法律职业资格司法卷四 311 1.docx
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法律职业资格司法卷四3111
司法卷四-311
（总分：
100.00，做题时间：
90分钟）
一、{{B}}不定项选择题{{/B}}（总题数：
62，分数：
100.00）
1.张某为避免合作矛盾与问题，不想与人合伙或合股办企业，欲自己单干。
朋友对此提出以下建议，其中哪一建议是错误的?
?
A.“可选择开办独资企业，也可选择开办一人有限公司”
?
B.“如选择开办一人公司，那么注册资本不能少于10万元”
?
C.“如选择开办独资企业，则必须自己进行经营管理”
?
D.“可同时设立一家一人公司和一家独资企业”
（分数：
2.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
2.中外合资经营企业是重要的外商投资企业类型。
关于中外合资经营企业，下列哪一表述是错误的?
?
A.合营各方可在章程中约定不按出资比例分配利润
?
B.合营企业设立董事会并作为企业的最高权力机构
?
C.合营者如欲转让其在合营企业中的股份，需经审批机构批准
?
D.合营企业的组织形式为有限责任公司
（分数：
2.00）
A.√
B.
C.
D.
解析：
3.中国海天公司与某国小字公司准备成立一家中外合资经营企业，并签署了合资合同与章程，但海天公司迟迟未向主管机关报批。
数月后，小宇公司因报批无望准备退出，但其为此次投资事宜已经花费70万元。
根据中外合资经营企业法律的相关规定，下列哪些表述是正确的?
?
A.如最终未能获得审批机关的批准，则双方之间的合资合同为无效合同
?
B.拟成立的合资企业的组织形式可以是有限责任公司或有限合伙企业
?
C.小宇公司有权通过仲裁或者诉讼，请求海天公司按照合同约定履行报批义务
?
D.小宇公司可以请求海天公司赔偿其70万元的损失
（分数：
2.00）
A.
B.
√C.
D.√
解析：
4.某合资经营企业合同，经由四川省工商行政管理局核准登记于2008年7月1日领取营业执照。
至2009年2月底，中方已经缴清全部出资，合资的美方却一直没有缴付出资，虽经中方催缴数月仍无结果。
对此应______。
?
A.由美方向中方按合同规定支付迟延利息
?
B.由工商行政机关限美方在1个月内缴清
?
C.由美方向中方按合同规定赔偿损失
?
D.视合资企业自动解散，合营企业的批准证书自动失效
（分数：
2.00）
A.√
B.
C.√
D.
解析：
[解析]逾期未缴或者未缴清的，应当按合同规定支付迟延利息或者赔偿损失。
5.甲公司欲与某外国公司设立一中外合资经营企业，就相关事项咨询律师。
下列哪些选项是错误的?
?
A.合资企业自审批机关批准之日起成立
?
B.合资企业章程中可以约定由公司总经理担任公司的法定代表人
?
C.合资企业作为有限责任公司应按照《公司法》规定设股东会作为其权力机构
?
D.合资企业合同只能约定按各方的出资比例分配利润
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.
解析：
[解析]参见《中外合资经营企业法》第3、4、6条。
6.鲁南水泊公司欲与某国梁山公司在阳谷市设立一家中外合资企业，双方初步拟定的合作框架包括以下事项，其中哪些符合我国法律规定?
?
A.合资企业不设股东会，由董事会作为最高权力机构
?
B.合资企业合同文本采用英文
?
C.合资企业注册资本在企业成立时全部缴清
?
D.合资企业合同约定由瑞典斯德哥尔摩仲裁院仲裁解决纠纷
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]《中外合资经营企业法》第4、6、15条。
。
______合营各方因利润分配发生争议，在董事会不能协商解决时，可以选择的解决途径有7.
?
A.可向中国仲裁机构申请仲裁
?
B.可向各方协议的其他国家仲裁机构申请仲裁
?
C.可向中国人民法院起诉
?
D.可向外国法院起诉
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.
解析：
[解析]合营企业经营中发生的纠纷属于我国法院专属管辖，不能约定由外国法院管辖，D不正确。
8.某中外合作经营企业合作合同规定：
外方合作者以现金和机器设备出资，占总出资额的70%。
中方合作者以厂房和土地使用权出资，占总出资额的30%；合作企业合作期内所得收益首先应全部用于偿付外方出资，在外方出资偿付完毕后的合作期限内，合作各方各按50%比例分配收益：
合作企业合作期限为10年，合作期满后，企业全部固定资产无偿归中方合作者所有。
下列说法，正确的是______。
?
