国内外形势
20
管理者代表：
管理方针应符合什么要求？
符合公司总的经营宗旨
21
管理者代表：
你如何理解公司的管理方针？
如何贯彻实施？
加强学习、理解，利用会议、文件等
5.4
22
总经理：
公司管理体系策划应符合什么要求？
符合本公司的实际情况
内部审核检查表
序号：
1-3受审核部门：
领导层审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
5.4
23
总经理：
公司管理目标的制订有什么要求？
是否分解？
已分解到各部门和项目部
24
总经理：
公司的目标实现情况如何？
基本上是可行的
5.5
25
总经理：
您在确定各部门、各层次人员职责、权限的目的是什么？
目前各岗位职责是否明确？
清晰？
主要是作到责、权、利相符，职责基本上明确，但仍需进一步完善，
5.5.1
26
总经理：
你的职责是什么？
怎样履行自己的职责？
全面负责，尽心尽力，全力以赴，
5.5.2
27
总经理：
您任命的管理者代表的作用是什么？
使一体化管理体系得到贯彻
28
管理者代表：
你的职责是什么？
你将怎样履行自己的职责？
一心一意、尽职尽责、尽心尽力
5.5.3
29
总经理：
公司通过什么渠道加强内部沟通？
企业内部信息的有效沟通对公司体系的有效运行有何作用？
会议、文件、电话等
6.1
30
总经理：
提供资源的目的是什么？
有哪些？
为企业的发展、为社会多做贡献，
6.2.1
31
行政副总：
贵公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
正在朝这方面努力
6.3
32
副总经理：
公司是否建立健全了设备管理制度，机械设备是否进行登记和建帐？
编号和分类是否清晰？
制度有，其它正在办
6.4
33
总工：
安全主管部门、项目部是否按照规定进行安全、文明施工，环境保护的交底？
已办，必须这样办，
内部审核检查表
序号：
1-4受审核部门：
领导层审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
7.2
34
副总经理：
公司确定顾客的要求包括哪些内容？
主要是施工质量上
35
副总经理：
您在参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的要求？
明白
7.2.3
36
经营副总：
与顾客的沟通建立了哪些渠道？
回访、调查表、座谈会等
7.5
37
副总经理：
贵公司项目部技术负责人，各专业施工员是否按照规定的技术交底层次进行了技术交底并留有记录？
有记录、也按规定进行技术交底
38
管代：
贵公司是否建立并保持一套运行控制程序？
是
8.2.3
39
管理者代表：
是否对过程监视和测量过程中的不合格采取了纠正措施？
是的，已经采取措施，
40
总工：
是否对重大环境因素进行例行监测？
正在办
41
总工：
是否建立并保持程序，对OHS绩效进行常规监视和测量？
（OHS）
是
8.5.
