证券从业资格证考试证券交易考试真题.docx
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证券从业资格证考试证券交易考试真题
2014年3月证券从业资格证考试证券交易考试真题
一、单项选择题[0/60]每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1（单项选择题）
中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（ ）。
A.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
B.最近6个月公司的对外担保情况
C.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
D.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
2（单项选择题）
充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。
A.95%
B.65%
C.90%
D.70%
3（单项选择题）
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A.风险监控部门
B.董事会风控委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
4（单项选择题）
（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券登记结算机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
5（单项选择题）
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（ ）。
A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称”
C.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”
6（单项选择题）
证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（ ）。
A.投资比例
B.投资范围
C.投资限制
D.投资时机
7（单项选择题）
在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须（ ）成交。
A.证券经纪业务概述
B.自行对冲
C.与委托人协商对冲
D.分别进场申报竞价
8（单项选择题）
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于（ ）进行冻结处理。
（T日为申购日）
A.T+2日
B.T-1日
C.T+1日
D.T日
9（单项选择题）
关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（ ）。
A.清算与交收两个过程统称为结算
B.交收简称结算
C.清算又称结算
D.清算又称交收
10（单项选择题）
下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是（ ）。
A.擅自为客户提供市场信息
B.擅自从事借券、租券等融券业务
C.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
D.擅自交易未经批准上市债券
11（单项选择题）
全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。
A.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价
B.到期交易净价应等于首期交易净价
C.到期交易净价应大于首期交易净价
D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价
12（单项选择题）
证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.90
B.15
C.60
D.30
13（单项选择题）
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（ ）。
A.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C.证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
14（单项选择题）
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（ ）直接受理。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司上海分公司、深圳分公司
15（单项选择题）
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.1
D.5
16（单项选择题）
所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（ ）的经营活动。
A.资产管理业务
B.融资融券业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
17（单项选择题）
证券交易所会员代表应由（ ）担任。
A.中国证监会指定的人员
B.会员高级管理人员
C.证券交易所指定的人员
D.中国证券业协会指定的人员
18（单项选择题）
采用（ ）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.人工电话委托
D.自助委托
19（单项选择题）
某股票进行配股，除权日前收盘价为10元，配股方案是10配6，配股价为6元，其除权报价是（ ）。
A.7.5元
B.9元
C.8元
D.8.5元
20（单项选择题）
（ ）为全国银行间债券市场债券回购业务参与者的报价、交易提供中介及信息服务。
A.中央结算公司
B.中国人民银行
C.全国银行间同业拆借中心
D.交易所
21（单项选择题）
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（ ）。
A.国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B.证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C.结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
D.中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收
22（单项选择题）
关于回转交易，下列说法错误的是（ ）。
A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进行回转交易
C.回转交易是指买入的证券，经确认成交后，在交收完成前卖出的交易
D.在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
23（单项选择题）
在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用（ ）的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.证券登记结算公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.新股发行人
24（单项选择题）
（ ）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A.证券公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
25（单项选择题）
关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（ ）。
A.清算、交收不发生财产的实际转移，结算实现财产的实际转移
B.清算不发生财产的实际转移
C.清算是确定应收、应付数量或金额，交收是办理证券和价款的收付
D.交收发生财产的实际转移
26（单项选择题）
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D.证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
27（单项选择题）
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（ ）。
A.资产管理业务的禁止行为与风险控制
B.对赔偿客户的投资损失作出承诺
C.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
28（单项选择题）
