建设工程招投标教案.docx
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建设工程招投标教案
《国际工程招标与投标》讲稿
Callfortender&TenderingofInternationalProject
第一章招标程序
一.招标投标的概念
招标投标是市场经济条件下进行建设工程、货物买卖、财产租售和中介服务等经济活动的一种竞争和交易方式，其特征是引入竞争机制以求达成交易协议和（或）订立合同，它兼有经济活动和民事法律行为两种性质。
（清华大学，卢谦）
二.招标方式
1.公开招标，又称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）。
根据《招标投标法》第十条的规定，“公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标”。
2.邀请招标，又称有限竞争性选择招标（LimitedCompetitiveSelectedBidding）。
邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
三.建设工程必须招标的范围
《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
四.建设工程必须招标的规模标准
按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，必须招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标准之一的，必须进行招标：
（1）施工单项合同估算价在人民币200万元以上的；
（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在人民币100万元以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在人民币50万元以上的；（4）单项合同估算价低于第
（1）、
（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在人民币3000万元以上的。
五.可以不进行招标的建设工程项目
《工程建设项目施工招标投标办法》中规定，有下列情形之一的，经该办法规定的审批部门批准，可以不进行施工招标：
（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；（3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；（4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（6）法律、行政法规规定的其他情形。
六.施工单位自行招标
为了保证招标行为规范、科学地评标，达到招标选择合作者的目的，招标人应具备以下能力方可自行招标：
（1）具有项目法人资格（或法人资格）；
（2）专门的招标组织机构，有与招标工作相适应的经济、法律咨询和技术管理人员；
（3）有编制招标文件和组织开标、评标、定标的能力；
（4）有审查投标单位资质的能力。
不具备上述条件的，招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理招标。
招标人自行办理招标事宜的，应当在发布招标公告或者发出投标邀请书的5日前，向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门备案。
七.招标代理机构
招标人不具备自行招标能力的或虽有能力，但招标人不准备自行招标的，可以委托具有相应资质的中介机构代理招标。
招标代理机构应具备以下条件：
（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；
（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业能力；
（3）有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的“专家库”。
其中，对于专家库的要求包括：
专家人选应是从事相关领域工作满8年并具有高级职称或具有同等专业水平的技术、经济人员；
专业范围专家的专业特长应能涵盖本行业或专业招标所需；
人员数量应能满足建立库的要求。
八.招标文件的组成
招标文件应当包括以下内容：
（1）投标须知及投标须知前附表；
（2）合同条件；
（3）合同文件格式；
（4）工程建设标准；
（5）图纸；
（6）工程量清单；
（7）投标文件投标函部分格式；
（8）投标文件商务部分格式；
（9）投标文件技术部分格式；
（10）资格审查申请书格式（用于资格后审）。
九.招标程序
1.资格审查
2.出售招标文件
3.现场考察
4.招标文件澄清
5.递交投标文件
6.开标
7.评标
8.定标
9.授标
第二章资格审查
一.建设工程合同类型
1.总价合同
2.单价合同
3.成本加酬金合同
二.建设工程管理模式
1.传统项目管理模式
2.CM模式（阶段式发包模式\快速轨道模式）
3.EPC/交钥匙工程模式
4.BOT模式
三.业主在招标前的准备工作
招标类型
招标条件
勘察设计招标
1.按照国家有关规定需要履行项目审批手续的,已经履行
