证券投资分析开放本科期末温习模拟题.docx

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证券投资分析开放本科期末温习模拟题

　《证券投资分析》（开放本科）期末温习模拟题

期末温习以本模拟题为指南，试题不超出模拟题划定的温习范围，但绝不仅局限于模拟题，要学会触类旁通。

本次考试题型与模拟题相同。

一、名词说明：

一、一般股二、有价证券3、证券发行市场4、股价指数5、期权6、证券流通市场

7、股指期货八、流动比率九、利息支付倍数10、市盈率1一、系统性风险

1二、证券信誉评级13、资本市场线14、套期保值1五、换手率

二、填空题：

一、所谓股分公司注册资本是指（）和（）的股金总额，即股分公司成立时在国家工商行政治理机关注册的资本总额。

二、 在我国，股分公司最低注册资本额为人民币（）万元。

3、优先股属于混合型股票，它同时具有（）和（）的某些特点。

4、优先股与一般股不同的一点是：

股分公司若是以为有必要，能够（）发行在外的优先股。

五、B股是投资者以（）（上海证券交易所）或（）（深圳证券交易所）认购和交易的股票。

六、H股是我国内地上市公司经证监会批准在（）挂牌上市交易的股票。

7、投资基金依照（）和（）方式分为封锁式基金和开放式基金。

封锁式基金终止运行时，依照（）清盘归还所有者。

八、证券市场能够分为（）和（）两大部份。

证券发行市场当事人有三方面，即（）、（）和（）。

九、证券交易所组织形式有（）和（）。

10、按《证券法》规定，A股上市公司总股本不得少于（）人民币，B股上市公司个人持有的股票面值不得少于（）人民币。

1一、资产欠债比率越低，公司偿债的压力（），利用财务杠杆融资的空间（）。

一样说来，该指标操纵在（）为宜。

12、一样来讲，资本化比率低，那么公司长期偿债压力（）。

固定资产净值率越（），表明公司的经营条件相对较好。

13、股东权益比率高，一样以为是（）的财务结构；股东权益比率低，一样以为是（）的财务结构。

14、股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（）越稳固。

1五、反映企业获利能力的指标要紧包括（）、（）、（）等。

1六、一样情形，每股现金流量应（）每股收益。

17、一样来讲，证券投资的大体面分析要紧包括阻碍证券市场的（）和（）。

1八、证券组合理论的要紧内容是在投资者（），并尽可能（）的前提下论述的一套理论框架。

1九、协方差是衡量两种证券之间（）的一个测量指标，它对证券组合风险起着直接放大或缩小的功能。

20、相关系数的取值范围在（）。

相关系数越接近于1，两种证券的（）越强，证券组合的（）也越大。

2一、β值可替代（）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的（）成正相关关系。

2二、光头赤脚的阳线开盘价等于（），收盘价等于（）。

23、若是购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必需知足控股比例在（）以上。

24、公司购并进程当中的核心问题是对目标公司的（）确信问题。

25、进展证券市场的"八字"方针是法制、（）、自律和（）。

　三、单项选择题

一、以下证券中属于有价证券的是（）。

A．凭证证券B．证据证券C．货币证券D．存款单

2、若是协方差的数值（），那么两种证券的收益变更结果相反。

A．等于零B．小于零C．大于零D．大于一

3、（）是正常情形下投资者所能够同意的最低信誉级别。

A．AB．AAC．BBD．BBB

4、无风险证券投资能够是（）。

A．股票B．企业债券C．商业银行的按期存款D．期货

5、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。

.30C

6、以下哪一项不是财政政策的手腕？

（）。

A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率

7、在K线运用当中,（）。

A．有上影线的阳线对多方有利

B．上影线越短,实体越长越有利于多方

C．上影线越长,对多方越有利

D．K线分阴线、阳线和一字线三种形态

8、按组织形式投资基金可分为（）和公司型投资基金。

A．封锁式投资基金B．开放式投资基金

C．契约型投资基金D．指数基金

9、生产同类产品厂商之间或同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（）。

A．纵向购并B．混合购并C．横向购并D．现金购并

10、非系统风险又称为（）。

A．宏观风险B．分散风险

C．残余风险D．不确信风险

11、股分公司发行的股票具有（）的特点。

A．提早归还B．无归还期限

C．非盈利性D．股东结构不可改变性

12、在以下何种情形下，证券市场将呈现上升走势：

（）。

A．持续、稳固、高速的GDP增加

B．高通胀下GDP增加

C．宏观调控下的GDP减速增加

D．转折性的GDP变更

13、不是用来反映短时间偿债能力的指标是：

（）。

A．现金周转率B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率

14、以散布传言等手腕阻碍证券发行交易，与其他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖，以制造证券的虚假情报的行为属于（）。

A．黑幕交易B．操纵市场C．讹诈客户D．虚假陈述

15、以下那种债券被称为“金边债券”（）。

A．公司债券     B．金融债券     C．政府债券       D．国内债券

16、基金收益分派不得低于基金净收益的（）。

A．70%         B．90%         C．80%            D．100%

17、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。

A．合股制       B．公司制         C．会员制         D．法人制

1八、持有公司（　）以上股分的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10%       B．20%       C．15%           D．30%