证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（ ）亿元人民币。
A.4
B.5
C.3
D.2
29（单项选择题）
关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。
A.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
B.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
C.用于质押的债券需要转移至质押库
D.当日申报转回的债券，当日可以卖出
30（单项选择题）
实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（ ）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.证券交易所
B.指定商业银行
C.中国结算公司
D.证券公司
31（单项选择题）
自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有（ ）股票交易经验，分别按不同方式进行处理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.两年
32（单项选择题）
满足条件的证券公司向证券交易所投出申请，并提供必要文件，经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A.证券交易所会员管理部门
B.证券交易所会员大会
C.中国证监会
D.证券交易所理事会
33（单项选择题）
客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时，客户需输入（ ）。
A.证券交易密码和银行结算账户密码
B.证券交易密码和证券资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.银行结算账户密码和证券资金账户密码
34（单项选择题）
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为______，最长为______。
（ ）
A.1天；1年
B.1天；4个月
C.7天；1年
D.7天；4个月
35（单项选择题）
中国证监会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
36（单项选择题）
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。
A.为盈利而自己买卖证券
B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C.代理客户买卖证券
D.可以向客户出借资金或证券
37（单项选择题）
在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。
A.客户信用交易担保证券账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易证券交收账户
38（单项选择题）
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（ ）。
A.名单和业务岗位
B.名单和执业证书号
C.岗位和执业证书号
D.名单和照片
39（单项选择题）
下列（ ）属于操纵市场行为。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户借给他人使用
40（单项选择题）
在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告（ ）。
A.证券公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
41（单项选择题）
在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。
A.清算与交割
B.开户与清算
C.签订《证券交易委托代理协议》
D.受理委托与清算
42（单项选择题）
我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A.简便易用
B.高效正确
C.公开透明
D.公平及时
43（单项选择题）
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。
A.限制交易
B.非现场检查
C.现场检查
D.交易行为实时监控
44（单项选择题）
在采用向客户直接申报的情况下，撤单可由（ ）直接将数单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。
A.场内交易员
B.证券登记结算公司员工
C.客户
D.证券交易所员工
45（单项选择题）
证券公司从事自营业务时，（ ）属于内幕交易行为。
A.以获取盈利为目的的交易活动
B.利用上市公司账户从事证券交易的行为
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D.利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为
46（单项选择题）
根据市场发展需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券公司
47（单项选择题）
关于B股分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.上市公司分红派息工作须在年终决算之间进行
C.分红派息是股东实现自己权益的过程
D.发放现金股利是分红派息的一种形式
48（单项选择题）
根据上海证券交易所现行制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A.9:
30
B.9:
15～9:
25
C.9:
00～9:
15
D.9:
25～9:
30
49（单项选择题）
（ ）不可用于证券公司的自营业务。
A.证券公司的自有资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行公司债券筹集的长期资金
D.集合资产管理计划筹集的资金
50（单项选择题）
（ ）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门
B.股东会
C.投资决策机构
D.董事会
51（单项选择题）
在开立证券帐户的基本原则中，（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A.一致性
B.真实性
C.规范性
D.合法性
52（单项选择题）
在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（ ）原则进行申报竞价。
A.时间优先、价格优先
B.价格优先、时间优先
C.时间优先、客户优先
D.价格优先、客户优先
53（单项选择题）
上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。
A.100份
B.1000份
C.10份
D.1份
54（单项选择题）
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
A.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
C.数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
55（单项选择题）
我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（ ）。
A.国债
B.B股
C.A股
D.创业板交易股票
56（单项选择题）
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（ ）万股以上。
A.3
B.5
C.2
D.1
57（单项选择题）
以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。
A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
B.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
C.通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
D.可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
58（单项选择题）
非交易过户的变更登记不包括以下的（ ）。
A.证券因权证行权引起的变更登记
B.因继承、捐赠等引起的过户登记
C.因公司回购股份而发生的变更登记
D.符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更
59（单项选择题）