2.勘察设计所需资金已经落实
3.所必须的勘察设计基础资料已经收集完成
施工招标
1.项目已列入年度投资计划
2.建设资金已经落实
3.施工前期准备工作已经落实（拆迁）
4.有正式的设计图纸和设计文件
监理招标
1.设计任务书或初步设计已经批准
2.建设项目的主要技术工艺要求已经确定
材料设备供应招标
1.项目已列入年度投资计划
2.建设资金已经落实
3.已经有批准的初步设计或施工图设计所附的清单
四.资格预审的目的
1.了解投标人的财务能力、技术状况和施工经验
2.减少评审阶段的工作时间，减少评审费用
3.为不合格的投标人节约购买招标文件、参加现场考察以及组织投标的费用
4.排除业主将合同授予不合格投标人的风险
五.资格审查文件的内容
1.工程项目的总体描述
2.简要合同规定
3.资格审查文件说明
4.资格审查表
5.工程主要图纸
六.资格后审
《工程建设项目施工招标投标办法》规定，资格审查分为资格预审和资格后审。
资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。
资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。
进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。
资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：
（1）具有独立订立合同的权利；
（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律行政法规规定的其他资格条件。
资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。
任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。
第三章开标、评标
一.招标文件的编制原则
1.应遵守国家的有关法律和法规
2.应注意公正地处理业主和承包商的利益
3.招标文件应该正确地、详尽的反映项目客观情况
4.招标文件内容应减少或避免矛盾
二.工程的分标
工程的分标是指业主对准备招标的工程项目分成几个单独招标的部分，也即是对工程的这几个部分都编制独立的招标文件。
以期吸引更多的投标人参加投标，发挥各个承包商的专长。
分标时应该注意的因素包括：
1.工程自身的特点
2.对工程造价的影响
3.有利于发挥承包商专长原则
4.有利于管理原则
三.投标人须知当中应该注意的问题
（一）工程报价方式包括工料单价和综合单价两种
（二）投标担保
1.提交担保的方式：
保函和保证金
2.没收担保的条件
3.其他工程担保
（三）现场考察的意义
（四）投标文件的有效性
开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。
开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
开标应当按照下列规定进行：
由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构进行检查并公证。
经确认无误后，由有关工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。
招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。
开标过程应当记录，并存档备查。
在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：
在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：
1.投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；
2.投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的；
3.投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
4.投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的；
5.组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。
（五）评标的方法和标准
《招标投标法》第四十一条 中标人的投标应当符合下列条件之一：
（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
1.综合评估法：
即最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，将报价、施工组织设计、质量保证、工期保证、业绩与信誉等赋予不同的权重，用打分或者折算货币的方法，评出中标人。
2.经评审的最低投标价法：
即能满足招标文件的实质性要求，选择经评审的最低投标价格（投标价格抵于成本的除外。
（六）评标委员会的组成
1.依法必须进行施工招标的工程，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中招标人、招标代理机构以外的技术、经济等方面专家不得少于成员总数的三分之二。