A.合作合同显失公平，应变更为在合作期限内按双方出资比例分配收益
?
B.合作合同违反法律规定，为无效合同
?
C.合作合同合法有效，合作企业可以登记为具有法人资格的有限责任公司
?
D.合作合同合法有效，合作企业必须登记为具有合伙性质的企业
（分数：
2.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]参见《中外合作经营企业法》第21条。
9.根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的?
?
A.证券法上的证券均具有流通性
?
B.证券代表的权利可以是债权
?
C.所有证券投资均具有风险性
?
D.所有证券发行均应公开进行
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.√
解析：
10.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。
关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的?
?
A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体
?
B.股票和债券具有相同的风险性
?
债券的流通性强于股票的流通性C.
?
D.股票代表股权，债券代表债权
（分数：
2.00）
A.
B.
C.
D.√
解析：
11.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的?
?
A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式
?
B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行
?
C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
?
D.国有独资公司均可申请发行公司债券
（分数：
2.00）
A.
B.
C.
D.√
解析：
[解析]《公司法》第64条；《证券法》第10、11、12、16条。
《公司法》第77条第3款：
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
据此，采取募集方式设立的股份公司可以发行股票，此时公司还为正式成立，而是处于设立阶段。
所以C项错误。
12.甲公司对外公开发行股票募集资金。
招股说明书列明的用途是用于技术研发。
但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买汽车。
下列说法正确的是______。
?
A.股票发行后，发行人可以根据经营和收益的变化而改变募集资金的用途，但由此产生的风险由发行人自己负责
?
B.如果未作纠正的，不得公开发行新股
?
C.甲公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会作出决议
?
D.甲公司的做法不违法，因为招股说明书中所列资金的用途变更只需由董事会作出决议即可
（分数：
2.00）
A.
B.√
C.√
D.
解析：
[解析]《证券法》第15条。
13.为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。
下列哪一说法符合《证券法》的规定?
?
A.根据需要可向特定对象公开发行股票
?
B.董事会决定后即可径自发行
?
C.可采取溢价发行方式
?
不必将股票发行情况上报证券监管机构备案D.
（分数：
2.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
14.下列关于证券承销，说法正确的是______。
?
A.证券承销最长不得超过90日
?
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
?
C.从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司
?
D.证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.
D.√
解析：
[解析]《证券法》第31、32、33条。
15.某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。
吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。
关于此收益，下列哪些选项是正确的?
?
A.该收益应当全部归公司所有
?
B.该收益应由公司董事会负责收回
?
C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
?
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.
解析：
16.下列关于上市公司股票暂停上市的意见，哪项不符合我国法律的规定?
?
A.上市公司财务报告作虚假记载，可能误导投资者，构成股票暂停上市的原因
?
B.上市公司最近3年连续亏损的，应当暂停其股票上市
?
C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
?
D.证券交易所决定公司股票暂停上市
（分数：
2.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]《证券法》第55条。
17.构成公司债券终止上市的情形有______。
?
A.公司有重大违法行为
?
B.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用，并且在限期内未能消除
?
C.公司最近2年连续亏损
?
D.未按照公司债券募集办法履行义务
（分数：
2.00）
A.
B.√
C.
D.
解析：
[解析]AD必须是后果严重；C必须是在限期内没有消除，才能终止上市。
18.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。
关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的?
?
A.该上市公司的监事
?
B.该上市公司的实际控制人
?
C.该上市公司财务报告的刊登媒体
?
D.该上市公司的证券承销商
（分数：
2.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]《证券法》第69条。
19.证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?
?
A.发行人的董事、监事、经理
?
B.上市公司的董事、监事、经理
?
C.保荐人
?
D.承销的证券公司
（分数：
2.00）
A.√
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]《证券法》第69条。
。
______以下属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有20.
?
A.持有发行人已发行公司债券8%的某甲
?
B.持有发行人已发行公司股份8%的某乙
?
C.大地公司是发行股票公司的控股公司，某丙是大地公司总经理秘书
?
D.某丁是某上市公司的董事长办公室秘书，经常参加公司董事会召开的重要会议的记录工作
（分数：
2.00）
A.
B.√
C.
D.√
解析：
[解析]C不属于高级管理人员，所以不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。
21.关于证券交易所，下列哪一表述是正确的?
?
A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
?
B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准
?
C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案
?
D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
（分数：
2.00）
A.
B.
C.
