证券从业资格《基础知识》冲刺模拟卷3.docx
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证券从业资格《基础知识》冲刺模拟卷3
2019年12月证券从业资格《基础知识》冲刺模拟卷（3）
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
1[单选题]发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
参考答案：
A
参考解析：
发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2[单选题]证券公司理应自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：
D
参考解析：
证券公司理应自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
3[单选题]以下关于有限责任公司董事会的说法不准确的是（）。
A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中理应有公司职工代表
B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
C.有限责任公司设有董事会的，理应有董事长1人，能够不设副董事长
D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人
参考答案：
D
参考解析：
《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设1名执行董事，不设董事会。
执行董事能够兼任公司经理。
所以，有限责任公司不是必须要设立董会的。
4[单选题]公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
参考答案：
B
参考解析：
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
5[单选题]一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
参考答案：
A
参考解析：
证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
6[单选题]证券公司承销证券，采用误导投资者的广告实行虚假宣传的，可采取
的处罚措施不包括（）。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，能够并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，能够并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
实行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务;其他违反证券承销业务规定的行为。
7[单选题]公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记人
参考答案：
B
参考解析：
公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。
8[单选题]有限责任公司在实行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
两个以上股东主张行使优先购买权的，（）各自的购买比例。
A.按照转让时各自的出资比例确定
B.由第三方评估确定
C.由董事会投票确定
D.协商确定;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
参考答案：
D
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第七十一条的规定，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
9[单选题]证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）
A.5000元
B.5万元
C.50万元
D.500万元
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
10[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
参考答案：
C
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以卜30万元以下的罚款。
11[单选题]总公司不能够对分公司提供（）担保。
A.保证
B.质押
C.抵押
D.留置
参考答案：
A
参考解析：
总公司能够为分公司提供除保证以外的担保。
12[单选题]证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务
院
证券监督管理机构规定的其他专项报告，理应经（）审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.会计师事务所
C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.律师事务所
参考答案：
A
参考解析：
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，理应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
13[单选题]下列不属于基金托管人义务的是（）。
A.保管基金资产
B.保管与基金相关的重大合同及相关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
参考答案：
C
参考解析：
基金托管人的义务包括：
（1）保管基金资产。
（2）保管与基金相关的重大合同及相关凭证。
（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
14[单选题]证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家相关部门调查期间，能够暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相对应处理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
参考答案：
A
参考解析：
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家相关部门调查期间，能够暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相对应处理。
15[单选题]下列关于基金财产债权债务的说法，准确的是（）。
A.基金财产的债权，能够与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，能够与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，能够相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
参考答案：
D
参考解析：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
根据第七条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
16[单选题]债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相对应的担保。
A.10;30
B.30;45
C.30;60
D.10;90
参考答案：
B
参考解析：
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相对应的担保。
17[单选题]基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。
A.1;5
B.2;5
C.1;10
D.2;10
参考答案：
A
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
18[单选题]对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
参考答案：
D
参考解析：
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
19[单选题]下列选项中，不属于农产品期货的是（）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
参考答案：
D
参考解析：
商品期货的主要品种能够分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等）和能源期货（如原油、汽油、燃料油等）。
20[单选题]下列不属于董事会职权的是（）。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D.制定公司的基本管理制度
参考答案：
B
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第四十六条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：
（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作;
（2）执行股东会的决议;（3）决定公司的经营计划和投资方案;（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案;（5）制订公司的利润分配方案和补充亏损方案;（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;（8）决定公司内部管理机构的设置;（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;（10）制定公司的基本管理制度;（11）公司章程规定的其他职权。
21[单选题]（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立
参考答案：
D
参考解析：
募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
22[单选题]基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
参考答案：
C
参考解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
23[单选题]余额包销最长不得超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
参考答案：
B
参考解析：
《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。
24[单选题]公司在实行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5：
20
参考答案：
A
参考解析：
公司在实行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
25[单选题]下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。
A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的
C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的
D.公司经营发生困难的
参考答案：
D
参考解析：
有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
26[单选题]国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60
参考答案：
C
参考解析：
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
27[单选题]下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
参考答案：
D
参考解析：
中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促实行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：
对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
选项D是证券登记结算公司的职能的表述。
28[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
参考答案：
C
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
29[单选题]有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，理应经其他股东（）同意。
A.30%以上人数
B.40%以上人数
C.50%以上人数
D.60%以上人数
参考答案：
C
参考解析：
根据《中华人民共和国公司法》第七十一条的规定，有限责任公司的股东之间能够相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，理应经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
30[单选题]下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.棕榈油
B.燃料油
C.汽油
D.原油
参考答案：
A
参考解析：
商品期货的主要品种能够分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等）和能源期货（如原油、汽油、燃料油等）。
31[单选题]关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）。
A.投资者能够采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者能够采取要约收购的方式收购上市公司
C.投资者能够采取其他合法方式收购上市公司
D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份帐，能够采取要约收购或协议收购
参考答案：
D
参考解析：
《中华人民共和国证券法》第二十四条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，理应采取要约方式实行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。
32[单选题]下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
参考答案：
B
参考解析：
《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：
不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。
要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
33[单选题]某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额能够是（）。
A.5万元
B.50万元
C.200万元
D.1000万元
参考答案：
C
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
34[单选题]期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的相关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货公司
D.客户
参考答案：
B
参考解析：
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所理应将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由该会员承担。
35[单选题]基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：
C
参考解析：
基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
36[单选题]证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下
参考答案：
B
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
（1）违反规定委托其他单位或者个人实行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;
（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断;（3）违反规定委托他人代为买卖证券;（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
37[单选题]下列关于协议收购的说法，不准确的是（）。
A.收购人不得实行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方能够临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，理应依法变更企业形式
参考答案：
A
参考解析：
根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人能够依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式实行股份转让。
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
在公告前不得履行收购协议。
38[单选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同约定的，理应（）。
A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行，不通知基金管理人，并即时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行，立即通知基金管理人，并即时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向国务院银行业监督管理机构报告
参考答案：
A
参考解析：
基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同约定的，理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向国务院证券监督管理机构报告。
39[单选题]国务院期货监督管理机构理应在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则实行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：
B
参考解析：
国务院期货监督管理机构理应在受理期货公司设立申请之日起
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