ISO9000内审检查表.docx

ISO9000内审检查表.docx

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ISO9000内审检查表

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

5.5.1

1．询问部门负责人，部门负责人的岗位职责、权限有哪些？

2．任抽2-3名员工，询问各自的岗位职责、权限有哪些？

5.5.3

1．询问部门负责人，部门内部沟通采用何种方式？

是否开展，请提供相关的资料（每月召开的各种会议和情况、信息的通报等资料）。

6.3

查是否建立了“设备、设施台帐”

1．现场察看待修理、报废等设备是否悬挂专用标识

2．询问2-3名员工，设备、设施的日常保养工作有哪些？

是否按要求执行？

3．任抽3-4份“设备检修单”查看对设备、设施的检修工作是如何进行的？

是否填写了相关的记录，是否按规定要求给与保存。

4．问是否了解近期设备、设施的购置情况？

1）查近期的设备、设施的“设施的购置申请”、“设施的验收单”等。

5．设备、设施的报废该如何进行？

1）查相关报废设备、设施的资料，查其手续是否符合规定要求，是否经过相关负责人的审批等。

6．生产部是否按规定要求实施对在用的设备、设施实施定期的检查，轻出示“设备、设施检查表”，如有问题或隐患时，是如何进行处理的。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

6.4

1．查看生产作业现场、工作环境和生产人员是否符合食品安全（韦生）所规定的要求，工作场地的废料、半成品、成品是否按规定的位置或区域进行摆放，物品摆放是否整齐并识有标识。

2．生产部是否按规定定期组织有关部门对生产作业现场的环境进行检查。

请提供相关的“工作环境检查记录表”。

3．对检查所发现的问题，是非及时发出相关的通知或要求，对不合格的问题进行限期整改，查看相关的验证记录。

7.4.1

1．询问部门负责人，公司是如何对供方进行选择和评定的？

请出示相关的“合格供方评定表”、与供方相关的“资质证明材料”（如供方营业执照、生产许可证、卫生许可证、QS证书、检测报告等）。

2．评定后，是否建立了“合格供方目录”及“合格供方档案”，请出示，并查“合格供方目录”等是否经过有关负责人的批准。

7.4.2

1．任抽3-5份“采购物资申请表”等相关的采购文件，查采购物资等是否是合格供方目录中的厂家所采购的；采购申请物资表等是否按规定要求进行填写的，采购文件、采购申请等是否经过相关人员的批准等。

7.4.3

1．任抽3-5份“原材料（入库）凭证”，查看凭证是否经过检验人员检验，凭证上是否有相关检验人员的验证签字。

2．询问相关人员，若到供方现场进行采购物资的验收时，验收人员应注意哪些有关的事项？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

7.5.1

1．查看操作现场是否持有生产部“下发的相关工序的“生产（配料）作业单”，观其操作人员是否按其组织实施生产的。

2．查看相关班组，是否持有相关工序的作业指导书，设备操作规程等文件。

7.5.2

1．询问车间领导是否清楚公司已确定的关键工序由哪些？

相关关键工序人员是否清楚本工序的关键工序是哪些，是否了解关键工序控制主要内容，是否得到了相关的作业指导书和设备操作规程等。

2．关键工序的人员是否经过相关的培训，并经过考核合格上岗。

3．场询问相应的关键工序人员对关键工序是如何进行控制的，并抽查相关的“生产作业（配料）单”，查其是否按规定要求进行填写等。

4．现场任抽2-3名关键工序岗位人员，查其是否熟悉本岗位的工艺规程，是非按规定要求实施操作，是非了解本岗位职责等。

5．询问生产部门负责人，是非了解应在何种情况下，须对关键工序过程进行再确认。

7.5.3

1．对生产现场的标识进行抽查，观其对标识的控制情况，现场对半成品、原材料的标识是否清晰、准确，并符合规定的要求。

2．对随生产流行的随行的文件如“生产作业（配料）单”等，观其标识是否清晰、准确。

3．查看包装产品或包装箱的标识是否清晰、准确。

生产日期是否清晰，数量等标识是否符合，并查其是否持有产品合格证及有无破包、散包等现象发生。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