42
总经理：
公司在哪些方面进行了持续改进？
在施工质量上，职业健康安全上，
43
总工：
您的职责是什么？
您如何配合总经理的工作？
根据职责、权限做好工作
44
员工代表：
作为员工代表，你将如何开展工作？
刚上任，正在加紧工作
45
总经理：
在持续改进方面有那些方法？
效果如何？
效果还可以，
编制：
阎彦富批准：
陈杰2006年10月20日中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
2-1受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
4.1
1
是否按三个标准建立实施和改进一体化管理体系？
体系已经建立，正在运行
2
管理体系的各过程及过程的顺序和关系是否被规定和管理？
是的,已经被规定了，
3
管理体系运行中是否有影响工程质量、环境和安全的非受控过程？
正在逐步完善，基本上没有。
4
检查体系的策划、目标的设定、组织机构、人员的职责和权限、风险辨识等安排如何？
正在努力实施之中
4.2.1
5
公司的管理体系文件是否有方针、目标、手册、程序文件、记录和其它文件？
有，这些文件全部有
4.2.2
6
是否编制管理手册？
其内容覆盖相关标准要求？
编了手册，其内容覆盖相关标准要求
7
删减的合理性和细节如何？
是否充分可信？
基本上符合标准
8
管理手册对体系组织机构及职责分配是否确定有效？
有效
9
手册是否为受控文件？
有编号？
是否有受控章？
是受控文件，有编号和受控章
10
管理手册是否覆盖了三个标准核心要素？
覆盖了三个标准核心要素，
4.2.3
11
是否按标准建立了程序文件？
建立了
中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
2-2受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
4.2.3
12
文件发布前是否批准？
且现场为有效版本？
发布前是经过总经理批准，是有效版本
13
文件是否按规定编号？
标识？
清晰？
易识别？
有编号，易识别
14
外来文件是否受控？
且按制度规定发放到使用部门、人员？
是受控，有制度
15
文件借阅、复制、销毁等管理是否符合规定？
符合
4.2.4
16
记录的表格制度是否符合规定？
并批准使用？
记录的相关控制是否形成程序管理？
记录符合规定
17
记录是否标识？
标识是否唯一？
填写是否清楚？
是
18
记录检索是否方便？
超过保存期限是否及时处置？
检索方便
19
记录的借阅等管理是否符合规定？
借阅有规定
5.2
20
建设单位、监理单位、环保部门、劳动部门，在各阶段中提出的要求是否能得到满足？
能得到满足
5.3
21
公司采取什么方式传达一体化管理方针？
开会、文件、黑板报
5.4.1
22
公司的一体化管理目标如何测量？
测量结果如何？
基本达标
中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
2-3受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
5.5.1
23
本部门的职责及相互关系是否清楚？
并有效履行？
是的
5.5.3
24
本公司内部沟通的方式有哪些？
是否了解体系运行情况？
文件、会议、电话、电脑等
5.6
25
如何协助总经理组织管理评审？
改进措施效果如何？
积极主动
27
请出示管理评审计划？
符合标准
28
请出示管理评审签到表？
达标
29
请出示管理评审会议记录？
符合要求
30
请出示管理评审报告？
有报告
6.2
31
本部门人员是否符合公司岗位任职要求的规定？
符合
7.1
27
是否有适当的冬雨季施工质量，安全控制措施？
是否规定了质量通病防治的措施/
有
7.5.1
38
是否参加了图纸会审？
并得到图纸会审纪要？
参加
39
管理人员和员工是否得到有关工程质量要求的文件？
（图纸、图集等）工程技术部是否提供了适当的作业指导书指导施工？
能得到
内部审核检查表
序号：
2-3受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
40
技术负责人、施工员是否按照规定的技术交底层次进行技术交底并留有记录？
有记录
41
员工的操作是否满足有关操作规程的要求？
是
42
是否严格按照施工计划施工？
能按照施工计划施工
43
对于确定的质量控制点是否按照要求予以控制？
是
7.5.2
44
是否对下列内容进行再确认：
□使用的人员和设备是否符合要求？
□按照规定的操作方法施工？
□按照要求进行记录？
□是否确定了必要的施工方案？
并经过监理认可？
□对操作人员的资格和使用的设备有所限定并满足要求？
是
7.5.3
45
是否规定了对物资进行区分的标识办法？
是
46
现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标识？
并易识别？
按标准办
7.5.4
47
对甲供材料是否按照标准进行验证？
目前没有
7.5.5
48
是否执行入库、出库的管理办法？
帐、卡、物是否一致？
基本能作到三相符
内部审核检查表
序号：
2-4受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
49
是否执行了经批准的成品保护措施？
在立体交叉作业时，上、下道工序之间有何防护措施？
√
50
是否编制了程序？
运行标准是否明确？
（EMS、OHS）
编制了程序，作到了标准明确。
51
根据运行控制通常包括的内容是什么？
逐项检查是否进行了有效控制？
（OHS）
是的，
7.6
27
公司管理体系所需的监视和测量设备是否识别？
配备并与测量和监视要求相一致过程控制？
是的，
28
组织规定了哪些监视和测量活动？
质量、环保、职业健康安全等
8.2.1
