证券从业资格考试基础模拟题new001.docx

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证券从业资格考试基础模拟题new001

《证券市场基础》模拟题

一、单选题

1.有价证券本身（　　）。

A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格

C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格

2.证券市场按层次结构关系，可以分为（　　）。

A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场

3.下述说法正确的是（　　）。

A．证券市场难以化解资本的供求矛盾

B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

C．证券的风险与收益成反比关系

D．证券市场是价值直接交换的场所

4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是（　　）。

A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会

5.狭义的有价证券是指（　　）。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

6.下列不属证券中介机构的有（　　）。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

7.世界上第一个股票交易所是（　　）。

A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所

C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所

8.美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（　　）。

A．商业票据B．公司债券C．金融债券D．公司股票

9.股东权利中，最重要的是（）。

A.剩余财产分配权B．优先认股权

C利润分配权D．公司决策参与权

10.中国人自己创办的第一家证券交易所是（　　）。

A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所

11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（）。

A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月

C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月

12.股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。

A．债权B．收益权C．物权D．所有权

13.证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券

14.股票代表着股东的（　　）投资。

A．临时性B．短期性C．永久性D．连续性

15.普通股票和优先股票是按（）分类的。

A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益

16.根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册

17.发行股票募集资金超过面值总和部分记入（　　）。

A．股本B．资本公积金C．盈余公积金D．公益金

18.股票的帐面价值是人们分析（　　）的重要指标。

A．票面价值B．清算价值C．实物价值D．投资价值

19.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（　　），

A．现值B．期值C．贴现值D．复利值

20.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B．弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

21.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（　　）。

A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权

22.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（　　）。

A．债权人、优先股东、普通股东B．债权人、普通股东、优先股东

C．普通股东、优先股东、债权人D．优先股东、普通股东、债权人

23.政府债券不是（　　）。

A．有价证券B．虚拟资本C．筹资手段D．所有权凭证

24.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（　　）。

A．25％B．20％C．15％D．10％

25.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

26.一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大

C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大

27.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（　　）。

A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本

28.政府债券可分为中央政府债券和（　　）。

A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券

29.优先股票的“优先”主要体现在（　　）。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其

股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先

30.封闭式基金的封闭期限是指（）。

A．基金从成立起到终止之间的时间B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D．从每年1月1日到该年12月31日

31.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（　　）。

A．依然存在B．自行消失C．转为股票D．自动作废

32.欧洲债券是指筹资人（　　）。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

33.基金的托管费用通常（）。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人B．逐周计算并累计，按月支付给托管人C．逐日计算并累计，按月支付给托管人D．逐月计算并累计，按年

支付给托管人

34.认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

A．债权人B．受益人C．股东D．委托人

35.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（　　）。

A．拍卖交易B．竞价交易C．议价交易D．平价交易

36.成长潜力最大但风险也最大的基金是（　　）。

A．平衡型基金B．收入型基金

C．稳健成长型基金D．积极成长型基金

37.申购ETF基金份额，可以使用（　　）。

A．股票、债券B．其他基金份额C．一揽子股票D．现金

38.国务院于（）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。

A．2002年1月31日Ｂ．2003年4月30日

C．2004年1月31日D．2005年4月30日

39.《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（）的证券市场禁入措施。

A．1-3年　B．3-5年C．5-10年　　D．终身禁入

40.下列不可作为金融衍生工具基础变量的是（）。

A．利率B．汇率C．温度D．有价证券

41.若期货交易保证金为合约的10%，则期货交易者可以控制（）倍于所投资金额的合约资产。

A．5B．10C．15D．20

42.期货有以小博大的效果，这是由期货的（）决定的。

A．高风险性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性

43.金融互换是指（）的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A．一个B．一个或一个以上C．两个D．两个或两个以上