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7.5.5

1．查看生产作业现场，原、辅材料、半成品、的摆放是否符合规定的要求，不同的原材料、半成品是否分别进行摆放，是否符合食品卫生所规定的要求。

2．查看库房，所存放的原、辅材料的堆放是否符合规定的要求，力争要求做到离地、离墙，并查看是否对原、辅材料进行了相关的标识。

3．原、辅材料的管理是否符合“仓库管理制度”的规定要求，帐、物是否相符，同时查看所存物资是否按“先进先出”的原则对物资进行管理的。

4．查看相关的产品入库单，观其填写是否符合规定定要求，是否经过检验人员和其他相关人员的签字确认，是否按规定进行装订、保存的。

7.6

1．查看公司是否已建立了“监视和测量装置台帐”，请出示。

2．是否已编制了“监视和测量装置周期检定（校准）计划”请出示。

3．任抽2-3件监视和测量装置，观其是否经过检定或校准，是否持有检定合格证书，并在有效期内使用。

8.2.3

1．是非开展了对“2008年度质量目标分解及实施情况考核表”的分解和检查。

2．对采购物资和生产过程中发生的不合品是如何进行处置的，是非采取了相应的纠正和预防措施。

3．询问生产部负责人对那些过程进行了监视和测量？

公司主要／重要过程是怎样监测的？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

8.2.4

1．请出示“检验流程图”和相应的“检验规程”，查看是否经过批准，是非规定了相关的检测点、检测项目、方法和验收标准。

2．任抽3-4份“生产作业（配料）单”、“产品检验记录表”、“产品检验报告”等检验记录，查看其是否符合产品质量特性规定的要求。

3．任抽3-4份“入库凭证”，查看入库产品是否经过检验人员的检验，并在“入库凭证”上签字确认后，才办理入库手续和入库的。

4．任抽3-4份“生产作业（配料）单”，查其是否经过检验人员验证，并在单据上签字确认后，生产部才办理入库手续的。

5．公司是否有过对采购物资的紧急放行情况，若有，请出示相关的放行记录。

6．当采购的产品、物资，经检验判定为不合格时，生产部是如何对不合格采购物资进行处置等。

7．生产过程中或产品发生不合格时，该如何进行处置？

8．生产过程中是否发生过经检验人员验收为不合格品的情况，请出示“不合格品报告单”，查看其是否经过评审，查看其是如何对不合格品进行处置的。

9．生产部是否按规定开展对产品质量进行月统计和分析？

请出示“（）质量月统计表”，质量指标是否达到规定的目标?

10．专职检验人员、化验人员是否经过培训、考核合格上岗；化验人员是否持有上级部门发放的合格上岗证持证上岗，检验人员、化验人员是否清楚本岗位的有关职责？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

生产部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

8.3

1．对不符合规定要求的产品，公司是否已制定并按要求按《不合格品控制程序》实施。

2．采购物资、生产过程中产品发生的不合格品是如何进行处置的？

请提供有关不合格品的“不合格品报告单”。

3．对销售过程中发生的不合格品，公司四如进行处置的？

8.5.2

对已发生的不合格品，公司、厂部是否已采取了纠正措施，任抽1-2份“纠正和预防措施处理单”查对不合格品的处理情况。

8.5.3

1．在对生产过程中或对顾客进行满意度调查中，是否已发现潜在的不合格，是否已进行了统计、分析？

2．根据统计、分析的结果，人力资源部是否已采取了相应的预防措施，是否已编制了“预防措施计划”，执行的情况或效果如何？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

市场营销部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

5.5.1

询问部门负责人及2-3名营销人员，请叙述各自的岗位职责、权限由哪些？

5.5.3

询问部门负责人：

公司及部门内部是采取什么方式进行沟通的？

内部沟通是否达到预期的效果？

请出示相关的记录或资料。

7.1

1．对特定的产品，公司四如何进行确定和识别顾客的要求的，一般应确定哪些方面的内容？

2．公司是否有特殊、特定产品等顾客的特殊要求，如有请出示相关的质量计划。

7.2.2

1．问：

合同评审应在哪个阶段进行？

一般情况下常规合同时如何进行评审的？

任抽3-4份“合同评审记录表”和“销售凭证”，观其是否进行了评审，相关的评审是否符合规定的要求？

2．问：

公司是否有特殊合同或电话订货，如有一般情况下是如何处理的，请出示相关的记录和资料。

3．公司的合同是否进行了登记，请出示公司“销售合同台帐”。

7.2.3

1．公司与顾客是如何进行沟通的？

2．顾客来电、来函、来访或投诉、抱怨等记录或信息，公司或厂部是如何进行管理和处置的？

请出示“顾客意见处理单”。

3．根据顾客的意见，公司或厂部对处理结果是如何与顾客进行沟通，请出示相关的记录或资料。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

市场营销部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

8.2.1

1．询问部门负责人：

公司是如何收集顾客满意度信息的，对调查中对顾客反馈的意见和信息是如何进行处置的，请出示相关的处置记录或资料。

2．任抽3-5份已收集的“顾客满意度调查表”，观其顾客对公司产品质量/食品安全（卫生）、服务等方面的满意程度。

3．对收集的“顾客满意度调查表”，公司是否已拟定了”顾客满意度调查报告“，对其中顾客提出的不满意或建议等采取了相应的措施，措施是否已经实施，是否起到了实效，请出示相关的记录和资料。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