在（ ）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A.集中性市场营销
B.无差异性市场营销
C.差异性市场营销
D.客户集中营销
60（单项选择题）
中央政府发行的债券也称（ ）。
A.国债
B.地方债
C.公司债券
2、D.金融债券
3、多项选择题[0/50]
每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61（多项选择题）
关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。
A.场外交易市场包括店头市场
B.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
C.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
D.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
62（多项选择题）
下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则，正确的有（ ）。
A.双方均无力履约时，保证金退还双方
B.双方均申报不履约，保证金归风险基金
C.融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D.融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
63（多项选择题）
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）等材料。
A.法定代表人授权委托书
B.资金交收账户印鉴卡
C.结算参与人资格证书
D.指定收款账户授权书
64（多项选择题）
在证券交易结算中，确定最低结算备付金限额的相关计算参数有（ ）。
A.上月证券买入金额
B.上月保证金余额
C.最低结算备付金比例
D.上月交易天数
65（多项选择题）
按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（ ）。
A.国债现货
B.企业债现货
C.国债回购
D.可转换债券
66（多项选择题）
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（ ）。
A.风险识别、评估与控制体系
B.管理制度
C.操作流程
D.决策与授权体系
67（多项选择题）
依据《中华人民共和国刑法》，以下将追究刑事责任的行为有（ ）。
A.操纵证券交易价格且情节严重的
B.编造、传播影响证券交易的虚假信息且情节严重的
C.伪造、变造、销毁交易记录且情节严重的
D.内幕交易且情节严重的
68（多项选择题）
根据证券经纪业务资金账户开立的一般要求，客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。
A.《客户资金存管合同》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《买者自负承诺函》
D.《风险揭示书》
69（多项选择题）
以下关于我国证券交易所市场实行滚动交收制度的表述，正确的是（ ）。
A.同一交易日发生的交易可以轧抵处理
B.不同交易日发生的交易可以轧抵清算
C.不同交易日发生的交易分开清算
D.同一交易日发生的交易分开清算
70（多项选择题）
关于证券资产管理业务，下列描述错误的是（ ）。
A.证券公司应与客户签订资产管理合同
B.可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C.证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
71（多项选择题）
（ ）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A.C字头
B.D字头
C.B字头
D.A字头
72（多项选择题）
下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）。
A.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划
B.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
D.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
73（多项选择题）
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立（ ）。
A.客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
74（多项选择题）
按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A.行情异动
B.不可抗力
C.技术故障
D.意外事件
75（多项选择题）
在证券交易所质押式回购交易开始时，（ ）申报买卖方向为买入。
A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方
76（多项选择题）
证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（ ）。
A.代客户作投资决策
B.投资组合建议
C.投资的品种选择
D.理财规划建议
77（多项选择题）
证券交易所特别会员应承担的义务包括（ ）。
A.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.提交年度工作报告和重大事项变更报告
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.执行证券交易所决议
78（多项选择题）
连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，（ ）。
A.部分成交者则让剩余部分自动撤销
B.能成交者予以成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待
D.不能成交者等待机会成交
79（多项选择题）
融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（ ）。
80（多项选择题）
以委托单为例，委托指令的基本要素包括以下哪些？
（ ）
A.价格
B.时间
C.买卖方向
D.证券账号
81（多项选择题）
（ ）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.买断式回购
D.开放式回购
82（多项选择题）
证券公司从事中间介绍业务，不得（ ）。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.代客户收付期货保证金
D.代理客户进行期货结算或者交割
83（多项选择题）
在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B.通过广播推广集合资产管理计划
C.自行推广集合资产管理计划
D.通过报刊推广集合资产管理计划
84（多项选择题）
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（ ）。
A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万人民币
B.其他债券单笔买卖申报数量应不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币
C.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
D.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
85（多项选择题）
根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括（ ）。
A.当事人姓名、住所等相关信息
B.约定融资融券特定的财产信托关系
C.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
D.融资融券交易的主要业务操作环节
86（多项选择题）
证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。
A.可行性
B.真实性
C.完整性
D.准确性
87（多项选择题）
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（ ）。
A.会计账册
B.协议
C.交易记录
D.合同
88（多项选择题）
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（ ）。
A.当日买入的证券，同日可以用于申购
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