2.评标委员会的专家成员，应当由招标人从建设行政主管部门及其他有关政府部门确定的专家名册或者工程招标代理机构的专家库内相关专业的专家名单中确定。
确定专家成员一般应当采取随机抽取的方式。
3.与投标人有利害关系的人不得进入相关工程的评标委员会。
评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。
（七）投标文件的澄清
有下列情形之一的，评标委员会可以要求投标人作出书面说明并提供相关材料：
（一）设有标底的，投标报价低于标底合理幅度的；
（二）不设标底的，投标报价明显低于其他投标报价，有可能低于其企业成本的。
经评标委员会论证，认定该投标人的报价低于其企业成本的，不能推荐为中标候选人或者中标人。
（八）合同的授予
1.依法必须进行施工招标的工程，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门提交施工招标投标情况的书面报告。
2.建设行政主管部门自收到书面报告之日起5日内未通知招标人在招标投标活动中有违法行为的，招标人可以向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知所有未中标的投标人。
3.招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同；招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
订立书面合同后7日内，中标人应当将合同送县级以上工程所在地的建设行政主管部门备案。
第四章工程量清单投标报价
一.相关定义
1.工程量清单是表现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量的明细清单，包括分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单。
2.工程量清单计价是指投标人完成由招标人提供的工程量清单所需的全部费用，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。
3.工程量清单计价方法，是在建设工程招标投标过程中，招标人或委托具有资质的中介机构编制反映工程实体性消耗和措施性消耗的工程量清单，并作为招标文件的一部分提供给投标人，由投标人依据工程量清单自主报价的方式。
主旨是统一项目编码、统一项目名称、统一计量单位、统一工程量计算规则。
二.工程量清单计价规则的性质
1.规定性。
通过制定统一的建设工程工程量清单计价方法，达到规范计价行为的目的。
2.实用性。
工程量清单计价规则的项目名称表现的是工程实体项目，易于确定具体项目名称和投标报价。
3.竞争性。
一是措施项目有投标人根据施工组织设计视具体情况而定；二是报价由市场供求关系确定。
三.工程量清单计价的特点
1.统一计价规则
2.有效控制消耗量，由政府发布统一的社会平均消耗量指导做为标准。
3.彻底放开市场价格
4.企业自主报价
5.市场有序竞争形成价格
四.投标价格的构成
人工费
1.清单费用构成，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。
直接费
材料费、工程设备费
2.国际工程投标报价费用构成
施工机械费
分包费
投标费
工程总成本
保函手续费
保险费
税金
间接费
风险费
利润
盈余
上级管理费
暂定金额
施工管理费
临时设施工程费费
贷款利息
业务费
工程报价
3.定额计价模式下价格构成
五.清单计算规则与基础定额计算规则的区别与联系
1.联系：
清单工程量计算规则是在定额工程量计算规则的基础上发展起来的，它大部分保留了定额工程量计算规则的内容和特点，是基础定额工程量计算规则的继承和发展。
2.区别：
对基础定额工程量计算规则中不适用工程量清单计算，以及不能满足工程量清单项目设置要求的部分进行了修改和调整。
主要表现在：
（1）计量单位的变动，清单工程量计算规则中采用基本计量单位，定额工程量计算规则中有复合单位。
（2）计算口径以及综合内容的变动，是清单计算规则与基础定额计算规则的区别主要反映。
工程量清单是按照工程净量计量，定额分部分项则是按照实际发生量计算。
（3）计算方法的改变，清单项目均以工程实体的净值为准，定额要求有预留或裕量。
六.清单计价与定额计价的区别
1 费用组成不同。
“清单”中费用,即报价由五部分组成；“定额计价”中费用组成完全按照费用定额执行分为:
直接费、间接费、利润、定编费和税金。
2 定额不同。
“清单”中完全形成了量价分离,业主计算清单工程量,施工单位除要审核清单工程量外还要计算施工方案工程量,并要按每一个工程量清单自由组价,计价由定额模式的固定化变为多样化。
定额由政府法定性变为企业维护管理的企业定额,它反应的是企业个别消耗。
而“定额计价”中指通用标准定额,它反应的是社会平均劳动消耗水平。
3 单价表现形式不同。
“清单”中单价指的是综合单价:
它包含人工费,材料费,机械费,管理费,利润和风险,同时考虑损耗。
而定额计价中的单价是指人工费单价,材料费单价,机械费单价,不含利润管理费等费用,非综合单价。
4 消耗水平不同。
“清单”中的消耗水平为企业个别消耗,且不含材料损耗。
定额计价中为社会平均消耗水平且包含损耗量。