44.权证自上市之日起存续时间为（）以上、（）以下。

A．1个月、6个月

B．3个月、12个月

C．6个月、24个月

D．12个月、36个月

45.可转换公司债券的期限最短为（），最长为（）。

A．6个月，3年B．1年，3年C．3年，5年D．1年，6年

46.以下不属于证券交易所职责的是（　　）。

A．提供交易场所和设施B．制定交易规则

C．制定交易价格　　　D．公布行情

47.我国证券交易所均（　　）。

A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人

B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体

C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人

D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人

48.场外交易市场的价格决定方式为（　　）。

A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式

49.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算　　

B．以股票发行量为权数，按算术平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算　　

D．以股票流通股数为权数，按算术平均法计算

50.公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。

A．个别及连带B．个别或连带C．连带D．个别

51.编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。

A．操纵证券市场罪B．内幕交易罪C．诱骗他人买卖证券罪D．编造并传播证

券交易虚假信息罪

52..通常情况下，证券的收益率（　　）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比

C．与偿还期和风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

53..证券公司自营业务主要赚取的是（　　）。

A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益

54.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交

易和监管，其核心旨在（　）。

A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

55.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他

证券业务之一的，净资本不得低于（）。

A．2000万元　B．5000万元C．1亿元　D．2亿元

56..（）应当对融资融券业务实行集中统一管理。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券公司

D．证券交易所

57.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风

险，由（　　）自行负责。

A．发行人　B．承销人C．证券监管部门　D．投资者

58.证券从业人员禁止的行为是（　　）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

59.证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）

原则解释法律和处理问题。

A．公平B．公正C．诚实信用D．公开

60.名义收益率为3.5%，若一年中的通货膨胀率为4.9%，那么投资者的实际收益率为

（）。

A．3.5%B．1.4%C．8.4%D．-1.4%

二、多选题

1.证券是指（　　）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.有价证券的特征有（　　）。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

3.证券公司的主要业务有（）。

A．承销和自营证券B．证券经纪C．受托资产管理D．证券投资咨询

4.以下属于货币证券的是（　　）。

A．商业汇票B．银行本票C．支票D．提货单

5.以下有价证券中，属于公司证券的有（）。

A．公司债B．商业票据C．银行本票D．股票

6.基金性质的机构投资者包括（　　）。

A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．企业年金

7.公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否D．是否上市与否

8.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构

9.证券自律性组织包括（　　）。

A．证券交易所B．证券行业协会C．证券监管机构D．证券公司

10.下列属于证券服务机构的包括（）。

A．投资咨询机构B．资信评级机构C．会计师事务所D．律师事务所

11.股票的期值主要指的是（）。

A．股票的未来股息收入B．资本利得收入

C．资本增值收益D．A、B、C都是

12.我国最早的证券交易机构由外商开办的（　　）和（　　）。

A．北平证券交易所B．天津证券交易所

C．上海众业公所D．上海股份公所

13.国家股从资金来源上，来自（　　）。

A．现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资

C．经授权的企业法人具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资D．经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的

