西藏证券从业证券发行与承销深化新股发行体制改革考试试卷.docx
《西藏证券从业证券发行与承销深化新股发行体制改革考试试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《西藏证券从业证券发行与承销深化新股发行体制改革考试试卷.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
2016年西藏证券从业《证券发行与承销》：
深化新股发行体制改革考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
B．前一交易日的基金份额净值
C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额
D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
2、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．存管银行
D．中国证监会
3、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
4、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生
B．由国务院证券监督管理机构任免
C．由理事会任免
D．由会员大会选举产生
5、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益
6、下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
7、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于商品经济的发展
8、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．公开监管机构全部业务活动内容
D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
9、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中
10、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A．50
B．100
C．200
D．250
11、以下不属于无面额股票特点的是（）。
A．转让价格灵活
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．便于股票分割
D．发行价格灵活
12、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。
A．8
B．10
C．15
D．20
13、预期理论暗含的假定之一是（）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
14、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
15、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。
__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构
C．基金评级机构；基金投资咨询公司
D．律师事务所；基金评级机构
16、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。
A．只能用留存收益支付
B．股利的支付不能减少其注册资本
C．股利的支付可以适当减少其注册资本
D．公司在无力偿债时不能支付红利
17、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
18、为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
19、销售业务流程控制的内容不包括__。
A．制定完善的资金清算流程
B．建立科学的基金产品评价体系
C．制定《投资人权益须知》
D．制定客户服务标准
20、上证综合指数以__为样本。
A．沪、深两市全部上市股票
B．沪市全部上市股票
C．沪市排名前100上市股票
D．深市全部上市股票
21、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
22、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
23、安全性高的有价证券是__。
A．股票
B．国债
C．公司债券
D．企业债券
24、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
25、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。
A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者
2、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．要考虑相关法律、法规的约束
D．要考虑基金管理人自身的管理水平
3、《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括__。
A．出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
4、当ADR＝1时，一般表示__。
A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡
B．市场出现突发利好
C．多方占优
D．空方占优
5、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
6、在公司财务分析中，我们应该注意__。
A．财务报表数据的准确性
B．财务报表数据的真实性
C．财务分析结果的预测性调整
D．公司增资对财务结构的影响
E．公司注册资本的真实性
7、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。
A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值
8、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。
A．0
B．500
C．8000
D．8500
9、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是__。
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
10、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。
A．份额限制不同
B．交易场所不同
C．价格形成方式不同
D．反映的经济关系不同
11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
12、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。
某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。
A．980元和8.28%
B．920元和8.28%
C．980元和8.16%
D．920元和8.16%
13、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
14、证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。
__
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．3；5
15、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
16、技术分析的基本假设包括__。
A．市场行为涵盖一切信息
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．公司的利润稳定增长
17、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。
A．担保金额
B．最近1期末经审计的净资产
C．最近1期末经审计的总资产
D．债券总值
18、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的__。
A．净资产额
B．注册资本额
C．资产总额
D．总股本
19、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为__万元。
（不考虑各项税费，1年按360天计算）
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158
20、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。
A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
21、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。
A．基金资产保管
B．代理清算交割
C．会计核算
D．净值复核
22、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略
B．消极型投资策略
C．个人投资策略
D．集体投资策略
23、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场
24、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。
A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税
C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
D．对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税
25、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
升级会员 