荷兰英国科研管理组织的基本模式与特点Word文档格式.docx
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荷兰皇科院的主要职能是：
（1）为政府提供科学研究方面的咨询与建议。
（2）评估科学研究的质量。
（3）为科学界提供学术论坛，促进国际学术交流与合作等。
考察团还顺访了荷兰莱顿大学。
莱顿大学成立于1575年，是欧洲历史最悠久的大学之一，也是荷兰声望及学术地位最高的大学。
目前该校有100个以上的研究所，其中有40多个国家级或国际级研究机构。
该校也是荷兰唯一设有中文专业的大学。
莱顿大学汉学院在国际上有较高的声誉，其出版的《通报》（T'
oungPao）在国际汉学界影响很大。
其图书馆是荷兰唯一的一所中文图书馆，集中收藏了各地的中文图书，某些版本的价值很高，其藏书量居欧洲各国中文图书馆中的第一位。
但目前由于受大环境的影响，其研究方向也在调整。
（二）英国国家科研管理机构及其性质与职能
1.英国经济与社会研究理事会（EconomicandSocialResearchCouncil，缩写ESRC）
ESRC是英国在经济和社会科学方面最主要的研究资助机构。
ESRC每年的预算达1.69亿英镑。
ESRC的项目资金主要用于资助社会科学的三个分支学科：
经济学、社会学、政治与国际关系学的高品质科研项目。
其它资助的13个分支学科包括：
区域与发展研究、经济与社会历史、教育学、人类地理学、语言学、管理与商业研究、规划学、心理学、社会人类学、社会决策研究、社会法制研究、科学技术与创新、统计学、计算与方法论。
ESRC的资助项目包括小规模研究项目、大型研究计划，研究生培养和研究资源的建设，还为社会科学研究提供重要资源，如数据库、人口普查、方法论发展、追踪研究等。
ESRC也非常注重跨学科合作，以利于更有效地研究英国乃至全球面对的复杂问题。
该理事会不仅在社会科学领域鼓励跨学科研究，也提倡与自然科学、医药学、工程学、人类学等其他领域进行协作。
ESRC目前的资助重点有七个研究领域：
1.全球经济运行、政策和管理；
2.健康和福利；
3.理解个体行为；
4.新技术、创新与技能；
5.环境、能源和恢复；
6.安全、冲突与公正；
7.社会多元与人口活力。
英国经济与社会研究理事会没有自己的研究所。
它资助的研究项目均由大学和独立研究机构进行，所有资助项目均按照严格透明的同行评审程序进行选拔。
2.艺术与人文研究理事会（Arts&
HumanitiesResearchCouncil，缩写AHRC）
AHRC成立于1998年。
该理事会成立的任务在于，推动和支持艺术和人文科学的研究；
提高我们理解现在和过去人类文化知识的深度和广度，借此提高我们的生活质量和为国家创造成果；
支持艺术和人文科学高素质人才的发展，使学生掌握更多的知识，提高理解能力，提高技能和竞争力以符合职业要求；
传播艺术和人文科学研究成果，不仅面向研究群体，且面向大众。
AHRC是英国艺术与社会科学领域研究的主要资助部门，提供资金和支持三种项目：
高级研究，研究生研究和培训，博物馆、图书馆和陈列馆特别资助金。
资助范围从传统的人文科学，如历史、现代语言、英语文学，到创意科学、行为艺术等。
AHRC还代表英格兰高等教育基金会，为英格兰的博物馆、艺术馆提供资金。
AHRC专门制定有国际研究政策，中国被列为重点合作国家之一。
3.英国学术院（TheBritishAcademy）
英国学术院建于1902年。
该院在人文科学方面的学术地位与英国皇家学会在自然科学方面的学术地位相同，它是一个独立的和自我管理的团体，成员来自人文和社会科学领域的杰出学者，选入该院作为会员被公认为是一种崇高荣誉。
学术院的主要目的是提高人文科学和社会科学的研究水平，包括历史、哲学、法律、政治学与经济学、考古学与语言学。
学术院的职责是：
代表国内外学者的利益；
评选优秀成果；
推动和支持高级研究；
加强国际合作和交流；
提高公众对研究和学者的理解；
出版科研成果。
该院的工作包括代表英国学术界参加国际学术大会，掌管政府及私人基金的分配以资助人文社会科学领域各种学术研究项目，主要资助基础研究项目。