29
本部门员工如何理解顾客满意？
并为此做出贡献？
能理解
8.2.2
30
是否制定了符合标准的内部审核程序？
并实施？
实施
31
是否制定了内审计划？
是的，有计划，
32
审核中的问题是否记录？
并及时采取纠正措施并实施？
有记录
8.2.3
33
是否按照确定的方法对过程实施了监控？
是
8.2.3
34
是否在《施工组织设计》或《施工方案》中明确了应进行监控的过程以及监控的内容和方法？
是
内部审核检查表
序号：
2-5受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
35
是否按照策划的要求对管理体系各过程进行监视和测量？
是
36
在各过程的监视和测量过程中，是否将各管理层次或管理部门的目标作为依据？
能以目标做为依据
37
是否对重大环境因素进行例行监测？
监测
38
是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行进行日常检查？
检查
39
是否对目标、指标、环境管理方案进行例行检查？
正在办
40
是否对法律、标准的符合性进行定期检查？
不符合是否进行了信息交流和处置？
已办
41
如何监视事故、疾病、事件和其它不良职业健康安全绩效的历史证据？
根据规定
42
是否记录监视和测量的数据和结果？
是的
8.2.4
43
是否按照工程质量国家验收标准及合同要求进行了分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定？
是
44
在《施工组织设计》（《质量计划》）中是否对工程质量检查做出安排？
已安排
内部审核检查表
序号：
2-6受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
8.3
45
对项目部自查，公司组织的检查，监理提出的质量问题，项目部是否进行了处理和重新检验？
已办，并由工程技术部监督，检查。
46
是否编制了对不合格物资控制的有关程序？
并按照程序规定评审和处理不合格品？
有程序
47
是否定期试验应急措施？
（EMS）
是
48
如何预防和减少可能引发的疾病和伤害？
（OHS）
加强OHS管理
49
是否针对投诉采取了纠正措施、记录？
到目前为止没有投诉
50
如何实施纠正与预防措施？
（OHS）
加强监督、检查、强化管理。
8.4
51
本部门负责哪些数据收集？
做了哪些分析？
工程质量、进度等
52
是否在各级组织、公司、项目部之间以及各管理层建立了信息收集渠道，以收集有关信息？
是
53
建设单位、市场对公司的评价及对工程质量的要求？
基本满意
8.4
54
本公司工程质量状况如何？
环保安全信息如何？
良好
55
一体化管理体系各过程运行情况及发展趋势?
按计划进行
56
来自供方的信息如何?
良好
编制：
阎彦富批准：
年月日中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
2-7受审核部门：
工程技术部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-06
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
8.5.
57
质量改进是否依据所收集到的有关工程质量，一体化管理体系运行的信息？
是
58
本部门日常有哪些改进活动？
成绩如何？
逐步改进
59
环境管理规划是否涉及了所有责任方？
是
60
是否在有关职能和层次制定了管理方案，是否明确了实施的职责？
权限和方法、时间表？
已建立
61
本部门采取了哪些纠正措施？
是否防止此类不合格再发生？
及时纠正
62
本公司有哪些环保被投诉？
如何纠正？
没有投诉
63
对事故、事件和不符合是如何调查处理的？
按规定
64
本部门采取了哪些预防措施？
效果如何？
√
编制：
阎彦富批准：
陈杰2006年10月20日中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
3-1受审核部门：
综合办公室审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-06
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
4.2.3
1
是否编制了适合本公司操作的文件控制程序？
编制了
2
作为主管部门是否明确了一体化管理体系中所应控制的文件的范围？
已明确
3
是否对各类文件的管理职责进行了明确的规定？
有规定
4
文件在发布前是否按照规定的职责进行了批准？
明确了文件的内容和发放范围均是适合的，包括外来文件？
文件发布前按照规定的职责进行批准
5
本部门和各文件使用部门是否有明确的文件收、发记录证实文件发放范围是适宜的？
有收发文记录
6
是否不经批准随意复制文件？
并不进行登记？
没有登记
×
7
文件的更改是否经过必要的评审？
发布前经过再次审批？
经评审
8
经过更改的文件是否通知使用者？
通知
9
经过更改的文件的发放范围是否与原文件一致？
一致
10
各类文件的要求是否清晰明确，易于识别？
是否有由于各种原因导致的文件要求难于识别的情况？
包括图纸、标准、合同等。
没有难于识别情况
中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
3-2受审核部门：
综合办公室审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
4.2.3
11
各部门作废或失效文件如何与有效版本区分？
识别后加盖作废章
12
各部门对由于各种原因留用的作废文件是否进行了适当的标识？
并与程序文件的规定一致？
规定一致
4.2.4
13
是否建立了本部门记录清单？
已经建立
14
是否按标准和公司要求设置记录？
功能是否齐全?