D.√
解析：
[解析]《证券法》第102、103、105、107条。
22.下列人员中可以在证券交易所中从业的是______。
?
A.被某国家机关开除公职的某甲
?
B.因商业受贿被判处有期徒刑5年的某饭店经理某乙，现已刑满释放
?
C.原为某证券公司职员，因不满工作待遇而辞职的某丙
?
D.原证券公司从业人员，因欺诈客户被公司除名的某丁
（分数：
2.00）
A.
B.√
C.√
D.
解析：
[解析]《证券法》第109条。
23.证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?
?
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
?
B.有偿使用客户的交易结算资金
?
C.将自营账户借给他人使用
?
接受客户的全权委托D.
（分数：
2.00）
A.
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]《证券法》第137、139、142、143条。
24.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?
?
A.经股东会决议为公司股东提供担保
?
B.为其客户买卖证券提供融资服务
?
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
?
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
（分数：
2.00）
A.√
B.
C.√
D.√
解析：
[解析]《证券法》第130、142、143、144条。
25.甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列______行为违反法律规定。
?
A.甲公司为帮助客户及时买进股票，暂时借给客户现金
?
B.甲公司为了更好地吸引客户，决定借给客户股票1000股供其抛售
?
C.甲公司公开了客户的账户号码
?
D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]《证券法》没有禁止禁止融资融券交易，只是规定应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
所以，AB不是必然违反法律的规定。
根据第44条的规定，C应选。
26.下列______依法不能担任证券公司的董事。
?
A.曾担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人的某甲
?
B.因犯罪被判处刑罚，执行期满未逾五年的某乙
?
C.现为精神病人，曾是某证券公司职员，有丰富的证券交易经验的某丙
?
D.因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾五年
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
√D.
解析：
[解析]A中必须是负有个人责任并且未逾三年的；B必须是因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪而被判刑的。
27.证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为《证券法》所禁止?
?
A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
?
B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
?
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
?
D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
（分数：
1.00）
A.√
B.√
C.√
D.
解析：
[解析]证券投资咨询公司是证券交易服务机构，受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任。
28.下列______没有违反我国《证券法》的规定。
?
A.某证券投资咨询机构的从业人员某甲，接受朋友的委托代为买卖证券
?
B.某证券登记结算机构从业人员某乙，利用自有资金买卖某公司的债券
?
C.某证券登记结算机构从业人员某丙，利用自有资金买卖股票
?
D.某证券投资咨询机构的从业人员某丁，买卖某公司的债券
（分数：
1.00）
A.
B.√
C.
D.√
解析：
[解析]《证券法》第43、171条。
29.下列关于保险合同原则的哪些表述是错误的?
?
A.自愿原则是指保险当事人双方可以自由决定保险范围和保费费率
?
B.保险利益原则的根本目的是有效弥补投保人的损失
?
C.近因原则中的近因是指造成保险标的损害的主要的、决定性的原因
?
D.最大诚信原则对保险人的主要要求是及时全面地赔付保险金
（分数：
1.00）
A.√
B.√
C.
D.√
解析：
30.下列人员中可以为同一人的有______。
?
A.保险人与投保人
?
投保人与受益人B.
?
C.投保人与被保险人
?
D.投保人、被保险人与受益人
（分数：
1.00）
A.
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]保险人与投保人是保险合同的双方当事人，不可能为同一人，所以A不正确。
31.关于保险利益，下列哪些表述是错误的?
?
A.保险利益本质上是一种经济上的利益，即可以用金钱衡量的利益
?
B.人身保险的投保人在保险事故发生时，对保险标的应当具有保险利益
?
C.财产保险的被保险人在保险合同订立时，对保险标的应当具有保险利益
?
D.责任保险的投保人在保险合同订立时，对保险标的应当具有保险利益
（分数：
1.00）
A.
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]《保险法》第12条。
32.甲公司将其财产向乙保险公司投保。
因甲公司要向银行申请贷款，乙公司依甲公司指示将保险单直接交给银行。
下列哪一表述是正确的?
?
A.因保险单未送达甲公司，保险合同不成立
?
B.如保险单与投保单内容不一致，则应以投保单为准
?
C.乙公司同意承保时，保险合同成立
?
D.如甲公司未缴纳保险费，则保险合同不成立
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]ACD项：
根据《保险法》第13、14条，保险公司同意承保时，保险合同即成立，与保险单是否送达以及是否上缴保费无关。
所以C项正确，A、D项错误。
当投保单与保险单的内容不一致时，应当以保险单为依据，B项错误。
33.甲公司代理人谢某代投保人何某签字，签订了保险合同，何某也依约交纳了保险费。
在保险期间内发生保险事故，何某要求甲公司承担保险责任。
下列哪一表述是正确的?