设立6种奖金、奖章，并对优秀学术成果进行评选和奖励。
三、项目资助管理的具体方法与措施
（一）荷兰、英国人文社会科学资助体系
荷兰、英国对人文社会科学科研活动的资助采取了相似的模式。
政府除通过拨款向国立研究机构和大学提供必要的基本经费外，并不直接向研究机构和大学分配科研项目研究经费，而是通过一个或者若干个国家设立但又独立于政府的机构，以公开竞争等方式立项给予资助。
在荷兰、英国，科研主要在大学进行，大学之外的研究机构很少，因而资助经费主要流向大学。
另外，在荷兰、英国，除政府的拨款和资助外，来自社会如个人基金会、慈善组织的赞助、捐助在研究机构、大学的科研经费中占有一定的比例，但与美国相比，社会资助并不发达。
荷兰政府对研究机构和大学的人文社会科学研究的资助，主要由荷兰国家科学研究组织（NWO）通过项目择优分配。
NWO资助的科研项目，根据其立项方式主要分为两类。
一类是自上而下产生的，即由NWO直接确立的项目。
一类是自下而上产生的，即公开地通过申请、评估的程序进行公平竞争确立的项目。
前一类项目数量少，但每个项目经费多。
这类项目通常包括许多子课题。
后一类项目数量多，但每个项目经费少。
这一特点在人文科学领域和社会科学领域则又有一些不同。
NW0的社会科学部每年经费约有4500万欧元，其中约1000万欧元用于公开竞争的项目，2009年是860万欧元。
人文科学部每年经费约有3000万欧元，其中75％用于公开竞争的项目。
比例的不同反映出人文科学和社会科学的差异，以及NWO对人文科学和社会科学的不同政策。
NWO在人文社会科学资助这个功能上，相当于我国的国家社会科学基金会。
所不同的是NWO本身拥有9个研究所。
这和20世纪80年代代管国家社会科学基金会的中国社会科学院有几分相似。
NWO每年经费近5000万欧元，其中四分之一用于所属研究机构。
以考察团访问的NWO下属的历史研究所为例，其经费的68％来自NWO拨款，这是它的基础经费，60％来自NWO的项目资助，其他来源26％。
荷兰皇家科学院也肩负一部分项目资助职能。
荷兰皇家科学院的资助主要针对下属研究所。
荷兰皇家科学院与荷兰的大学有非常紧密的联系，荷兰皇家科学院有的研究所挂靠在大学，荷兰皇家科学院的研究人员与荷兰大学教授之间经常开展合作研究。
荷兰皇家科学院还十分重视国际学术合作，包括资助学者来访，共同进行项目研究。
但是，荷兰皇家科学院不像NWO有那么多的经费。
在英国，国家对人文社会科学研究的资助，主要由英国经济与社会研究理事会（ESRC）、英国艺术与人文研究理事会（AHRC）和英国学术院承担。
英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会是专门的科研资助机构，本身不下设研究单位和人员。
英国经济与社会研究理事会主要资助经济学、社会学、政治与国际关系学三大学科，进一步包括区域与发展研究、经济与社会历史、教育学、人文地理学、语言学、管理与商业研究、计划学、心理学、社会人类学、社会政策学、社会法治研究、科学技术创新、统计学、计算与方法论十三个分支学科。
英国经济与社会研究理事会还与自然科学、医药学、工程学等研究理事会或有关部门合作资助跨学科研究，例如老龄化、能源、减贫、气候研究。
英国经济与社会研究理事会每年有近2亿英镑经费，用于14个方面的资助。
不仅对科研项目进行资助，而且还资助学术研讨会、大型调查、数据库建设以及独立的研究中心等。
各项目的资助金额不等，小型项目15000英镑，大型项目可达500万英镑。
在2007-2008年度，英国经济与社会研究理事会用于各类研究项目的资助约9900万英镑。
英国经济与社会研究理事会资助的研究项目选题，在一些重要领域，采取自上而下的途径确定，有一些选题是政府提出的，而在其他领域的选题则采取自下而上的公开竞争途径确定。
当前资助的重点是：
全球经济、环境的可持续性，安全、冲突与公正，人口变化与多元化，健康，新技术、创新与技能，个人决策的理解与形成。
英国艺术与人文研究理事会主要资助哲学、历史、语言、媒体等学科和领域的研究。
它的经费较少，只占7个研究理事会总经费的2.8％，但资助的人数比较多，每年约有2500人获得资助。
英国学术院也是一个资助机构。