19、基金投资于国债的比例不得低于（ 　）的20%。

A．基金净收益                    B．基金资产净值

C．基金欠债总额                  D．基金资产总值

20、某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情形下此债券的发行价应为（　）元。

A．1000         B．980          C．990          D．960

2一、以下那个指标说明市场对公司资产质量的评判（ ）

A．每股净资产        B．市净率         C．每股收益           D．股价

2二、股东权益比率是反映（）的指标。

A．经营能力            B．获利能力         C．偿债能力         D．资产运用能力

23、以下（　）不是期货合约中应该包括的内容？

A．交易规格        B．交易价钱            C．交易数量       D．交易品种

24、货币期货的标的物是（　）。

A．股票           B．股票指数            C．外汇汇率           D．利率

2五、马柯维茨的有效边界图表中，证券最正确投资组合在（  ）。

　　A．第一象限              B．第二象限

　　C．第三象限              D．第四象限

2六、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（　）。

　　A．T型B．倒T型　　　C．阳线　　　　D．阴线

27、移动平均线呈空头排列时的情形是（　　）。

　　A．股票价钱、短时间均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列

　　B．股票价钱、短时间均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列

　　C．长期均线、股票价钱、短时间均线、中期均线自下而上依次排列

　　D．短时间均线、中期均线、长期均线、股票价钱自下而上依次排列

2八、某股当日新上市，共交易2500万股，而该股流通股总股本为3000万股，那么该股当日换手率就高达（）。

  　A．120％      B．100％       C．％        D．83％

2九、据我国《公司法》的规定，若是A、B两家公司实现了新设归并，那么是指（　）。

　　A．A继续存在，B公司取消法人资格

　　　　B．B公司继续存在，A公司取消法人资格

　　　　C．A、B均继续存在，但两公司从头组建C公司

　　　　D．A、B均取消法人资格，组成一家新公司

　30、信息披露公布原那么的要求确实是指信息披露应该（ 　）。

　　　　A．及时、准确、完整、完全            B．准时、确切、定量、真实

　　　　C．及时、完整、认真、纯粹            D．及时、准确、完整、真实

　3一、直接在股票交易市场上购买目标公司的股分属于（）。

　　　　A．股权有偿转让购并　　B．资产置换购并

　　　　C．二级市场购并　　　　D．投资控股购并

　3二、自律性治理监督要紧由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度，这些机构不包括（）。

　　　　A．证券监督治理委员会　　　　B．证券交易所

　　　　C．证券公司　　　　　　　　　D．证券业协会

四、多项选择题

一、金融衍生工具的延伸功能表现为（）。

A．鼓励功能B．价钱发觉C．筹资功能D．资产治理功能

2、信誉评级的局限性表此刻（）。

A．信誉评级对治理者的评判薄弱B．信誉评级的自身风险

C．信誉评级不代表投资者的偏好D．信誉评级资料的局限性

3、债券的大体特点：

（）。

A．归还型B．责任性C．流通性D．稳固性和风险性