记录已经设置
15
记录是否按规定标识？
填写是否清楚、正确？
标识已经规定
16
记录的保存、检索是否符合要求？
检索符合要求
17
记录是否整理、分析为管理提供信息？
超过保存期的记录是否及时按规定处置？
超期按规定处理
5.2
18
是否参加了初始评审？
是否确定出重大危险源和环境因素清单？
参加了
5.3
18
本部门人员是否理解管理方针及其涵义？
本部门将如何贯彻实施？
基本能理解
5.4.1
19
公司的管理目标和本部门的分解目标是什么？
基本符合标准和要求
20
本部门的目标实现程度如何？
检查、评价方法是否适宜？
本部门目标能实现
中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
3-3受审核部门：
综合办公室审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
5.5.1
21
本部门人员是否清楚本岗位职责、权限及相互关系？
履行情况如何？
清楚
22
作为工会主席、员工代表，你的职责是什么？
职责清楚、明确
5.5.3
23
部门之间的信息交注能否得到保证？
能保证
24
公司简介中是否包括EMS的内容？
包括了
25
是否参与对影响工作场所OHS的变化和有关事物？
参加
6.1
26
是否根据国家的规定保证职业健康安全资金到位？
能到位,并且专款专用。
6.2
27
本部门人员的能力是否满足岗位职责要求？
基本上能
6.3
28
组织有哪些硬件及软件？
是否得到有效控制？
能得到控制
6.4
29
对办公场所的工作环境是如何控制的？
加强管理
7.5.1
30
是否参加了图纸会审？
参加了
31
对OHS和EMS文件是否进行了评审或参加评审？
参加了
32
如何监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全行为进行监督和检查？
积极参加综合检查，配合有关部门作好环境保护和职业健康安全工作
内部审核检查
序号：
3-4受审核部门：
综合办公室审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内容及方法
现场审核记录
备注
7.6
33
是否对法律法规的符合性进行例行检查？
√
34
是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行进行日常检查？
进行综合检查和抽查
35
女工五期保护工作进展如何？
能按国家规定的要求做
36
工会在劳动保护监督检查工作中，如何履行自己的职责？
能作到。
8.2.1
37
本部门人员如何理解顾客满意度？
并如何为其做出贡献？
会议
8.2.3
38
本部门对负责的过程进行监控是如何做的?
按标准进行
8.4
39
本部门有哪些数据分析?
效果如何?
正在做
8.5.1
40
本部门日常有哪些改进活动?
成绩如何?
成绩一般
8.5.2
41
采用哪些纠正措施?
√
8.5.3
42
采用哪些预防措施？
效果如何？
√
编制：
阎彦富批准：
陈杰2006年10月20日中国·内蒙古中色建筑工程总公司
内部审核检查表
序号：
4-1受审核部门：
安全环保部审核员：
内审员全体成员编码：
ZS/QE/A-060
条款
过程
审核内
升级会员 