每年可用于人文社会科学资助的经费有2200万英镑。
相比英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会，它资助的研究项目比较少。
每年资助600个左右的项目，每个项目资助5000～10000英镑。
英国学术院与英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会相比，是一个相对传统的机构，其资助更偏重学术和基础性研究，而不像英国经济与社会研究理事会、英国艺术与人文研究理事会那么强调项目的社会价值。
不过，近年由于受政府导向的影响，也越来越重视项目的社会价值。
（二）荷兰人文社会科学资助程序
荷兰、英国都建立了透明严格的人文社会科学研究资助评审程序。
下面先介绍荷兰科学研究组织的公开竞争资助立项程序。
NWO公开竞争（OpenCompetition）资助的评审程序主要有以下步骤：
1.申请。
申请人必须是在荷兰国内大学任教的教授或者是在NWO下属研究机构、荷兰皇家科学院工作的具有博士学位的研究员。
主要申请人和共同申请人必须在项目执行期间保持密切的合作。
申请人所在机构必须确保申请人在项目执行期间始终得到切实的管理和指导。
申请每年分两轮进行。
每轮对申请都有数量限制。
例如，2009年的第二轮只受理235份，各份申请按申请时间排序，235项以后的不被受理，需等待下一次机会。
申请书必须用英文填写，以便让更大范围的学者评议。
申请书的主体部分不能超过4000字（包括脚注，不包括参考文献，但参考文献不能超过35个）。
申请人必须列出自己已经出版的成果，但不超过25个。
申请必须使用从NWO网站下载的规定表格，申请必须保证填写无误。
递交申请只有几天时间，例如2009年第二轮的递交时间是2009年9月28日上午10时至2009年10月1日中午12时，过时无效。
2.形式审查（Administrative-technicaltest）。
NWO社会科学理事会秘书处将根据规定标准对申请书进行形式审查。
如果有必要，秘书处将联系申请人。
符合标准的，将进入评估程序。
不符合标准的，将不被提交评估。
形式审查除包括一些技术性内容，如申请是否用英文撰写外，还包括以下内容：
主要申请人或者共同申请人是真正的项目执行者；
主要申请人没有在同一年度提出两次申请；
共同申请人没有在同一年度作为共同申请人参与超过2个的其他申请；
主要申请人没有正在承担社会科学理事会的其他项目；
共同申请人没有申请社会科学理事会的其他项目；
申请应当有申请人所在机构的支持。
3.预选。
社会科学理事会设立四个预选委员会：
经济和商业管理，行为和教育（包括心理学、教育学），法律和治理，社会科学（包括社会学、社会人类学、传播学、人口统计学、公共行政和政治学，地理学、环境科学等）。
各预选委员会成员的人数根据申请数量确定。
按照学科的性质，申请书被分配给各委员会。
在预选过程中，委员会评估比较各份申请，并根据评估标准进行优劣排序。
评估的标准有5项：
（1）创新性和对科学的潜在贡献。
这些研究可能是基础性的，但也不排除应用研究。
需要重点考察：
拟议的研究是否可以在理论、方法、知识等方面做出原创性的重要贡献？
是否充分利用了已有知识？
哪些知识是申请人应当提到而没有提到的？
（2）研究计划和方法。
需要重点考察的是对研究的问题是否有明确而谨慎的界定和充分的说明，对研究的问题是否有清楚的论证，研究方法和框架是否适合于所要研究的问题，工作计划是否合乎逻辑并且可以很好地运行和实施。
（3）申请人及其研究团队的科学素质。
需要重点考察申请人是否具有必备的专业知识和经验，研究团队的构成是否合理，制度环境是否适当。
（4）预期成果。
需要重点考察是否制定了知识传播计划，该计划是否可行，如果研究成果是应用性的，有哪些潜在的用户。
（5）社会意义。
需要重点考察如果研究成果是应用性的，可以为哪些社会问题提供答案，能否为解决社会问题做出重要的贡献，是否可以适用于专业外的领域。
在以上这五项标准中，前两项标准是最重要的。
而第五项标准是否采用取决于研究的性质。
4.外部专家评估。
通过预选的每项申请，由两个独立的国内或者国际学者评估。
