江苏省基金从业消极型股票投资策略考试试题.docx

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江苏省基金从业：

消极型股票投资策略考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值

B．期望价值

C．价值总和

D．期望价格

2、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。

A．高于

B．低于

C．等于

D．不低于

3、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值

B．等于面值

C．低于或等于面值

D．高于或等于面值

4、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数

B．中证全债指数

C．上证国债指数

D．上证企业债指数

5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A．股票

B．基金

C．短期国债

D．高等级公司债券

7、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

8、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。

A．从业经验

B．过往业绩

C．投资理念

D．操作风格

9、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。

A：

1

B：

2

C：

3

D：

5

10、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．政府机构证券

D．公司证券

11、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期

D．交通通信条件

12、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会

B．中国人民银行

C．中国证监会

D．财政部

13、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况

B．投资和研究能力

C．风险控制能力

D．营销能力

14、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利

B．南方宝元

C．华安创新

D．南方避险

15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2

B．3

C．5

D．10

16、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上

B．80%以上

C．90%以上

D．95%以上

17、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

A：

基金管理人

B：

基金份额持有人

C：

基金托管人

D：

监管机构

18、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应__。

A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

B．建立健全估值决策体系

C．使用合理、可靠的估值业务系统

D．加强对业务人员的培训

19、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．股票型基金

20、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。

A．采用金额申购、份额赎回的方式

B．采用份额申购、份额赎回的方式

C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

D．申请提交后不得撤销

21、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。

A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

22、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。

A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2

B．督察长的聘任需经全体独立董事同意

C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任

D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用

23、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。

A．基金投资人

B．基金的出资人

C．基金的管理者

D．基金资产的所有者

24、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。

A．0.33%

B．1%

C．1.5%

D．2.5%

25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告

C．移动电视媒体

D．网站在线服务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．寻亲问友法

2、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。

A．宏观经济分析

B．行业发展状况分析

C．上市公司价值分析

D．微观经济分析

3、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性

B．保持公开性

C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

4、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间

B．债券发行主体

C．债券现金流

D．市场利率

5、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利

D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

6、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。

A．基金既往表现业绩评价

B．基金品种的选择

C．投资组合搭配

D．风险收益匹配

7、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

8、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A：

收入型基金

B：

上市开放式基金

C：

公募基金

D：

私募基金

9、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示

B．基金的运作方式

C．基金的投资

D．招募说明书摘要

10、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。

A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换

B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换

C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换

D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换

11、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。

A．风险控制的组织体系

B．风险控制的决策体系

C．风险控制的内控体系

D．风险控制的制度体系

12、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销组合设计

B．目标客户确定

C．营销过程管理

D．营销环境分析

13、下面选项中属于非上市证券的是____

A：

公司债券

B：

封闭式基金

C：

金融证券

D：

凭证式国债

14、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．基金投资管理

C．特定客户资产管理

D．基金运营

15、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．1

B．2

C．3

D．6

16、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

17、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

18、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金转换

B．开放式基金非交易过户

C．开放式基金份额的转托管

D．开放式基金份额的冻结

19、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

20、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

21、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年

B．1年以上不满10年

C．10年以上

D．15年以上

22、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

23、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D．在国际资本市场借贷

24、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．15

25、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产