5 投标时间不同。
“清单”可以在施工图设计阶段就进行投标,工程量按估算量,将来结算时以实计算。
而定额计价中却必须在施工图完成之后才能进行投标。
6 评标办法不同。
“清单”是以合理低价中标,在保证质量、工期的前提下,最低价中标,企业必须以个体竞争优势为主,体现个别成本,通过合理的市场竞争,提升企业的施工工艺水平,在激烈的竞争环境下,在总报价不断降低的情况下,企业把利润逐步升高。
企业应该体现不同于其他竞争对手的核心优势除企业本身的因素外,报价是主要的竞争优势。
而定额计价中招标采用的是综合评分法,按报价,工期,质量,施工方案,信誉,技术力量等进行综合评分,最高分者为中标单位,这样企业不同于竞争对手的核心优势是:
报价要按规定准确计算,减少计算失误;工期保证招标文件的要求,质量要好,施工组织设计、信誉要好。
所以对企业本身要求比较高对造价只要求计算越准越好,在价格上体现不出竞争优势。
7 合同形式不同，“清单”是单价合同,而“定额计价”中一般为总价合同。
8 项目编码不同
“清单”为全国统一编码,共计12位数字,前9位为全国统一编码,后3位是清单编制人根据项目特点从001开始自行编制，而非“定额计价”中的定额子目编制。
9 项目划分不同。
“清单”以综合工序划分。
如挖基础土方项目包括:
排地表水、土方开挖、档土板支拆、截桩头、钎深、运输等内容。
10 工程量计算规则不同
“清单”执行建设工程工程量清单计价规范,而“定额计价”以建筑安装工程工程量规则计价。
区别：
对基础定额工程量计算规则中不适用工程量清单计算，以及不能满足工程量清单项目设置要求的部分进行了修改和调整。
主要表现在：
（1）计量单位的变动，清单工程量计算规则中采用基本计量单位，定额工程量计算规则中有复合单位。
（2）计算口径以及综合内容的变动，是清单计算规则与基础定额计算规则的区别主要反映。
工程量清单是按照工程净量计量，定额分部分项则是按照实际发生量计算。
（3）计算方法的改变，清单项目均以工程实体的净值为准，定额要求有预留或裕量。
11 工程款结算不同
“定额计价”之中以工程中标价加变更签证。
结算形式是总价结算。
而清单中是以固定单价乘以工程量。
结算由定额模式的总价控制变成了按每一工程清单单项综合单价控制并作为支付依据。
清单下控制成本是细化了、明确了。
而此时,预算人员投标时,必须考虑投标价不能低于企业的自身的成本管理控制水平。
第五章评标方法
第一节招标标底价格应用
一.标底价格的编制原则
1.统一原则
2.遵循市场形成价格原则
3.体现公开、公平、公正原则
4.风险分担原则（招标人承担计量风险、承包人承担价格风险）
5.一个工程一个标底原则
二.标底价格的编制依据
1.《建设工程工程量清单计价规范》
2.招标文件的商务条款
3.工程设计文件
4.施工规范和工程验收规范
5.施工组织设计和施工技术方案
6.施工现场条件
7.招标期间建筑安装材料及设备的市场价格
8.工程项目所在地的劳动力市场价格
9.由招标方采购材料和设备计划
10.招标人制订的工期计划
三.标底价格的审查
1.专家评审法
2.分组计算审查法
3.筛选审查法
4.定额水平调整对比审查法
四.标底价格的应用
1.工程项目总价对比
2.分项工程总价对比
3.分部分项工程综合单价对比
4.措施项目列项与计价对比
5.其他措施项目列项与计价对比
五.标底应用的缺陷
（一）设有标底的方式
方法（在招标文件中对投标人如何编制报价作出统一规定）在所采用的定额基价、费用标准、价差及费用调整等方面均统一基准条件，招标人的标底也采用同样的基准条件编制，最接近标底的投标中标。
分析一（同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算结果一致，价格评审失去意义分析二（在招投标双方完全不沟通的前提下，标底出现误差，投标人要得到较高分值，必须出现同样或十分接近的误差，高分纯属巧合。
结果没有任何意义。
分析三（招标人刻意变动计算结果，中标成为一种猜谜。
如果招标人与投标人之间有不同程度的接触，腐败等不良现象发生的概率起码增至99%以上。
结论（可以看出，采用该方法并不能真正体现投标人实力，也无法理性地降低成本失去了招标的意义。
（二）无标底招标
方法（与设有标底的招标方式大同小异。
唯一的区别在于采用投标人的报价加权平均求出一个评标基数。
围绕基数设定有效区间赋分段。
分析一（该方法与设有标底的招标方式一样，同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算结果一致，价格评审失去意义。
分析二（同样的基准条件，投标人为追求计算上的巧合结果而互相进行猜谜，中标主要凭借运气。
分析三（理论上，该方法在排斥管理水平和技术水平较低的投标人的同时，也排斥了管理水平和技术水平较高的投标人，鼓励了中庸之道，达不到择优选择投标人的目的，阻碍了建筑业的技术进步。
结论（目前该方法在博弈的基础上增加了孔子的儒家教义，不能体现招标法的精神。
（三）复合标底招标
方法（招标人公布标底编制报价的依据#原则和方法的同时公布标底，该标底占一定比例的权重，各投标人报价的平均值占一定比例的权重，通过加权平均和计算设定评价基数，围绕基数设定有效区间赋分段。
分析一（该方法与前两种方法一样，同样的基准条件，理想状态下，工程量和报价计算结果一致，价格评审失去意义。
分析二（同样的基准条件!