股份公司投资

14.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）等不同层次。

（本题1分）

A．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

B．开放国内资本市场

C．在国际资本市场借贷

D．在国际资本市场募集资金

15.股票是—种（）。

A．有价证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券

16.债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。

A．债券以哪个币种发行

B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息

C．债券发行时约定的利率

D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益

17.金融债券发债的目的主要有（）。

A．筹资用于某种特殊用途B．金融机构有更大的主动权和机动权

C．改变本身的资产负债结构D．以自己的信誉度吸引存款

18.以下概念中属于股票性质的有（　　）。

A．有价证券　B．要式证券C．设权证券　D．证权证券

19.股票具有的特征有（　　）。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

20.普通股票的特点是（　　）。

A．股利不固定B．分配顺序优先于优先股

C．有投票权D．风险大于优先股

21.不标明票面金额的股票叫做（　　）。

A．比例股票B．无面额股票C．特种股票D．份额股票

22.股票期值的主要构成有（　　）。

A．未来股息收入B．本期股息收入C．未来资本利得收入　D．未来资本增值收益

23.宏观经济发展水平和状况影响股价的特点是（）。

A．波及范围广B．干扰程度深C．作用机制复杂D．短期股价波动幅度大

24.以下对市场股价造成影响的国家财政政策有（　　）。

A．扩大财政赤字B．发行国债C．提高税率D．公开市场业务

25.下列哪些属于证券投资基金的功能（）。

A．为中小投资者拓宽了投资渠道

B．通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长

C．基金的发展有利于证券市场的稳定

D．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用

26.享有优先认股权的股东可以有以下选择（　　）。

A．行使权利认购新股B．转让权利获得收益

C．放弃权利任其失效D．保留权利下次认购

27.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。

A．筹集长期稳定的公司股本B．减轻公司利润分派负担

C．改善公司的经营状况D．保持公司的经营决策权不变

28.优先股的优先权主要表现在（）。

A．认股权　　　　　　　B．分配剩余资产

C．分配公司收益D．公司经营表决权

29.我国现行的股票按投资主体可分为（　　）。

A．国家股B．法人股C．公众股D．外资股

30.以下关于债券的说法，正确的是（　　）。

A．债券是一种虚拟资本

B．债券是一种真实资本

C．债券是实际运用的真实资本的证书

D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

31.与其他债券相比政府债券所显示的特点有（　　）。

A．安全性高　B．流通性强C．收益稳定　D．免税待遇

32.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。

A．有价证券B．设备C．房契D．地契

33.与国内债券相比，国际债券具有（　　）等特点。

A．资金来源的广泛性B．计价货币的通用性

C．发行规模的巨额性D．国家主权的保障性

34.债券票面上的基本要素（）。

A．债券的偿还期限B．债券的票面价值

C．债券的利率D．债券发行者名称

35.关于国债基金，下列说法正确的是（）。

A．国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金

B．风险较低，适合于稳健投资者

C．收益率会受货币市场利率的影响

D．当货币市场利率下调时，其收益将上升

36.以下说法中，正确的有（）。

A．股票的直接收益取决于公司经营效益，风险较大

B．债券的直接收益取决于债券利息，风险较小

C．基金的收益可能低于债券，风险大于股票

D．基金的收益可能高于债券，风险低于股票

37.以下关于契约型基金的论述，正确的有（　　）。

A．投资者既是基金的委托人又是受益人

B．是基金管理公司的法人财产

C．依据基金契约营运基金

D．基金资产属于信托财产

38.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（　　）。

A．法律依据B．运作原理C．当事人角色D．组织形态

39.封闭式基金与开放式基金的区别有（　　）。

A．投资对象不同B．投资策略不同

C．基金份额资产净值公布时间不同D．期限不同

40.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

A．高风险股票基金B．一般股票基金C．专门化股票基金D．低风险股票基金

41.一般来讲，下列选项中可作为货币市场基金投资工具的有（　　）。

A．银行承兑票据B．国库券C．商业票据D．银行短期存款

42.金融衍生工具基础的变量包括（　　）。

A．利率B．价格指数C．股价D．天气指数

43.按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（　　）。

A．股权式衍生工具B．债权式衍生工具

C．货币衍生工具D．利率衍生工具

44.ELF和LOF的区别，LOF的特点表现在（）。

A．可以场外市场进行基金份额申购和赎回

B．在交易场所进行基金份额交易

C．不一定采用指数基金模式

D．申购和赎回以现金进行

45.下列行为中，违反《中华人民共和国证券投资基金法》的有（）。

A．以基金管理人身份从事证券承销业务B．基金管理人进行国债投资业务

C．基金之间相互投资　　　　　　　　D．商业银行从事基金投资

46.地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（）。

A．专项债券B．二级债券C．一般债券D．一级债券

47.可转换证券主要分为（）。

A．可转换普通股票B．可转换优先股

C．可转换国债D．可转换公司债券

48.证券发行市场上的机构投资者主要有（　　）等。

A．证券公司B．政策性银行C．证券投资基金D．事业单位

49.固定利率有价证券的价格受到（）的影响。

A．现行利率B．现行汇率

C．预期利率D．预期汇率

50.可转换证券的特征是（　　）。

A．兼有公司债券和股票的双重性B．具有是否转股的选择权

C．拥有是否实施赎回条款的选择权D．具有优先认购公司股票的权利

51.证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（）。

A．股份制B．公司制C．合伙制D．会员制

52.下列陈述中符合我国现行代办股份转让系统（三板市场）的交易规定的是（　　）。

A．配对撮合采用集合竞价的方式

B．由中国证券业协会负责自律性管理

C．根据股份转让公司的质量不同分为每周1次、3次、5次转让

D．由中国证监会负责统一管理

53.我国的债券指数有（）。

A．上海国债指数B．上证企业债指数C．深圳国债指数D．中证全债指数

54.下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（　　）。

A．设立或撤消分支机构B．变更公司章程C．任免总经理D．变更业务范围

55.证券公司的主要业务有（　　）。

A．承销业务B．经纪业务C．自营业务D．融资融券业务

56.证券登记结算机构的职责是提供（　　）。

A．集中登记B．集中存管C．集中交易D．集中结算

57.结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（）。

A．资金全额结算B．资金逐笔结算C．资金净额结算D．证券净额结算

58.《证券公司风险处置条例》规定了主要的处置措施，包括（　　）。

A．停业整顿B．托管和接管

C．行政重组D．撤销

59.下列表述中，正确的有（）。

A．风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失

B．风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应

C．风险主要源于未来收益的不确定性

D．收益和风险的关系通常是：

收益越高，风险就越大

60.证券市场监管的手段，包括（　　）。

A．政策手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段

三、判断题

1.所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

（　　）

2.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。

3.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。

4.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（　　）

5.证券市场是价值直接交换的场所。

6.机构投资者是证券市场最广泛的投资者。

（　　）

7.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。

（　　）

8.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。

9.我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

10.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

（　　）

11.股票是一种设权证券而不是证权证券。

12.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

13.中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。

14.股票的市场价格通常与它的内在价值一致。

（　　）

15.以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

16.一般来说，宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化．而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。

17.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（　　）

18.优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。

（　　）

19.基金的风险可能小于股票。

（　　）

20.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。

（　　）

21.一般情况下，开放式基