?
A.谢某代签字，应由谢某承担保险责任
?
B.甲公司承保错误，无须承担保险责任
?
C.何某已经交纳了保险费，应由甲公司承担保险责任
?
何某默认谢某代签字有过错，应由何某和甲公司按过错比例承担责任D.
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
34.依据《保险法》规定，保险合同成立后，保险人原则上不得解除合同。
下列哪些情形下保险人可以解除合同?
?
A.人身保险中投保人在交纳首期保险费后未按期交纳后续保费
?
B.投保人虚报被保险人年龄，保险合同成立已1年6个月
?
C.投保人在投保时故意未告知投保汽车曾遇严重交通事故致发动机受损的事实
?
D.投保人未履行对保险标的安全维护之责任
（分数：
1.00）
A.
B.√
C.√
D.√
解析：
[解析]《保险法》第16、32、36条。
35.关于投保人在订立保险合同时的告知义务，下列哪些表述是正确的?
?
A.投保人的告知义务，限于保险人询问的范围和内容
?
B.当事人对询问范围及内容有争议的，投保人负举证责任
?
C.投保人未如实告知投保单询问表中概括性条款时，则保险人可以此为由解除合同
?
D.在保险合同成立后，保险人获悉投保人未履行如实告知义务，但仍然收取保险费。
则保险人不得解除合同
（分数：
1.00）
A.√
B.
C.
D.√
解析：
36.甲的汽车价值20万元，甲投保的保险金额为15万元，后来甲对汽车进行了内部修饰，价值增加为25万元。
如果在保险期间内甲的汽车因保险事故而损坏，甲最多能获得的保险赔偿金是______。
?
A.20万元
?
B.25万元
?
C.15万元
?
D.5万元
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
37.某企业与保险公司签订一份财产保险合同，保险标的为企业的厂房及设备，保险费2万元。
投保后的第二年，该企业谎称其厂房内的设备被盗，向保险公司提出赔偿请求。
依照法律规定，保险公司有权解除保险合同，其对保险费2万元的正确处理办法是______。
?
A.不退还2万元保险费
?
B.应退还2万元保险费
?
C.只退还2万元保险费的现金价值
?
D.应退还2万元保险费及其利息
（分数：
1.00）
A.√
B.
C.
D.
解析：
[解析]《保险法》第27条。
38.根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?
?
A.与投保人关系密切的邻居
?
B.与投保人已经离婚但仍一起生活的前妻
?
C.与投保人有劳动关系的劳动者
?
D.与投保人合伙经营的合伙人
（分数：
1.00）
A.
B.
C.√
D.
解析：
[解析]《保险法》第31条。
A项中即使是关系密切的邻居，如果该邻居不同意也不具有保险利益，A项不当选；“与投保人已经离婚但仍一起生活的前妻”在法律上已经不是投保人的配偶，不具有保险利益，B项不当选；“与投保人合伙经营的合伙人”，如果合伙人不同意则不具有保险利益，D项不当选；与投保人有劳动关系的劳动者属于投保人对被保险人具有保险利益的情形，C项正确，当选。
综上所述，本题正确答案为C。
39.下列关于人身保险，说法正确的是______。
?
A.人身保险在合同成立后，投保人可以解除合同，保险人对于投保人缴纳的保险费如数退还
?
B.保险代理人对保险单内容对投保人所作的解释与说明，对保险人无效，后果由其自己承担
?
C.投保人与被保险人之间，受益人与被保险人之间应存在保险利益，保险合同才是有效的
?
D.保险合同上可以不指定受益人，保险金作为被保险人的遗产，由保险人依照《中华人民共和国继承法》的规定履行给付保险金的义务
（分数：
1.00）
A.
B.
C.
D.√
解析：
[解析]《保险法》第47、42条。
40.2007年7月，陈某为其母投保人身保险时，为不超过保险公司规定的承保年龄，在申报被保险人年龄时故意少报了二岁。
2009年9月保险公司发现了此情形。
对此，下列哪些选项是正确的?
?
A.保险公司有权解除保险合同，但需退还投保人已交的保险费
?
B.保险公司无权解除保险合同
?
C.如此时发生保险事故，保险公司不承担给付保险金的责任
?
D.保险人有权要求投保人补交少交的保险费，但不能免除其保险责任
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