4、优先股具有如下大体特点（）。

A．优先股可由公司赎回B．优先清偿

C．股息优先而且固定D．有限表决权

5、按付息方式分类，债券可分为（）。

A.附息债券B.贴现债券C.累进计息债券D.零息债券

6、依照投资目标划分，投资基金能够分为（）。

A．成长型基金B．收益型基金C．收入型基金D．平稳型基金

7、依照购并的出资方式进行分类，能够分为（）。

A．公布收购B．非公布收购C．现金购并D．股分购并

8、股分公司的开办人或初始股东能够以以下那些方式认购公司股分（）。

A．现金       B．实物         C．工业产权      D．专有技术      E．土地利用权

九、商品期货一样具有（　）三大功能。

A．套期保值    B．投机          C．赚取利润      D．价钱发觉

10、财务分析的要紧方式有（　）。

A．比率分析法     B．差额分析      C．现金流量分析法      D．比较分析法

1一、反映上市公司资本结构的指标要紧有（）等。

A．资产欠债率　　B．现金比率　　C．资本化比率　　D．固定资产净值率

1二、非系统性风险要紧包括（）。

　　A．企业经营风险　B．企业财务风险　　C．交易风险　D．证券投资价钱的风险

13、技术分析的前提是（　）。

　　A．证券的价钱完全由市场的供给与需求决定

　　B．证券价钱走势有其必然的趋势

C．证券价钱的走势能够在有关图表中取得反映

D．证券市场的标准有利于提高技术分析的准确性

14、移动平均线的特点有（）。

　　A．惯性特点　　　B．助长特点

　　C．频繁发诞生意信号，使投资者无所适从

　　D．是判定市场走势的重要指标

1五、在道氏理论中，股票市场的转变有几种周期性的转变，别离是（）。

　　A．要紧趋势     B．牛市       C．熊市     D．次要趋势    E．日常波动

1六、证券市场中除证券讹诈行为外，其他违规行为还包括（　）。

　　A．擅自发行证券　　　B．为股票交易违规提供融资融券及投资交易

　　C．上市公司违规生意本公司股票　　D．上市公司擅自改变募股资金用途

五、简答题

１、简述购并的出资方式

２、简述秃头赤脚大阳线实体的市场含义。

3、 股东权益指标是不是越高越好，什么缘故？

4、简述大体面分析与技术分析的区别和联系。

六、计算题

1、某人买入一份看涨期权，同时又卖出一份同品种看涨期权。

该品种市价为25元，第一个合约的期权费为3元，协定价钱为26元，第二个合约期权费为2元，协定协为28元，计算投资者执行合约的盈亏情形，从什么价位开始投资者正好不亏不盈?

（请辅助图形说明）

　二、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为%，发行期限为三年。

在即将发行时，市场利率下调为%，问现在该公司应如何调整其债券发行价钱？

　3、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为8%，期限为3年，该债券贴现发行的发行价钱应为多少？

债券的年收益率为多少？

（别离依照单利与复利的计算方式计算）。

4、 某人买进一份看涨期权，有效期3个月。

那时该品种市场价钱为18元。

按协约规定，期权买方可在3个月中的任何一天以协定价钱20元执行权利，期权费为每股1元。

假设干天后，行情上升到24元，期权费也上升到每股3元，问该投资者如何操作能够获利最大。

　五、某人手中仅有6000元，他看好目前市价为30元的某股，同时，该品种的看涨期权价钱为：

期权费2元，协定价钱33元，假设干天后，行情上涨到40元，问投资者那时如何操作，目前能获利最大？

　六、某人以12元价钱买入一手股票，为避免股票下跌，他卖出一份同品种的看涨期权，协定价钱为12元，期权费每股1元。

假设干天后，股价上涨到15元，请对投资者的盈利状况进行分析。