这些评估人需有相应的专长，并且与申请没有关系。
申请人在申报时，可以建议与申请没有关系的学者作为评估人。
申请人还可以提出哪些学者不适于做评估人（non-referees），但最多三人。
申请人必须把回避意见和那些学者的情况邮寄给秘书处，如果没有提出理由，将被视为无效。
根据社会科学理事会的职责，评估人由秘书处选择。
预选委员会也可提出人选。
5.评估意见反馈。
评估书面意见必须匿名向申请人反馈，但是如果意见主要针对申请人个人或者缺乏条理，秘书处可以保留。
申请者可以选择回应或者不回应。
书面回应必须在两周内做出，不超过1000字或者不超过两页A4纸。
超期的回应将不被考虑。
如果评估意见对申请很不利，申请人也可以紧急撤回申请，以减少更多的负面评论。
秘书处通常劝告申请人做出回应，不论评估意见是怎样的。
6.排序建议。
为了进一步评估，社会科学理事会将任命两个多学科评估委员会。
每个多学科评估委员会12人，包括一位主席。
委员会中每3人为一个学科组，共4个学科组。
小组成员不参加之前的评估。
人名保密，事后公布。
每个学科评估委员会需要处理25个申请，最多可从中选择12个。
根据评估标准，在评估人意见和申请人意见的基础上，对申请质量独立地做出评估，进而做出“有资格获得资助”或者“没有资格申请资助”的裁决。
如果大家意见有分歧，将通过打分的办法，对申请进行选择。
被裁决为“没有资格申请资助”的申请，不得再次提出。
对被裁决为“有资格获得资助”的申请，学科评估委员会将进行排序。
排序时要根据标准，从以下几个方面对各个申请加以比较，内容包括：
创新性和潜在贡献；
研究计划与方法；
社会意义的重要性。
之后，学科评估委员会向社会科学理事会提出资助建议。
7.决定。
多少申请可以被资助，最终由社会科学理事会基于政策和经费决定。
社会科学理事会考虑的政策主要有：
有益于促进或者维持一个荷兰传统的研究领域；
社会科学理事会特别关注的某一特定的研究领域；
可以鼓励女性参与研究；
有益于某一专业技术的延续；
有可能纳入一个国际研究计划。
另外，社会科学理事会还要考虑经费的分布。
社会科学理事会也可以在学科评估委员会推荐的名单之外选择。
申请人如果认为评审存在程序方面的问题，可以提出申诉，要求复议，由社会科学理事会最后决定是否给予资助。
NWO直接立项的资助，也要经过同行专家评估，但整个程序上与公开竞争资助的程序有很大不同：
第一，选题通过自上而下的途径确定。
第二，选题采取招标的形式确定承担者。
第三，在立项评估过程中，研究成果的终极用户有着很大的作用。
另外，对于一些社会相关性很强的项目，NWO还尝试邀请非学术界的人士参与评估。
（三）英国人文社会科学资助程序
这里我们主要介绍英国经济与社会研究理事会的一般资助程序（英国艺术与人文研究理事会、英国学术院采用基本相同的程序），然后介绍英国经济与社会研究理事会的学者资助项目、伦理审查、结项程序。
1.一般程序
ESRC研究项目资助立项的一般程序，包括申请、ESRC办公室审查、同行评估（PeerReview）、ESRC评估人评估（AssessorReview）、ESRC研究资助部（TheResearchGrantsBoard）审议5个阶段。
这个程序主要适用于标准资助和小额资助。
从申请到立项资助这个过程所需时间，标准资助（10万英镑～150万英镑）一般22周，小额资助（1.5万英镑～99999英镑）一般14周。
（1）申请。
提出申请应遵循ESRC倡导的“质量、影响和独立”这一标准。
“质量”系指资助世界标准最高质量的研究和培训。
“影响”系指广泛地展示英国及其社会科学的影响。
“独立”系指确保独立于政治、商业或局部利益之外。
申请书的主要内容包括：
问题阐述、研究宗旨与目标、研究设计与方法、数据收集与分析、用户和潜在用户参与、项目的潜在困难、研究伦理方面的考虑（见后）、参考文献、传播策略、适合的指导说明、技能与能力。
另外还需提供对成本计算的说明和个人简历等附件。
申请人还可以提出哪些专家适合评议自己的申请，但最多2名。
申请ESRC项目有四项成功要素：
承诺出色的研究，向学术界之外的潜在用户展示研究的价值，显示出研究能力，证明资助是值得的。
