精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套 6.docx
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精编期货从业《期货基础知识》复习题集及解析共17套6
期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A、国务院商务主管部门
B、中国证监会
C、证券业协会
D、期货业协会
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十四条。
外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相
关手续。
2.（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
3.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A、并处五万元以上十万元以下罚金
B、并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C、并处一万元以上十万元以下罚金
D、并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
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【知识点】：
第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案
【答案】：
D
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
故本题答案为D。
4.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、20
B、15
C、10
D、6
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【知识点】：
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
故本题答案为A。
5.期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A、3
B、5
C、10
D、15
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司不得互相持有次级债务。
6.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。
A、五万元以上五十万元以下罚金
B、三万元以上三十万元以下罚金
C、三万元以上五十万元以下罚金
D、五万元以上三十万元以下罚金
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【知识点】：
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
【答案】：
B
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十二条，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：
“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机
7.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。
A、董事长
B、理事长
C、监事
D、总经理或者相关负责人
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【知识点】：
第2章>第6节>第三章职责与履职保障
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
未设监事会的期货公司，可报告监事。
8.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A、期货从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、证券销售人员资格
D、期货投资咨询资格
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
故本题答案为A。
9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金
C、投资者
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第1节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
故本题答案为C。
10.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B、制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C、建立健全信息隔离机制
D、保持办公场所和办公设备相对独立
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【知识点】：
第2章>第11节>第四章防范利益冲突
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
11.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第五章罚则
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。
故本题答案为B。
12.（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的
B、无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
C、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的
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【知识点】：
第4章>第4节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（二）》第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
故本题答案为C。
13.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A、开户资料
B、资产收益
C、风险承受能力
D、交易级别
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
故本题答案为A。
14.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
A、专用账户存储不得挪用
B、可以接受规定的有价证券作为保证金
C、保证金分为结算准备金和结算担保金
D、只能用于担保期货合约的履行
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第六十八条，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。
故本题答案为C。
15.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A、本公司的研究报告
B、合法取得的研究报告
C、相关行业信息资料
D、未公开发布的相关信息
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【知识点】：
第2章>第11节>第三章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
16.《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。
A、2007年11月5日
B、2009年11月5日
C、2007年9月1日
D、2009年9月1日
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【知识点】：
第2章>第10节>第七章附则
【答案】：
D
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第四十三条，本规定自2009年9月1日起施行。
2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。
故本题答案为D。
17.（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第4节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
18.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。
A、“商品交易所”
B、“期货交易所”
C、“商品交易所”或者“期货交易所”
D、“金融交易所”
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【知识点】：
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。
其他任何单位或者个人不
得使用期货交易所或者近似的名称。
19.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、期货交易所
C、期货业协会
D、期货公司
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
故本题答案为A。
20.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。
A、视为期货公司对交易结算结果有异议
B、交易结算结果无效
C、等待期货公司对交易结算结果进行确认
D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
D
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
故本题答案为D。
21.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B、期货公司应当为客户申请交易编码
C、客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
D
【解析】：
D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
故本题答案为D。
22.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交
23.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；
（二）拒绝协会调查或检查的；
（三）获取不正当利益的；
（四）向投资者隐瞒重要事项的；
（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
24.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。
A、电话号码
B、录音
C、客户身份
D、客户密码
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【知识点】：
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第六十五条。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；
以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、
互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易
风险进行特别提示。
25.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。
投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A、矛盾的化解
B、纠纷的处理
C、纠纷的维权
D、投诉的处理
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【知识点】：
第3章>第2节>第五章经营机构的适当性内控管理
【答案】：
B
【解析】：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条 经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。
投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
26.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。
A、单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B、与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C、利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的
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【知识点】：
第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十一条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的：
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自
27.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A、交易编码
B、交易账户
C、结算编码
D、结算账户
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【知识点】：
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第七十条。
期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。
客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。
期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
28.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司
A、次日
B、当日
C、前日
D、前两日
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【知识点】：
第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请
【答案】：
B
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
故本题答案为B。
29.（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、机构
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
故本题答案为D。
30.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易所管理办法》第十五条，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
故本题答案为B。
31.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。
A、结算会员
B、交易结算会员
C、全面结算会员
D、非结算会员
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【知识点】：
第2章>第7节>第二章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
故本题答案为D。
32.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A、中国银保监会
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、财政部
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【知识点】：
第2章>第8节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。
33.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。
故本题答案为C。
34.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（），不相容岗位应当分离。
A、风险预警机制
B、岗位责任制度
C、连坐制度
D、保甲制度
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【知识点】：
第2章>第3节>第三章公司治理
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第五十条。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。
交易、结算、财务业务应
当由不同部门和人员分开办理。
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货
公司的经营风险。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
35.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第五章罚则
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
故本题答案为A。
36.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A、中国银监会
B、商务部
C、中国期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
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【知识点】：
第1章>第1节>第一章总则
【答案】：
D
【解析】：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
37.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
升级会员 