交通运输行政执法考试题.docx
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交通运输行政执法考试题
业务知识测试
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得分：
一、填空题：
（本题共20分，每小题1分）
1、依法行政的基本要求：
合法行政、合理行政（）、高效便民、诚实守信、权责统一。
2、行政处罚的时效为2年，即行为二年未被发现的不再给予行政处罚。
（）另有规定的除外。
3、设定和实施行政许可的基本原则：
应当遵循公开、公平、（）的原则。
4、对县级以上地方各级人民政府工作部门的具体行政行为不服的，由申请人选择，可以向该部门的（）申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议。
实行垂直领导的行政机关和国家安全机关的具体行政行为不服的，向上一级主管部门申请行政复议。
5、交通行政执法人员应当（）、仪容端庄、风纪严整、举止文明。
6、实施交通行政执法检查时执法人员数量不得少于2名以上人员参加，并向当事人出示（）。
7、道路运输管理机构及其工作人员执行职务时，应当自觉接受社会和（）的监督。
8、交通行政执法文书的容应当符合有关（）的规定，做到格式统一、容完整准确、表述清楚、用语规。
9、当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和行政机关批准，可以（）或者分期缴纳。
10、作出罚款决定的行政机关，应当与（）的机构分离。
二、单选题（本题共20分，每小题1分）
1、某企业擅自在公路建筑控制区埋设电缆，管段路政管理机构依法责令限期拆除，该企业置之不理，路政管理机构可以（）有关费用由（ ）承担。
A、向法院申请强制执行该企业B、直接强制拆除该企业
C、向法院申请强制执行路政机构D、直接强制拆除路政机构
2、受行政机关委托的组织实施行政处罚的法律后果由（）承担。
A、受委托组织B、委托行政机关
C、委托行政机关的上一级行政机关D、行政复议机关
3、下列可以作为行政处罚案件定案依据的是（）
A、证人根据经历所作的判断B、证人的推测
C、证人亲历的具体事实D、证人的评论
4、复议机关逾期不作决定的，申请人可以在复议期满之日起（）日向人民法院提起诉讼，法律另有规定的除外。
A、10B、15C、20D、30
5、上级道路运输管理机构应当对（）的执法活动进行监督。
A、下级道路运输管理机构B、下级交通运输主管部门
C、道路运输企业D、道路运输从业人员
6、道路运输行为案件调查人员在初步调查结束后，认为案件事实基本清楚，主要证据齐全，应该制作（）
A、行为调查报告B、行为通知书
C、行政处罚决定书D、限期整改通知书
7、送达行政处罚决定时，当事人不在场的应交其（）签收，并且在备注栏写明与当事人的关系。
A、邻居B、家属C、成年家属D、同住的成年家属
8、道路运输管理机构的执法人员调查、取证过程中，询问证人或者当事人时，应当适用的文书为（）
A、勘验检查笔录B、证据登记保存清单
C、询问笔录D、道路运输行为调查报告
9、道路运输管理机构的执法人员对与案件有关的物品或者对现场与案件有关的事实、证据、线索等进行勘验、检查记录时，应当适用的文书为（）
A、勘验检查笔录B、证据登记保存清单
C、询问笔录D、道路运输行为调查报告
10、取得道路货物运输经营许可的道路货物运输经营者，使用无《道路运输证》的、车辆参加货物运输的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款。
A、1000元以上2万元以下B、3000元以上5000元以下
C、3000元以上1万元以下D、2000元以上1万元以下
11、道路货物运输经营者使用擅自改装或者擅自改装已取得《道路运输证》的车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款。
A、3000元以上1万元以下B、5000元以上1万元以下
C、1万元以上3万元以下D、5000元以上2万元以下
12、道路运输机构的工作人员参与或者变相参与道路、货物运输和货运站经营的，依法给予相应的（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A、行政处罚B、行政处分
C、行政记过D、行政拘留
13、道路危险货物运输企业或者单位未按规定维护和检测专用车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款。
A、1000元以上3000元以下B、1000元以上5000元以下
C、2000地角以上1万元以下D、2万元以上10万元以下
14、客运经营者未报告原许可机关，擅自终止客运经营的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处（）的罚款。
A、100元以上300元以下B、500元以上2000元以下
C、1000元以上3000元以下D、5000元以上1万元以下
15、使用失效、伪造、变造的从业件，驾驶道路客货运输车辆的；由县级以上道路运输管理机构责令改正处（）的罚款。
A、50元以上500元以下B、200元以上2000元以下
C、500元以上2000元以下D、1000元以上3000元以下
16、办案人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（）日交其所在交通行政执法机关。
A、1B、2C、3D、4
17、当事人要求听证的，可以自接到《行为通知书》之日起（）日以书面或者口头形式提出。
A、2B、3C、4D、5
18、行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，（）
A、不予行政处罚B、减轻行政处罚
C、从轻行政处罚D、给予警告
19、下列各项措施中属于行政处罚的是（）
A、撤职B、扣押C、责令停产停业D、开除
20、行政机关申请人民法院强制执行其具体行政行为，应当自被执行人的法定起诉期届满之日起（）日提出。
A、50B、100C、180D、300
四、判断题（本题共20分，每小题1分）
1、当事人申辩，蛮不讲理的，行政机关应当加重处罚。
（）
2、处罚决定书直接送达有困难的，采取邮寄送达方式的，挂号回执上注明的收件日期为送达日期。
（）
3、对两个或者两个以上行政机关以共同的名义作出的具体行政行为不服的，向其共同上一级行政机关申请行政复议。
（）
4、道路运输管理机构依据《中华人民国道路运输条例》实施行政处罚时，当事人承受能力有限的，可适当减轻处罚。
（）
5、《中华人民国道路运输条例》授权道路运输管理机构履行道路运输管理职责，因此道路运输管理机构具有道路运输行政执法主体资格。
（）
6、道路运输管理机构可以进行单人执法。
（）
7、县级以上道路运输管理机构实施行政处罚时，应当在处罚决定书上加盖交通运输主管部门的印章。
（）
8、道路运输管理机构的执法人员可以在公路路口进行监督检查。
（）
9、道路运输管理机构的执法人员实施监督检查时，应当向当事人出示执法证件。
（）
10、被检查车辆停稳后，道路运输管理机构的执法人员必须先向驾驶员敬礼，出示检查证件，明确表达检查项目，文明检查。
（）
11、道路运输管理机构的执法人员当场作出行政处罚决定前，应当将认定的事实、处罚理由和依据告知当事人，但当事人不得申辩。
当事人申辩并不服的，道路运输管理机构的执法人员可以加重处罚。
（）
12、道路运输管理机构的执法人员向当事人送达行为通知书时，应告知当事人可以进行述和申辩，符合听证条件的可以要求组织听证。
（）
13、道路运输经营者行为严重的，可以依据《中华人民国道路运输条例》暂扣车辆。
（）
14、道路运输管理机构的执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法件，填写预定格式、编有的行政处罚决定书。
行政处罚决定书应等当事人交完罚款后再交付。
（）
15、《中华人民国行政处罚法》明确规定行政处罚由行为发生地的行政机关管辖。
（）
16、根据《中华人民国行政复议法》的规定，道路运输管理机构的行政复议机关是上级道路运输管理机构。
（）
17、提供由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章。
（）
18、询问笔录制作完成后，被询问人应当逐页签名，并在每一处修改的地方，由被询问人一一签名或者捺指印予以确认。
在文书末尾（紧接正文的最后一行），被询问人应当书写“以上笔录我已阅，与我所说一致”或者“以上记载与本人口述无误”等语句，并签名、注明日期。
询问人和记录人也应当分别在文书末尾签名。
（）
19、道路运输行政案件勘验笔录应当载明时间、地点和事件等容，并由执法人员和当事人签名。
当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。
有其他人在现场的，可以由其他人签名。
（）
20、当事人申请听证的截止之日为法定节假日的，应当顺延至法定节假日结束后的第一个工作日。
（）
《证券理论与实务》模块八考试精要
（证券市场基础知识）模块八考试精要
一、单项选择题
1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。
A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章
2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。
A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章
3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。
A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章
4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。
A、2005年1月1日B、2006年1月1日
C、2007年1月1日D、2008年1月1日
5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。
A、2004年1月1日B、2005年1月1日
C、2006年1月1日D、2007年1月1日
6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
A、1年B、2年C、3年D、4年
7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：
货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A、20%B、30%C、40%D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。
A、2B、3C、4D、5