投标人之间的计算误差均较小时，加权平均使评标基数更接近于各投标人报价，中标结果不仅无法区分投标人的实力差异，同时也可能由于投标人报价整体高出公布标底而无法理性地降低成本。
分析三（当出现少数几个投标人的计算误差较大时，加权平均将使评标基数与标底之间出现大幅偏离，中标的结果将取决于犯错误的人有多少和所犯错误有多大。
结论（目前该方法只是比前两种方法增添了博弈的色彩。
通过分析比较，现行的评标办法是基于“量价合一”造价管理体制形成的，无法在实践中完全实现对投标的科学评判，反而在某些环境下，加重了评标的随机性和人为因素的影响!
很难实现公平竞争，择优选择的招标初衷"究其原因有二：
其一“工程量”这一基础定量。
是通过不同角色的主体分别凭借自身的实践经验估计而产生的，如此方法得来的基础定量实质上是基础变量，从而导致依据基础变量计算出的结果缺乏可比性。
从根本上讲，采用任何方法对缺乏可比性的结果都无法实现定量分析。
试问皮之不存，毛将焉附？
其二，设有标底的招标方式采用招标方确定的指导价作为衡量标准，无标底和复合标底的招标方式都是采用招标方确定的计算公式作为衡量标准，只会引导投标人围绕如何最大化接近人为设定的衡量标准而展开公关活动和进行数字竞猜游戏，如此产生的投标报价既不可能反映投标人的优劣水平，也不可能代表市场价格取向。
更何况采用数学统计方法来分析市场价格取向需要大量的基础数据，而每次招标的投标报价数量都是有限的!
用有限量的数据计算的结果也就不具备任何市场参考价值。
因此，从理论上讲，上述办法是错误的，既得不到反映市场价格水平的结果，也达不到投资最小化的目的。
第二节经评审的最低投标价法
一.经评审的最低投标价法的基本含义
1.能够满足招标文件的实质性要求，这是中标的前提
2.经过评审的投标价格最低，这是评标定标的核心
3.投标价格应当处于不低于自身成本的合理范围之内
二.经评审的最低投标价法的优点
1.符合市场经济条件下，微观主体追求利润最大化的经营目标
2.合理增加投标竞争性，为建设单位节约资金，提高经济效益
3.有利于承包商不断改善经营管理，提高技术水平，加强成本核算、提高市场竞争能力，提高资源配置效率
三.使用经评审的最低投标价法的基本条件（P13）
（一）主观方面需要参与各方的能动响应
1.低价中标原则应该成为业主的第一需要
2.施工企业必须尽快适应最低价中标的市场竞争（编制企业定额、端正心态、分析原因）
3.经评审的最低投标价法需要招标代理机构的规范操作
4.经评审的最低投标价法的实施需要招标管理机构的有效监督
5.经评审的最低投标价法需要加强专家评标库的建设
（二）客观方面需要配套的经济制约手段和保障措施，即工程担保和保险制度以确保工程质量、规避工程风险。
四.经评审的最低投标价法中的成本分析
（一）招标投标中出现较低报价的原因（P33）
（二）业主评审成本时应该考虑的因素
1.企业内部因素
2.项目特征因素
第六章投标程序
一.投标程序
1.填写资格预身审调查表
2.购买招标文件
3.组织投标小组
4.现场考察
5.选择咨询单位及雇佣代理人
6.分析招标文件、校核工程量、编制施工规划
7.工程估价、确定利润方针、计算报价
8.编制投标文件
9.办理投标担保
10.递交投标文件
二.投标决策
1.投标决策的核心内容：
（1）选定投标项目
（2）确定投标性质
从投标性质看，投标可分为风险标和保
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