研发部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

5.5.1

询问：

部门负责人，部门设计开发问题内部是如何进行沟通的？

7.3

1．询问：

部门负责人对研制新产品是否进行了市场、顾客的调研？

2．公司目前是否有新产品的研发任务？

对新产品是如何进行开发的？

请提供相关新产品的研发、设计过程的效果资料。

3．对新产品的研发的结果是否能满足顾客和市场的需求？

目前新产品的销售情况如何？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

人力资源部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

评价

5.5.1

询问：

部门负责人，本部门和负责人的职责、权限包括哪些方面？

5.5.3

询问：

公司内部该如何进行沟通？

请提供相关资料。

5.6

询问：

公司质量管理体系的管理评审应由谁来主持？

多长时间进行一次？

其主要内容包括哪些方面？

6.2

1．为了保障各级人员的能力，公司是否已编制了“各级人员岗位职责、权限和任职要求”是否已经下发，请出示。

2．问公司是如何进行培训和教育的？

——查公司是否编制了“公司年度培训计划”，请出示，公司年度培训计划是否经过批准。

3．公司各部门是否按“公司年度培训计划”进行培训的？

——任抽2-3个已实施培训的效果资料，查看

1）“培训实施记录表”的实施情况；

2）参加培训人员的签到情况以及对培训人员的考试考核情况；

3）对培训实施效果的评价情况。

4．查

——是否建立了特种作业人员（如化验员、电工等）、检验人员及关键工序作业人员的培训的记录和档案？

——请提供相关化验人员、检验人员、电工等作业人员的证书或上岗证。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

人力资源部

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

审核记录

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8.2.2

询问部门负责人：

公司内部审核工作改如何进行？

查

1．是否已编制了今年的内部审核计划？

2．是否已编制了本次的内审实施计划？

3．是否已编制了本次内审工作的检查表？

4．抽查上次内审中不符合的报告是否已经进行整改并通过验证，是否有重复发生此类现象？

5．本次内审工作是否如期举行？

8.2.3

查“

1．对各部门质量分解目标实施的检查和考核情况的相关记录。

2．如发现部门目标未能达到预期的要求时，是否已要求相关部门采取相应的纠正和预防措施，对进行整改的效果是否进行了验证，请出示相关的验证记录。

8.4

询问部门负责人：

对公司常规信息和异常信息该如何进行收集、传递，对数据时如何进行统计和分析的？

请出示相关的信息报告及传递、处理记录。

8.5.2

对顾客意见、抱怨及投诉时如何进行处置的，查：

——请提供相关的“纠正和预防措施处理单”，观其是否进行了原因的分析：

——是否采取了相应的纠正措施，其实施效果如何？

相关部门是否已对措施进行了验证。

8.5.3

对潜在问题，是否已编制了“预防措施计划”是否采取了预防措施处置的效果如何？

请出示相关的资料。

审核员：

日期：

审核组长：

日期：

内审检查表

编码：

Q/GDS-JL-52编号：

10-01

受审部门

总经理、管理者代表

审核时间：

审核员：

标准条款

审核内容、方法

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5.1

请简要叙述满足相关法律、法规和顾客要求的重要性，及是如何向公司全体员工进行传递或组织学习的？

5.2

公司在质量管理体系哪些方面充分体现了以顾客为关注焦点的思想的？

5.5.1

清总经理谈谈在质量管理体系中的职责和作用，如何让员工明白自己的职责、权限及与其他部门或岗位的关系？

5.5.2

请问总经理或管理者代表，你是如何了解或掌握公司质量管理体系运行的情况的？

5.5.3

请问总经理或管理者代表是否了解公司内部沟通的内容或方法，其他人员是否了解公司质量管理体系运行的情况？

5.6

请问总经理，公司什么时间进行管理评审，应准备哪些方面的材料？

对以往管理评审中提出的整改是否采取了相应的措施？

请提供相关的资料。

6.1

公司现有资源是否能确保质量管理体系的有效运行？

如何才能持续改进并满足顾客的持续要求？

8.1

公司在哪些方面实施了监视、测量、凤仙花持续改进活动？

8.2.1

公司采用何种方式对顾客满意度进行测量，目前顾客满意度测量的总体情况如何？

对顾客的抱怨、投诉情况是否得到了处理？

顾客是否满意？

今后公司应从哪些方面进行改进？

8.5.1

公司在今后的质量管理体系的持续改进方面应做哪些工作？

审核员：

日期：

审核组长：

日期：