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。
出席会议的监事在会议记录上签字。
A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月
10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。
A、1／2B、1／3C、1／4D、1／5
11、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A董事长B、总经理C、监事会D、董事会
12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。
A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元
13、《中华人民国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。
A、2004年1月1日B、2005年1月1日
C、2006年1月1日D、2007年1月1日
14、《中华人民国刑法》对证券犯罪的规定：
直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A、4年B、5年C、6年D、7年
15、《中华人民国刑法》对证券犯罪的规定：
直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A、3年B、4年C、5年D、6年
16、有下列情形之一：
单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。
A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券
C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露幕信息
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。
A、四家B、三家C、二家D、一家
18、中国证监会在调查操纵证券市场、幕交易等重大证券行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。
A、5B、10C、15D、20
19、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年
20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。
A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付
21、证券交易所是为证券集易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。
A、法人B、人C、责任人D、自然人
22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。
A、短期B、长期C、临时D、一天
23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。
A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年
24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A、初中B、高中C、中专D、大专
25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。
A、一年B、两年C、三年D、四年
26、从业人员受到所在机构处分，或者因违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违规被查处事项之日起10个工作日向中国证券业协会报告。
中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A、5B、10C、15D、20
二、不定项选择题
1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。
A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章
2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。
A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）
3、修订后的《公司法》规定出资方式：
公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。
A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资
4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席
5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东
6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，
8、幕信息、知情人员的围，依照（）的规定确定。
A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规
9、证券、期货交易幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处所得l倍以上5倍以下罚金。
A、欺诈发行股票B、幕交易
C、泄露幕信息D、欺诈发行债券
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成（）
A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息
C、诱骗他人买卖证券D、泄露幕信息
11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司
12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.
A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下
13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。
A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销
14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。
A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势
C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制
D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展
15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C、落实《证券法》、《中华人民国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪，惩处违规的证券公司和责任人
16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全，部控制有效，能有效识别、控制和防业务经营风险和部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规账户已设定标识并集中监控
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户
18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员
19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。
A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员
20、证券市场监管的意义在于（）。
A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要
B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
21、证券市场监管的原则是（）。
A、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公”
22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。
A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护证券公司D、降低系统性风险
23、证券市场监管的手段有（）。
A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段
24、中国证监会成立于l992年10月。
中国证监会在、等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。
A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市
25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；
A、交易B、登记C、存管D、结算
26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。
A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构
C、证券交易所D、证券登记结算机构
27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户
28、证券信息披露的意义在于（）。
A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；
C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素
29、信息披露的基本要（）。
A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。
30、证券从业人员需要具备证券从业资
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