证券从业基础知识试题及答案一Word下载.docx

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C.对证券发行进行管理

D.对上市公司进行管理

3.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。

A.内幕交易罪

B.诱骗他人买卖证券罪

C.非法发行股票和公司、企业债券罪

D.欺诈发行股票、债券罪

4.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A.国外机构

B.银行和非银行金融机构

C.企业

D.个人

5.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

6.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。

A.今天的期货价格与未来的期货价格相等

B.今天的现货价格与未来的期货价格相等

C.今天的现货价格可能是未来的期货价格

D.今天的期货价格可能是未来的现货价格

7.下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

C.泄露客户资料

D.泄露客户交易信息

8.证券投资基金（）。

A.起源于美国，盛行于日本

B.起源于美国，盛行于英国

C.起源于英国，盛行于美国

D.起源于英国，盛行于日本

9.酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

10.以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。

A.发行人不能是有限责任公司

B.发行人可以是股份有限公司

C.须经中国证监会核准

D.期限在一年以上

11.基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。

12.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。

13.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。

14.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

15.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。

16.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。

17.下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。

18.证券投资基金（）。

19.酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

20.以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。

21.在金融期货交易中，（）。

A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割

B.全部合约将在到期前对冲平仓

C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D.全部合约将在到期日进行实物交割

22.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。

A.期权标的资产价格

B.无限

C.协定价格

D.期权费

23.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A.上市公司

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.证券公司

24.我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A.技术性停牌

B.终止交易

C.临时停市

D.停止清算

25.开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。

A.基金份额资产净值

B.当日申购、赎回的平均报价

C.基金份额资产值

D.基金公司的定价

26.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总资产

B.净资产

C.总股本

D.总股数

27.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

A.欺诈客户行为

B.操纵市场行为

C.虚假陈述行为

D.内幕交易行为

28.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券监督管理委员会

29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。

A.证券公司应依法发行

B.约定在一定期限内还本付息

C.只允许上市公司发行

D.属于金融证券

30.关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A.股票可视为无期限证券

B.各种证券的流动性是相同的

C.证券的收益性指证券投资一定能盈利

D.债券期限不具有法律约束力

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