陕西省下半年基金从业资格期权合约构成要素模拟试题.docx

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陕西省下半年基金从业资格期权合约构成要素模拟试题

陕西省2016年下半年基金从业资格：

期权合约构成要素模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

2、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权

3、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

4、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

5、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记B．存管C．清算D．交收

6、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。

A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会

7、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。

A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户

8、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

9、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法

10、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

11、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。

A．认购B．申购C．申请D．买卖

12、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务

13、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天

14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

15、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

16、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

17、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

18、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：

董事会B：

监事会C：

股东会D：

总经理

19、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A：

证券的交易主体不同B：

证券交易的场所C：

证券所代表的权利性质D：

证券所代表的利益性质

20、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

21、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。

A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形

22、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理

23、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

24、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。

A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金

25、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：

基金赎回B：

基金清盘C：

基金募集D：

基金存续

26、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构

27、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

28、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人

29、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：

国债B：

股票C：

基金D：

证券衍生产品

30、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411546.12万元；5.3481元B．411546.12万元；4.0957元C．255366.38万元；4.0957元D．255366.38万元；5.3481元

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每季

32、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

33、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。

A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销

34、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限

35、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：

2%1.51%B：

1.51%;2%C：

0.5%;0.38%D：

0.38%;0.5%

36、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰

37、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

38、基金注册登记机构的主要职责有__。

A．负责基金份额登记，确认基金交易B．建立并保管基金投资者名册C．建立并管理投资者基金份额账户D．发放红利

39、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

40、影响投资者决策的外在因素有__。

A．个人成长的文化背景B．身份和社会地位C．对新产品的态度D．生活方式和个性

41、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

A：

基金保管机构B：

基金保险机构C：

基金代理机构D：

基金管理机构

42、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展

43、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。

A．基金红利B．基金净值C．基金财产D．基金费用

44、监管的首要原则是____A：

保护投资者利益原则B：

法制管理原则C：

“三公”原则D：

监管与自律并重原则

45、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A：

5个开放日、10个工作日B：

3个开放日、15个工作日C：

2个开放日、20个工作日D：

2个开放日、5个工作日

46、__是基金评级的基础。

A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别

47、ETF与投资者交换的是__。

A．现金B．一篮子股票C．一篮子债券D．基金份额

48、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．3B．5C．6D．8

49、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．投资组合D．信用等级

50、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

51、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：

及时性B：

公平披露C：

规范性D：

准确性

52、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率

53、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括__。

A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B．基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定C．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项D．基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

54、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。

A．大于B．小于C．基本接近D．等于

55、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

56、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。

A．金额申购，金额赎回B．金额申购，份额赎回C．份额申购，金额赎回D．份额申购，份额赎回

57、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称

58、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值

59、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

A：

算术平均收益率B：

平均收益率C：

时间加权收益率D：

几何平均收益率

60、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构