期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题B卷 含答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题B卷含答案
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题B卷含答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
2、（）有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（）
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
5、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
6、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
7、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
8、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
9、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
10、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
11、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
12、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
13、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
14、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
15、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
16、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
17、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
18、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
19、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）
A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
21、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。
A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
22、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
23、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
24、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
25、以下关于期货的结算说法错误的是（）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
26、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
27、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
28、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
29、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
30、（）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
31、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
32、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
33、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
34、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
35、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
36、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
37、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
38、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
39、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
40、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
41、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
42、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
43、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
44、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
45、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率
46、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
47、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
48、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
49、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
50、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
51、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
52、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
53、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
54、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
55、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
56、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
57、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
58、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
59、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
60、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
61、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
62、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
63、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
64、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
65、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
66、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
67、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
68、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
69、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
70、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
71、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
72、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）
A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）
B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）
C、芝加哥股票交易所（C、HX）
D、芝加哥商业交易所（C、ME、）
73、下列属于期货公司的风险的是（）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
74、大豆提油套利的做法是（）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
75、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
76、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）
A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
77、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
78、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
79、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
80、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
2、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
3、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C、A集团应当在规定时间内通知期货公司
D、A集团持有的期货公司股权可以质押
4、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
5、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
6、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：
（）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。
7、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。
A、保守期货公司和客户的商业秘密
B、依法办事
C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
8、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
9、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:
（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。
10、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
11、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
12、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
13、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
14、宋体期货交易所因（）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
15、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A、期货公司应当保
升级会员 