申请书要从5个方面（5个W）向其审读者传达出对研究工作的真正兴趣、认识和积极性：
你要说明什么？
你的受众是什么？
为什么要做这件事？
为什么现在做？
为什么你来做？
申请人应当审视自己的申请书：
是否建立了适当的目的和目标？
是否提出了经过深思熟虑的研究设计，并且充分反驳了相反的意见？
是否考虑到现有资源？
是否全面而详细地阐述了提出的研究方法？
对研究伦理问题有无考虑？
是否确定了潜在的用户并且考虑到如何使他们参与？
是否反映出研究团队的技能和资格？
自2005年9月1日起，申请通过电子系统提出。
申请书应用简单的英语撰写，以适应英语不熟练的评议人。
ESRC保留拒绝考虑任何申请的权利。
申请人如果游说ESRC董事会的成员以及ESRC的职员，将会被取消申请资格。
（2）ESRC办公室审查。
每一项申请都会根据其学科领域分配给。
ESRC办公室的项目官员进行形式审查。
没有通过审查的，ESRC办公室将以“办公室拒绝”的说明退回申请，或者建议申请人撤回申请进行修改。
ESRC办公室与申请人一般通过电子邮件联系。
被ESRC办公室拒绝和建议申请人撤回申请进行修改的申请大约有10％。
拒绝的理由主要是：
申请书的页面、附件超出量的限制或者有遗漏，被拒绝的申请重新申报或者被建议修改的申请未作重大修改又重新申报，不符合规定的具体规范。
（3）同行评估。
对通过形式审查的申请，ESRC办公室的项目官员将提出同行评估专家的选择建议。
同行评估专家主要是大学的学者，但也有ESRC内部的学者。
同行评估专家应是高水平的学者。
主要根据成果引用率、其工作的大学排名等因素在英国和国外遴选。
目前还借助互联网寻找外部同行专家。
对申请人来说，同行评估专家不是匿名的。
每个申请项目的同行评估专家的数量取决于申请项目的大小，即经费的多少。
最少有一名评估人，一般是2名。
50万英镑的申请，须有最少3名大学的专家和2名ESRC的专家评估。
50万英镑～100万英镑的申请，须有最少4名大学的专家和2名ESRC的专家评估。
超过100万英镑的申请，须有最少6名大学的专家和3名ESRC的专家评估。
同行评估的意见应在3周内返回。
评估结论有5个等级：
A＋，具有杰出的新颖性和及时性、科学价值的可能性，即做出杰出科学贡献；
A，很重要，有相当大的潜在价值，但并不足以评级为A＋；
A－，具有重大科学价值的潜力，但质量不够高；
B，值得支持，但质量和紧迫性不如A，不太可能对研究领域的发展产生重大影响；
拒绝，科学方式有缺点，或者所做研究与其他研究是重复的，或者不值得追踪研究的，或者虽然有合理的目标，但研究方法是有严重缺陷的。
平均分在A－以上（包括A－）的申请，将提交给ESRC研究资助部，A－以下的申请将不会提交。
50万英镑以上的申请，有权进行答辩，并在2周内提交不超过1000字的答辩意见。
（4）ESRC评估人评估。
A－以上的申请被提交到ESRC研究资助部后，将由研究资助部的评估人，在同行评议意见的基础上进行评估。
评估人的评估结论有7个等级：
A1，有杰出的科学价值或者贡献；
A2，有巨大的价值和重要的科学贡献；
A3，有相当的价值，具有潜在的重要科学贡献；
A4，有一些价值和潜在的科学贡献；
A5，有一些价值，但质量不确定；
B，值得支持，但质量或者紧迫性不够；
拒绝，有瑕疵，或者重复，或者在技术上有缺陷。
大约有20％的申请，被评估人淘汰。
（5）ESRC研究资助部审议。
提交上来的申请，由ESRC研究资助部设立的多学科委员会进行会议审议。
多学科委员会具体人数每年不同，近年为23～25人，成员主要是大学的学者以及2名用户。
具体成员每年也不固定。
在审议期间，成员姓名不予公开，但审议之后公开。
每年四次会议审议，分别在1月、4月、7月和10月进行。
申请虽然可以随时提出，但是允许在申请和审议之间有3个月的间隔。
一般说来，在ESRC研究资助部审议的申请中，大约只有15～20％最终获得资助。
2.学者资助项目
英国一直十分重视科学人才包括人文社会科学人才的培养和发展。
ESRC不仅资助以完成学术成果为目标的研究项目，而且还资助学者个人的发展和事业计划，以使他们在整个学术生涯中获得持续培养、发展。
在2007-20
升级会员 